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《上海市科技計劃“揭榜掛帥”項目

管理辦法（試行）》的通知

各有關(guān)單位：

為了完善行業(yè)企業(yè)出題機制，優(yōu)化科技攻關(guān)組織機制，更好地服務(wù)國家戰(zhàn)略和本市重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)研發(fā)，進一步推廣“揭榜掛帥”攻關(guān)模式，市科委研究制定了《上海市科技計劃“揭榜掛帥”項目管理辦法（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

上海市科學技術(shù)委員會

2024年6月17日

上海市科技計劃

“揭榜掛帥”項目管理辦法

（試行）

第一章 總則

第一條為優(yōu)化上海市科技計劃項目組織機制，更好服務(wù)國家戰(zhàn)略和本市重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展，完善行業(yè)、企業(yè)出題機制，支持重大裝備、重點產(chǎn)品、關(guān)鍵技術(shù)和行業(yè)共性技術(shù)研發(fā)，促進產(chǎn)學研合作創(chuàng)新與協(xié)同攻關(guān)，推動創(chuàng)新應(yīng)用場景開放，根據(jù)《上海市科技計劃項目管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于由上海市科學技術(shù)委員會（以下簡稱“市科委”）組織實施，財政資金與技術(shù)需求方自有資金資助的“揭榜掛帥”項目的管理。

第三條 本辦法所稱的“揭榜掛帥”項目，是指研發(fā)標的應(yīng)用需求或用戶明確，技術(shù)指標客觀、清晰、可考核，通過公開張榜、揭榜評審等流程立項的科技計劃項目。

第四條“揭榜掛帥”項目分為行業(yè)共性技術(shù)攻關(guān)項目和企業(yè)出題項目兩類。行業(yè)共性技術(shù)攻關(guān)項目聚焦服務(wù)國家重大戰(zhàn)略任務(wù)和本市高質(zhì)量發(fā)展，重點面向支撐行業(yè)發(fā)展的共性技術(shù)攻關(guān)需求。企業(yè)出題項目聚焦提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，重點面向本市重點產(chǎn)業(yè)企業(yè)急需的重大裝備、重點產(chǎn)品的關(guān)鍵核心技術(shù)、關(guān)鍵零部件、重要材料及工藝等攻關(guān)需求。

第二章 組織管理和職責

第五條市科委是“揭榜掛帥”項目的主管部門，主要負責研究制定“揭榜掛帥”制度規(guī)范，遴選技術(shù)需求和編制榜單，組織張榜、揭榜、評審和驗收，開展項目實施及經(jīng)費使用的監(jiān)督檢查等。

第六條 技術(shù)需求方主要負責提出技術(shù)需求，參與立項評審、過程管理與驗收，應(yīng)用與轉(zhuǎn)化項目成果等。技術(shù)需求方按照與市科委約定的比例，投入相應(yīng)的項目資助經(jīng)費，并提供項目實施所需的必要技術(shù)支持，設(shè)立項目里程碑節(jié)點，提出擬解決關(guān)鍵技術(shù)及其指標，明確成果轉(zhuǎn)化內(nèi)容與形式等具體要求。技術(shù)需求方不承擔具體項目任務(wù)。

第七條 項目管理機構(gòu)受市科委委托，參與或開展項目管理具體工作。

第八條項目承擔單位即揭榜單位，是項目具體組織實施的責任主體，嚴格執(zhí)行本市科技計劃各項管理規(guī)定，建立健全科研、財務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度，按照項目合同組織實施項目，落實項目實施配套條件，履行合同各項條款，完成目標和任務(wù)。

第三章 榜單編制、發(fā)布和揭榜

第九條 行業(yè)共性技術(shù)攻關(guān)項目由市科委通過需求征集、調(diào)研論證等方式凝煉技術(shù)需求，組織編制榜單。企業(yè)出題項目由技術(shù)需求方根據(jù)本單位產(chǎn)品和技術(shù)研發(fā)應(yīng)用需要，提出擬通過項目承擔單位科技攻關(guān)解決的技術(shù)需求。市科委結(jié)合本市科技計劃項目布局，通過組織專家論證等形式聽取各方意見，編制形成榜單。

第十條企業(yè)出題項目技術(shù)需求方應(yīng)符合以下條件中的一項：

（一）注冊在本市的科技領(lǐng)軍企業(yè)或行業(yè)龍頭企業(yè)，且在集成電路、生物醫(yī)藥、人工智能等重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)有較大影響和規(guī)模，具備較強的創(chuàng)新資源集成能力、研發(fā)組織能力和供應(yīng)鏈管理能力；有意愿、有能力為技術(shù)需求攻關(guān)提供經(jīng)費資助；近三年內(nèi)無不良科研誠信記錄或重大違法行為；

（二）注冊在本市的其他單位，對本市重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域新產(chǎn)品、新技術(shù)有明確的應(yīng)用場景和需求；有意愿、有能力為技術(shù)需求攻關(guān)提供經(jīng)費資助；近三年內(nèi)無不良科研誠信記錄或重大違法行為。

第十一條 技術(shù)需求應(yīng)明確任務(wù)內(nèi)容、考核指標、成果交付要求、實施周期、資助經(jīng)費等，并符合以下條件：

（一）堅持需求導向。行業(yè)共性技術(shù)攻關(guān)項目要廣泛調(diào)研行業(yè)內(nèi)企業(yè)需求，綜合研判行業(yè)發(fā)展和技術(shù)發(fā)展趨勢，凝煉行業(yè)共性技術(shù)需求；企業(yè)出題項目要發(fā)揮出題者作用，依托技術(shù)需求方識別制約企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)、零部件、材料、工藝等攻關(guān)需求。需求內(nèi)容應(yīng)在國內(nèi)同類技術(shù)中具有首創(chuàng)性和先進性，并聚焦技術(shù)需求方自身研發(fā)生產(chǎn)實際所需及創(chuàng)新場景開放應(yīng)用，通過項目實施能夠提升企業(yè)核心競爭力，帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平提升和成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化；

（二）技術(shù)需求應(yīng)以形成實際產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)實際應(yīng)用為目的，任務(wù)內(nèi)容清晰，技術(shù)指標明確具體、可考核，擬交付的成果技術(shù)成熟度一般應(yīng)達到7級及以上，項目總投入和擬資助財政資金合理；

（三）不含涉密及敏感信息，可面向社會公開發(fā)布。

第十二條榜單以“揭榜掛帥”項目指南形式，通過市科委官方網(wǎng)站等渠道公開發(fā)布。堅持唯求實效，以能否解決問題為衡量標準，對揭榜單位和項目負責人不設(shè)注冊時間、行業(yè)、職稱等限制，鼓勵包括創(chuàng)新聯(lián)合體在內(nèi)的各類科研主體申報，鼓勵跨區(qū)域合作攻關(guān)，鼓勵技術(shù)跨界應(yīng)用和產(chǎn)學研合作揭榜。

第十三條除符合指南要求的其他條件外，項目申報單位和項目負責人還應(yīng)符合以下要求：

（一）具備實施項目所需的科研能力和科研隊伍，在揭榜的項目領(lǐng)域具有較強的技術(shù)儲備，掌握項目實施所需的自主知識產(chǎn)權(quán)。

（二）申報企業(yè)出題類項目的揭榜單位和項目負責人，不可為技術(shù)需求方的關(guān)聯(lián)方（含單方控制、共同控制與重大影響等關(guān)系）。

第四章 評審立項

第十四條 市科委按照本市科技計劃項目管理辦法，對通過形式審查的項目申報材料組織評審。對企業(yè)出題項目，市科委需會同技術(shù)需求方組成專家組。評審前，技術(shù)需求方可采取現(xiàn)場考察等形式，對揭榜單位或團隊開展評估，評估結(jié)果應(yīng)作為立項評審考評依據(jù)。

第十五條“揭榜掛帥”項目原則上每條榜單任務(wù)立項1項。對于戰(zhàn)略意義重大但研發(fā)風險高，或時限要求緊迫的攻關(guān)任務(wù)，可根據(jù)揭榜、評估或評審的實際情況，采取“賽馬制”形式，面向不同技術(shù)路線同時支持多支研發(fā)團隊平行攻關(guān)，實施過程中，分階段開展節(jié)點考核，根據(jù)節(jié)點考核結(jié)果給予后續(xù)資金支持。以“賽馬制”形式立項的榜單任務(wù)可立項超過1項。

第十六條擬立項項目揭榜單位填報項目任務(wù)書，行業(yè)共性技術(shù)攻關(guān)項目由揭榜單位與市科委簽訂項目合同，企業(yè)出題項目由揭榜單位與市科委、技術(shù)需求方簽訂三方合同，約定考核指標和節(jié)點目標、考核方式、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、撥款方式等內(nèi)容后，完成立項。

第十七條項目形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，按照國家相關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行，并在項目合同中約定各方具體分配方式。

第十八條“揭榜掛帥”項目原則上推行科研經(jīng)費“包干制”，參照“包干制”政策實施，經(jīng)費使用實行“負面清單”管理。

第五章 實施管理與驗收

第十九條 揭榜掛帥項目的各方應(yīng)認真履行揭榜協(xié)議的各項約定，為項目任務(wù)目標的完成提供條件保障和支撐，及時報告影響項目實施的重大事項和重大問題以及取得的重大進展。

第二十條項目實施實行專員管理、里程碑式管理等制度。

（一）專員管理。行業(yè)共性技術(shù)攻關(guān)項目專員由市科委指定，企業(yè)出題項目專員由技術(shù)需求方指定，項目專員深度參與項目實施過程，及時了解項目進展和經(jīng)費使用情況，協(xié)調(diào)解決實施中遇到的重大問題，并可根據(jù)項目實施情況和產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢，提出項目終止、變更攻關(guān)團隊或技術(shù)路線等重大調(diào)整意見。

（二）里程碑式管理。項目管理機構(gòu)根據(jù)合同及任務(wù)書中明確的里程碑節(jié)點，對項目進展情況組織考核，里程碑考核結(jié)論作為項目存續(xù)的重要依據(jù)。對于企業(yè)出題項目，技術(shù)需求方出具的評估意見作為節(jié)點考核的要件。

第二十一條 項目驗收由市科委采用綜合績效評價方式，按照《上海市科技計劃項目綜合績效評價工作規(guī)范》進行。強化對技術(shù)目標完成情況的考核，嚴格按照考核指標對項目實施情況開展考核，突出技術(shù)需求方、最終用戶對項目完成情況的評價。技術(shù)需求方應(yīng)在綜合績效評價前出具用戶技術(shù)評價報告，作為項目綜合績效評價結(jié)果的重要參考。

第二十二條 除因不可抗拒因素外，“揭榜掛帥”項目原則上不得延期。不能按期完成里程碑節(jié)點或終期目標的，按項目終止處理。

第二十三條 揭榜掛帥項目一般不得變更技術(shù)需求方或揭榜單位。項目實施過程中技術(shù)指標確因?qū)嶋H應(yīng)用需求原因發(fā)生變化的，應(yīng)由技術(shù)需求方和揭榜方協(xié)商一致，并報市科委審核同意。因故造成項目無法執(zhí)行的，經(jīng)市科委與技術(shù)需求方共同審核同意后，可以直接終止或撤銷。終止的項目，市科委組織專家進行咨詢論證，形成終止結(jié)論，有關(guān)單位應(yīng)退回結(jié)余財政科技資金。項目撤銷的，市科委組織專家進行咨詢論證，形成撤銷結(jié)論，明確相關(guān)責任，有關(guān)單位應(yīng)退回已撥付的財政科技資金，并酌情將有關(guān)單位或個人納入科研失信行為記錄。

第二十四條對于技術(shù)需求方和揭榜單位在項目立項申報和實施中存在故意串通作假、科研失信以及違反科技倫理相關(guān)規(guī)定等行為的，一經(jīng)查實將嚴肅追究相關(guān)責任，并將有關(guān)單位或個人納入科研失信行為記錄，在科研項目申報、財政資金支持、科技獎勵等方面根據(jù)相關(guān)管理規(guī)定予以限制。

第六章 附則

第二十五條本辦法自2024年7月1日起施行，有效期至2026年6月30日。

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【部門解讀】

《上海市科技計劃“揭榜掛帥”項目

管理辦法（試行）》政策解讀

為了完善行業(yè)企業(yè)出題機制，優(yōu)化科技攻關(guān)組織機制，更好地服務(wù)國家戰(zhàn)略和本市重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持關(guān)鍵技術(shù)、底層技術(shù)、共性技術(shù)研發(fā)，進一步推廣“揭榜掛帥”攻關(guān)模式，上海市科學技術(shù)委員會（以下簡稱“市科委”），在總結(jié)“揭榜掛帥”試點經(jīng)驗基礎(chǔ)上，起草形成了《上海市科技計劃“揭榜掛帥”項目管理辦法（試行）》（以下簡稱《管理辦法》）。現(xiàn)對《管理辦法》解讀如下：

一、起草背景

“揭榜掛帥”是深化科技體制改革、強化創(chuàng)新攻關(guān)組織，解決在產(chǎn)業(yè)技術(shù)攻關(guān)組織過程中出現(xiàn)的科研攻關(guān)與成果應(yīng)用脫節(jié)問題的科研組織新模式。2020年政府工作報告指出要“實行重點項目攻關(guān)‘揭榜掛帥’，誰能干就讓誰干”。2021年其國家有關(guān)部委積極鼓勵各地區(qū)探索“揭榜掛帥”模式。

2020年以來，圍繞上海重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，市科委先后組織推進了集成電路、國產(chǎn)大飛機領(lǐng)域“揭榜掛帥”試點工作，在任務(wù)布局、榜單凝練、管理機制等方面積累了經(jīng)驗。4年來通過發(fā)布“榜單”需求、布局科技攻關(guān)項目、撥付資助經(jīng)費，并試點“賽馬制”、經(jīng)費“包干制”等機制，突破了一批技術(shù)難點，取得實際應(yīng)用，培育了一批關(guān)鍵零部件供應(yīng)商。

二、起草過程

2024年1月開始，市科委啟動了《管理辦法》的編制工作，以座談會形式聽取參加試點的技術(shù)需求企業(yè)、揭榜單位代表以及項目管理中心等相關(guān)單位意見建議，經(jīng)多輪討論、修改完善，形成了初稿。5月下旬，分別向有關(guān)部門征求意見，并上網(wǎng)公開征求公眾意見，根據(jù)各方相關(guān)意見建議，對《管理辦法》草案作了進一步修改完善。

三、主要內(nèi)容

《管理辦法》共六章25條，其中第一章和第六章分別為總則和附則，第二章至第五章分別對上海市科技攻關(guān)“揭榜掛帥”項目的組織管理、實施流程、監(jiān)管管理等進行了規(guī)定：

1.明確適用范圍。《管理辦法》適用于由市科委組織實施，由財政資金、技術(shù)需求方自有資金資助的“揭榜掛帥”項目的管理?！敖野駫鞄洝表椖糠譃樾袠I(yè)共性技術(shù)攻關(guān)項目和企業(yè)出題項目兩類，分別面向支撐行業(yè)發(fā)展的共性技術(shù)和企業(yè)急需的“卡脖子”技術(shù)。

2.明確各方管理職責。《管理辦法》明確市科委作為科技計劃“揭榜掛帥”項目的主管部門，主要負責研究制定“揭榜掛帥”制度規(guī)范，遴選技術(shù)需求和編制榜單，組織實施等工作。技術(shù)需求方主要負責提出技術(shù)需求，參與立項評審、過程管理與驗收，應(yīng)用與轉(zhuǎn)化項目成果等。項目管理機構(gòu)、項目承擔單位分別承擔“揭榜掛帥”項目組織管理和實施職責。

3.明確榜單編制要求。《管理辦法》明確項目選題體現(xiàn)需求導向，發(fā)揮企業(yè)“出題人”作用，以形成實際產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)實際應(yīng)用為目的，重點面向制約產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展的共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)、零部件、材料、工藝等科技攻關(guān)需求，任務(wù)內(nèi)容清晰，技術(shù)指標明確具體、可考核。市科委組織專家論證榜單內(nèi)容，并以項目指南形式公開發(fā)布，征集揭榜者。

4.突出全過程管理。《管理辦法》明確項目實施專員管理和里程碑式管理等要求。項目專員深度參與項目過程管理，及時了解項目進展，可根據(jù)項目進展情況，提出項目終止、變更攻關(guān)團隊或技術(shù)路線等重大調(diào)整意見。項目立項時需明確里程碑考核節(jié)點，里程碑考核結(jié)論作為項目存續(xù)的重要依據(jù)。

5.突出用戶評審評價。《管理辦法》明確要發(fā)揮終端用戶的作用。在評審環(huán)節(jié)，需邀請技術(shù)需求方專家參與評審遴選揭榜團隊。評審前，技術(shù)需求方可采取現(xiàn)場考察等形式，對揭榜團隊開展評估；在驗收環(huán)節(jié)，強化對技術(shù)目標完成情況的考核，嚴格按照考核指標對項目實施情況開展考核，由技術(shù)需求方、最終用戶對項目完成情況開展評價。技術(shù)需求方應(yīng)在驗收前出具用戶技術(shù)評價報告，作為項目綜合績效評價結(jié)果的重要參考。

6.積極推行新型管理模式。《管理辦法》提出對于戰(zhàn)略意義重大但研發(fā)風險高，或時限要求緊迫的攻關(guān)任務(wù)，可采取“賽馬制”，面向不同技術(shù)路線同時支持多支研發(fā)團隊平行攻關(guān)，分階段開展節(jié)點考核，根據(jù)節(jié)點考核結(jié)果給予后續(xù)資金支持。在經(jīng)費管理方面，“揭榜掛帥”項目一般實施科研經(jīng)費“包干制”。

7.嚴格管理要求。為引導揭榜者重承諾、擔責任，《管理辦法》提出“揭榜掛帥”項目一般不得延期、不得變更項目承擔單位、不得變更項目負責人等要求。

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