編者按

數(shù)字法院建設(shè)是司法領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)全面數(shù)字賦能、全程預(yù)警監(jiān)測(cè)、保障適法統(tǒng)一、提升司法質(zhì)效的一場(chǎng)重塑性變革。2023年以來，上海法院以場(chǎng)景建設(shè)、數(shù)字建模為重點(diǎn)，大力推進(jìn)數(shù)字法院建設(shè)，開創(chuàng)審判工作現(xiàn)代化建設(shè)新局面?！渡虾?shù)字法院》專欄持續(xù)關(guān)注數(shù)字法院建設(shè)，講述我們?nèi)绾瓮ㄟ^數(shù)字改革向“數(shù)據(jù)”要質(zhì)量、向“技術(shù)”要效率、全方位賦能人民法院工作的故事。

“員工酒駕被查后，

檢舉其他同事侵吞公司資產(chǎn)”

“保險(xiǎn)公司主管人員

竟把簽好的保單賣給外人”

……

近年來，

上海法院審理了一批涉保險(xiǎn)業(yè)、

制造業(yè)等領(lǐng)域的民營企業(yè)內(nèi)部腐敗案。

如何加強(qiáng)這類問題的源頭治理，

助推企業(yè)內(nèi)部合規(guī)治理？

上海市第一中級(jí)人民法院申報(bào)建立了

上海法院“民營企業(yè)員工職務(wù)侵占、

挪用資金風(fēng)險(xiǎn)提示與反腐敗機(jī)制建設(shè)”

應(yīng)用場(chǎng)景。

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企業(yè)內(nèi)部發(fā)生大規(guī)?！氨O(jiān)守自盜”

“類似的犯罪行為，上海法院近年來一共宣判了百余名被告人，涉及80多件案子?！鄙虾Ｊ械谝恢屑?jí)人民法院刑事審判庭副庭長胡健濤介紹，這類堪稱“群體腐敗”的案件起因是，保險(xiǎn)公司的老員工們虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相，把自己的業(yè)績掛在新員工名下，以此鉆新員工激勵(lì)政策的空子，獲得更高的提成收入。

而隨之形成的“保險(xiǎn)黑產(chǎn)”更加令人觸目驚心。

例如，2023年，上海市靜安區(qū)人民法院審結(jié)一批某保險(xiǎn)公司員工職務(wù)侵占、侵犯公民個(gè)人信息案，被告人徐某某等公司員工利用職務(wù)便利，向某犯罪團(tuán)伙提供新人業(yè)務(wù)員賬號(hào)和投保人信息，由該犯罪團(tuán)伙掛單，以此騙取公司的新人訓(xùn)練津貼、增員獎(jiǎng)等額外獎(jiǎng)勵(lì)。

事后，涉案八十余名員工參與分贓共計(jì)1118.4萬余元，相關(guān)責(zé)任人員分別被人民法院判處相應(yīng)刑罰。

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除了保險(xiǎn)領(lǐng)域，在制造領(lǐng)域，因倉儲(chǔ)管理、財(cái)務(wù)審批不規(guī)范滋生的員工監(jiān)守自盜案也是“重災(zāi)區(qū)”。

上海市第一中級(jí)人民法院原法官助理、現(xiàn)上海市浦東新區(qū)人民法院法官潘自強(qiáng)曾協(xié)助審理過一起涉上市公司全資子公司的內(nèi)部腐敗案，“被告人是在酒駕被查后，主動(dòng)檢舉同事侵吞公司資產(chǎn)，才揭開了這起內(nèi)部腐敗案的冰山一角，從案發(fā)經(jīng)過來說是非常偶然的，否則該案或許還要被捂更長時(shí)間?！?/p>

“在審理該案時(shí)，我對(duì)銷售經(jīng)理竟在短時(shí)間內(nèi)非法侵占了公司大量的貨款感到難以置信。”潘自強(qiáng)說，在兩年時(shí)間內(nèi)，該公司就有五名銷售經(jīng)理采取類似手法侵吞公司資產(chǎn)。

數(shù)字化手段篩查“高?！蹦繕?biāo)

針對(duì)上述問題，上海市第一中級(jí)人民法院刑事審判庭庭長黃伯青認(rèn)為，民營企業(yè)應(yīng)對(duì)照現(xiàn)代化企業(yè)經(jīng)營管理模式，改進(jìn)企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，健全企業(yè)刑事合規(guī)制度，最大限度防范在職人員的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。

目前，已有部分行業(yè)發(fā)起了行業(yè)聯(lián)盟，通過行業(yè)自治來限制這些問題的發(fā)生。那么，上海法院又該如何立足自身職能，助力企業(yè)更高效地展開內(nèi)部治理呢？

為此，上海市第一中級(jí)人民法院申報(bào)建立上海法院“民營企業(yè)員工職務(wù)侵占、挪用資金風(fēng)險(xiǎn)提示與反腐敗機(jī)制建設(shè)”應(yīng)用場(chǎng)景，通過排摸近年來上海法院審結(jié)的企業(yè)內(nèi)部腐敗案件數(shù)據(jù)，抓取被告人案發(fā)前職務(wù)、涉案單位等字段，對(duì)高頻字段進(jìn)行分析，梳理出重點(diǎn)行業(yè)、高頻企業(yè)、重點(diǎn)崗位以及環(huán)節(jié)的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

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“如果發(fā)現(xiàn)一些企業(yè)在重點(diǎn)崗位、環(huán)節(jié)屢屢出現(xiàn)腐敗情況，說明這些企業(yè)的內(nèi)部治理不完善?！秉S伯青說，對(duì)于模型篩選出的高頻企業(yè)，上海法院可以有的放矢地制發(fā)司法建議，推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行整改。

比如，前述上市公司全資子公司的內(nèi)部腐敗案審結(jié)后，上海法院針對(duì)該公司內(nèi)部審批不嚴(yán)、財(cái)務(wù)管理混亂、廉潔文化淡薄等問題提出司法建議，助力該公司建立健全反舞弊管理制度、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度和企業(yè)文化建設(shè)，取得了積極反饋。

形成齊抓共管的腐敗治理格局

民營企業(yè)作為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力量，其高管、財(cái)務(wù)、采購、銷售、技術(shù)等關(guān)鍵崗位人員實(shí)施的內(nèi)部腐敗犯罪的發(fā)生，嚴(yán)重?fù)p害了民營企業(yè)合法權(quán)益，影響了民營企業(yè)核心競爭力和創(chuàng)新發(fā)展。

上海市第一中級(jí)人民法院根據(jù)場(chǎng)景篩查情況，分析企業(yè)內(nèi)部腐敗犯罪案件呈現(xiàn)三個(gè)特點(diǎn)：涉案罪名集中，以職務(wù)侵占和非國家工作人員受賄罪為主；行為樣態(tài)趨同，群體性腐敗現(xiàn)象值得關(guān)注；經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)集聚，銷售、倉管、財(cái)務(wù)、采購等環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)突出。

在此基礎(chǔ)上，該院查找問題、研究對(duì)策，并形成專報(bào)，報(bào)送上級(jí)法院和相關(guān)行政主管部門，以“數(shù)助治理”護(hù)航法治化營商環(huán)境建設(shè)。

專報(bào)提出，要建立健全民營企業(yè)內(nèi)部合規(guī)監(jiān)管制度，強(qiáng)化對(duì)合規(guī)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的監(jiān)管；要建立多層級(jí)的行業(yè)自律組織和自律規(guī)范，探索建立合規(guī)不良記錄信息庫；要建立政府、企業(yè)以及商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)等多元主體參與的企業(yè)內(nèi)部腐敗問題治理機(jī)制，形成黨政機(jī)關(guān)、商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)齊抓共管的腐敗治理格局。

“相關(guān)的主管部門和司法機(jī)關(guān)也需要更加積極地進(jìn)行普法工作，引導(dǎo)企業(yè)構(gòu)建完善的合規(guī)制度?！秉S伯青表示，讓更多人了解法律知識(shí)，明確法律紅線和行為邊界，這樣才能更好地解決這些問題。

下一步，上海法院將繼續(xù)深化數(shù)字法院建設(shè)，依托“數(shù)助治理”相關(guān)場(chǎng)景建設(shè)，定期梳理重點(diǎn)行業(yè)、高頻企業(yè)、重點(diǎn)崗位以及環(huán)節(jié)的腐敗風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)性地制發(fā)司法建議、開展“送法進(jìn)企”活動(dòng)等，推動(dòng)形成長效的企業(yè)內(nèi)部反腐敗機(jī)制；加強(qiáng)人民法院內(nèi)部職能部門之間，以及與其他單位之間的溝通合作，通過系統(tǒng)提示預(yù)警等方式，加快推進(jìn)被告人退賠違法所得，推動(dòng)企業(yè)內(nèi)部腐敗行為盡早治理。

來源丨上海市第一中級(jí)人民法院

高院供稿部門：刑事審判庭（未成年人案件綜合審判庭）、審判管理辦公室、研究室（發(fā)展研究中心）、信息管理處

文字：夏天

編輯：丁易簡

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