集團合同管理規(guī)定（試行）（集團公司管理規(guī)定）
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制度名稱：新奧
制度編號：XAJT/ZD1001F-2008
新奧集團合同管理規(guī)定
（試行）
1 總則
1.1 目的
為了規(guī)范集團合同管理行為，提高合同管理效率，有效控制合同
風險，維護企業(yè)權益，特制定本規(guī)定。
1.2 釋義與分類
1.2.1 合同
本規(guī)定所稱的合同，是指企業(yè)之間簽訂的各類協(xié)議、或企業(yè)對外
出具的擔保書、要約書、承諾書或其它與合同有關的具有法律效力并
會產生經濟后果的報告書及類似文件的總稱。包括集團關聯(lián)企業(yè)之間
的合同，但不包括勞動合同、勞務合同。
1.2.2 合同分類：
（1） 根據(jù)合同內容不同，分為：買賣合同，供用電、水、氣、熱力合
同，贈與合同，借款合同，租賃合同，融資租賃合同，承攬合同，
建設工程合同，運輸合同，技術合同，保管合同，倉儲合同，委
托合同，行紀合同，居間合同，投資合同，其他合同共 17 類合
同；
（2） 根據(jù)集團合同管理風險的大小，分為一般合同、重要合同和重大
合同三類。為有效管理合同風險，集團總部、產業(yè)集團每年度根
據(jù)各級經營單位合同管理能力狀況，結合各級經營單位具體合同
風險大小，制定或調整一般合同、重要合同和重大合同的明細分
類。
各類合同的常見形式等詳見《合同分類表》（附件 1）。
1.2.3 業(yè)務承辦部門：指有業(yè)務發(fā)展目標與職責，且需要通過合同為業(yè)
務實現(xiàn)提供保障的發(fā)起機構、業(yè)務辦理機構或代辦機構。
1.2.4 合同審核相關部門：指對合同執(zhí)行負有部分或階段性履行與配合
義務的部門（或崗位），或對合同及其管理負有審查審批職責的部門（或
崗位）。
1.2.5 合同管理部門：指對企業(yè)合同行為負有監(jiān)督管理職責的專業(yè)性管
理部門。各級經營單位的法律事務管理部門為合同歸口管理部門，未
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明確法律事務管理部門的經營單位，須確定相關的管理部門負責合同
管理工作，并指定一名高級行政人員分管合同管理工作。
1.3 管理原則
（1） 合法合規(guī)。合同管理必須符合國家法律法規(guī)及相關司法解釋的規(guī)
定，必須遵守集團總部、產業(yè)集團和成員企業(yè)的相關制度。
（2） 分工協(xié)作、流程管理。根據(jù)合同行為涉及的業(yè)務、財務、技術等
內容，合同管理實行流程性審核管理；根據(jù)合同行為監(jiān)督管理的
職責分工，合同管理實行分類分級性審核管理。企業(yè)的任何合同
未經流程性審核與分類分級性審核批準，不得簽訂。
（3） 風險防范，預防糾紛。合同管理須建立健全資信調查、審核會簽、
授權管理、合同臺賬、履約監(jiān)控、合同檢查等管理規(guī)范，并盡可
能普及標準合同，以主動防范和有效控制合同風險。
1.4 適用范圍
本規(guī)定適用于新奧集團所有單位。
2 組織與職責
2.1 各級經營單位須指定或設立專門的合同管理部門，主要負責：
（1） 建立健全本單位合同管理制度、流程等；
（2） 參與或進行合同談判、文本起草、審核會簽、爭議處理等工作；
（3） 管理本單位法定代表人授權委托書；
（4） 指導、監(jiān)督、檢查本單位合同管理。
2.2 產業(yè)集團合同管理部門至少配備一名專職法務人員；成員企業(yè)至少
配備一名兼職合同管理員，在集團總部或產業(yè)集團指導下，具體負責
本單位合同管理工作。
2.3 集團總部法律部門主要負責：
（1） 制訂集團合同管理制度、流程；
（2） 每年度組織制訂或調整集團總部與產業(yè)集團一般合同、重要合同
與重大合同的分級審核方案；
（3） 審核各級經營單位上報的重大合同；
（4） 指導、監(jiān)督、檢查各單位的合同管理；
（5） 指導、檢查各級經營單位合同管理人員的培訓；
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（6） 指導、協(xié)助、或參與處理重大合同糾紛。
3 合同簽訂
3.1 資信調查
3.1.1 合同簽訂前，業(yè)務承辦部門須對合作主體進行資信調查，確定合
作主體是否具有主體資格、是否符合簽約要求、是否具有履約能力。
未經資信調查，不得對外簽訂合同。資信調查的范圍包括：
（1） 審核合同對方是否具備主體資質。調查內容包括但不限于：?。?/p>
具有經年檢的營業(yè)執(zhí)照及其他權利能力證明文件；ⅱ）涉及專營
許可的，具有相應的經營許可證明文件；ⅲ）涉及業(yè)務資質要求
的，具有相應的資質（等級）證書；
（2） 審核對方或其經辦人是否具有代理資格：ⅰ）對方為合同項目代
理單位的，具有生效的委托合同或委托單位簽發(fā)的授權委托書等
證明文件；ⅱ）對方經辦人為合同談判、簽署代理人的，具有授
權委托書、職務資格證書、個人身份證等證明文件；
（3） 對方為外國法人或機構的，具有所在國公證機關出具的公證書和
我國駐當?shù)厥诡I館出具的認證文件；
（4） 集團采購管理部門出具的供應商評價信息或信用管理部門出具
的客戶信用信息；
（5） 其他與合同簽訂、履行相關的事項。
上述文件須有對方或相關部門加蓋的單位公章并留存，作為合同
檔案備查。
3.1.2對不符合3.1.1規(guī)定的合作主體，企業(yè)須避免與其發(fā)生業(yè)務往來。
若必須發(fā)生業(yè)務往來，須在合同合法有效的前提下由其提供合法、真
實、有效的擔?；蛴善湎嚷男泻贤x務。其中，以保證形式做出擔保
的，須按第 3.1.1 的規(guī)定對保證人進行資信調查；以財產做出擔保的，
須對擔保財產的權利狀態(tài)、實際價值等進行調查和評估。此類合同須
納入風險管理重點監(jiān)控對象。
3.1.3 業(yè)務承辦部門對上述調查文件的真實性和調查結論的可靠性負
責。
3.2 合同談判
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業(yè)務承辦部門組織合作方進行合同談判時，須由兩人以上參加。
重要合同、重大合同必須召集財務、法律、技術人員以及相關業(yè)務部
門組成談判小組。
3.3 合同文本起草
3.3.1 業(yè)務承辦部門根據(jù)合同談判結果起草合同文本，重要合同、重大
合同可由合同管理部門提供協(xié)助。該類業(yè)務有合同范本的，必須采用
合同范本。需對范本進行修改或棄用的，經辦人須在《合同簽訂審批
單》（附件 2）上注明理由。
3.3.2 對使用頻率較高、重復性較強的合同，各級合同管理部門須在第
一個合同簽訂后的三十個工作日內確定統(tǒng)一的合同范本，并逐步完善。
合同范本須報集團總部法律部門備案。
3.3.3 除標的額不足 5000 元人民幣且能即時清結的合同外，必須簽訂
書面合同。法律規(guī)定要求采用書面形式的，必須簽訂書面合同。禁止
口頭合同，也不得以調撥單、結算單等單據(jù)代替書面合同。書面合同
包括合同書、補充協(xié)議、公文信件、電文等形式。
3.4 合同審核
3.4.1合同文本經業(yè)務承辦部門負責人初審同意后，須連同資信調查、
合同談判等相關資料依次報送合同審核相關部門（或崗位）、財務部門、
合同管理部門進行內部審核。
3.4.2 合同業(yè)務承辦部門負責人從業(yè)務的戰(zhàn)略目的、業(yè)務計劃、業(yè)務預
算、本部門業(yè)務權限等方面進行審核，確定是否將該合同提交審核。
3.4.3合同審核相關部門按本部門（或崗位）職責，負責對涉及本部門
職責的合同條款進行審核，包括但不限于條款內容合規(guī)性、技術可行
性、安全性、經濟性以及是否符合相關技術(或服務)標準及政府文件
規(guī)定等。
3.4.4 財務部門對合同中涉及與財務密切相關的內容進行審核，包括：
（1） 經濟性：符合企業(yè)的經濟活動范疇；符合企業(yè)的經濟利益；
（2） 可行性：資信可靠，資金充裕；具有在額定權限內訂立合同的能
力；擔保方式切實可靠；
（3） 嚴密性：數(shù)量、價款、金額等標示準確；計算方式正確；財務等
有關附件齊備；
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（4） 合法性：資金來源合法；資金使用合法；結算方式合法。
3.4.5 合同管理部門對合同內容、形式的合法性、合規(guī)性、嚴密性以及
合同風險進行審核：
（1） 合法性：包括主體合法、內容合法和形式合法。主體合法是指簽
約各方具有簽約的權利能力和行為能力；內容合法是指簽約各方
意思表示真實、有效，無悖法律法規(guī)、政策以及集團規(guī)定，無顯
失公平的內容；
（2） 嚴密性：條款齊備、完整；文字表述準確；權利、義務具體明確；
手續(xù)完備；附加條件適當、合法；
（3） 可行性：資信可靠，有履約能力；擔保方式切實、可靠；
（4） 程序性：符合合同訂立的一般程序；相關合同審核會簽部門審查
意見齊全。
3.4.6 合同審核一般流程
3.4.6.1 合同審核實行電子文本先期審核，紙質文本意見會簽的形式。
3.4.6.2 業(yè)務承辦部門先期將電子文本發(fā)送各合同審核部門，各部門向
業(yè)務承辦部門反饋審核意見（電子文本）。合同管理部門同時確定合同
編號反饋業(yè)務承辦部門，合同編號由"公司代號、年份、合同類型代
號、合同序號"四部分依次組成，其中，公司代碼按照《新奧集團公
司代碼標準》執(zhí)行；年份用四位數(shù)表示；合同類型代號按《合同分類
表》（附件 1）執(zhí)行；合同序號統(tǒng)一為三位數(shù)，不足三位數(shù)的前面以"0"
補齊。
3.4.6.3 業(yè)務承辦部門根據(jù)先期審核意見修訂合同文本并加注合同編
號，填寫《合同簽訂審批單》，再次將紙質文本提交各部門會簽。經辦
部門認為無法采納的意見，須報本部門分管領導決定是否采納，分管
領導決定不予采納的，須在《合同簽訂審批單》上注明理由。
3.4.6.4 各部門按照先期審核意見對照紙質文本，所提意見全部采納
的，在《合同簽訂審批單》上簽署"同意"；未采納或部分采納的，在
《合同簽訂審批單》上列明先期審核意見，并注明"未采納"字樣。
3.4.6.5 為提高工作效率，對于時間較緊或內容復雜的合同，業(yè)務承辦
部門可以召集審核會議，組織合同審核各部門進行集中審核。
3.4.7 合同審核簡易流程
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3.4.7.1 全部滿足下列條件的業(yè)務，可以采用合同審核簡易流程：
（1） 經常發(fā)生的原料采購業(yè)務或產品銷售業(yè)務；
（2） 合同交易額在限定數(shù)額下的業(yè)務。具體數(shù)額由各單位總經理提出
建議，征得產業(yè)集團財務、法律、業(yè)務部門同意后確定；
（3） 采用合同范本的業(yè)務。合同范本須經過上級合同管理部門審核同
意。
3.4.7.2 采用合同審核簡易流程的合同，經業(yè)務承辦部門負責人審核同
意后，提請本單位總經理審批。總經理為第一責任人，業(yè)務承辦部門
負責人為直接責任人。
3.4.7.3 采用合同審核簡易流程的合同，產業(yè)集團法律、財務、業(yè)務部
門須加強監(jiān)管。
3.4.8 合同審核實行專人審核制
3.4.8.1 合同審核涉及的各部門負責人為合同審核人。
3.4.8.2 根據(jù)工作需要，合同審核部門負責人可以授權相關人員行使合
同審核權利并報同級合同管理部門備案。
3.4.8.3 合同管理部門須指定專職法律人員行使合同審核權利；本單位
沒有專職律師的，合同管理員經專業(yè)培訓并經上級合同管理部門授權
可以行使部分合同審核權利。
3.4.8.4 合同審核人員須對自己簽署的意見負責，禁止只簽名不簽署意
見。
3.4.9 合同審核實行時限審結制。各部門須在接到待審合同后的最多 2
個工作日內完成意見反饋，重大合同可以延長 1 個工作日。
3.4.10 合同審核部門須設立合同審核臺賬，明確記載合同編號、合同
主體、標的物、標的額、審核意見、經辦部門、經辦人、審核時間等
基本信息。
3.4.11 合同審核部門對下列合同不予審核、簽署意見：
（1） 沒有合同編號或者合同編號不符合編制規(guī)則的合同；
（2） 未進行電子文本審核的合同；
（3） 未提交對方營業(yè)執(zhí)照、授權委托書、資質證明、詢價單、談判紀
要等資信調查和合同談判資料的；
（4） 對方已經加蓋公章或合同專用章，或已經簽署的合同。
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3.5 合同審批
3.5.1 合同審批按照合同分類實行三級審批制，一般合同由各級經營單
位審批，重要合同報送產業(yè)集團審批，重大合同報送集團總部審批。
3.5.2 合同審核后，業(yè)務承辦部門須將《合同簽訂審批單》、合同文本
和相關資料提交本單位總經理審批。
3.5.3 重要合同于本單位總經理審核后，報送產業(yè)集團對口業(yè)務部門、
財務部門、法律部門（或崗位）、總經理或 CEO 審批。
3.5.4 重大合同由產業(yè)集團審核后，報送集團總部對應業(yè)務部門、財務
部門、法律部門、總裁或集團董事局主席審批。
3.5.5 業(yè)務承辦單位對自己經辦的業(yè)務，需要委托集團內部其他法人企
業(yè)且以其名義簽署合同的，業(yè)務承辦單位在履行其內部審批程序后，
還須在被委托企業(yè)內部履行下列程序：
（1） 合同主體為實體公司的，須經該實體公司的財務部門、法律部門
和總經理審核同意；
（2） 合同主體為特殊目的公司的，須經對該特殊目的公司有實際管理
權的財務部門、法律部門審核同意。
3.6 合同簽署
3.6.1 合同簽署實行法定代表人簽署和授權委托簽署制度。
3.6.2 法定代表人代表單位簽署合同，未經其授權，任何人不得簽署合
同。
3.6.3 法定代表人可授權本單位總經理或相關人員簽署日常經營合同。
其他合同的簽署，須經法定代表人特別授權。法定代表人授權須根據(jù)
《新奧集團組織管理制度》關于授權管理的規(guī)定進行管理。
3.6.4 紙質合同的簽署須由法定代表人或其授權代理人親筆簽名并簽
署日期。電子合同的簽署須遵守法律法規(guī)和電子簽名系統(tǒng)的相關規(guī)定。
3.6.5 合同簽署后，業(yè)務承辦部門填寫《用章審批單》，報本單位總經
理簽字同意后，印章管理人根據(jù)《合同簽訂審批單》、《用章審批單》
加蓋合同專用章或單位公章。2 頁以上的合同加蓋騎縫章。合同文字改
動部分，須蓋章確認。下列合同不得蓋章：
（1） 沒有合同編號或合同編號不符合編制規(guī)則的合同；
（2） 未經合同管理部門審核的合同；
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（3） 未經法定代表人或其授權代理人簽署的合同。
3.6.6 對方由代理人簽署合同的，須索取其法定代表人身份證明、授權
委托書、代理人身份證明等相關資料。
3.6.7 合同見證、鑒證、公證或審批、備案手續(xù)，由業(yè)務承辦部門會同
合同管理部門辦理。
3.6.8 合同業(yè)務承辦部門或經辦人對合同對方當事人在合同上簽字、
蓋章行為的真實性負責。
4 合同履行、變更或解除
4.1 業(yè)務承辦部門是合同履行全過程的責任單位，負責組織合同履行，
對合同履行負完全責任。
4.2 合同經各方簽字蓋章后，業(yè)務承辦部門須將合同原件和資信調查、
合同談判等相關資料各一份送合同管理部門備案。合同履行完畢后，
業(yè)務承辦部門須將合同原件及資信調查、合同談判、合同履行等相關
資料整理完備，送檔案部門存檔，具體規(guī)定按照《新奧集團檔案（實
體）管理規(guī)定》執(zhí)行。
4.3 合同臺賬管理
4.3.1 業(yè)務承辦部門須設立合同履行臺賬，財務部門須設立合同款項收
支臺賬，明確記載合同編號、基本內容、款項支付、履約進展、變更
或解除等內容。
4.3.2業(yè)務承辦部門和財務部門于每月5日前將上月合同臺帳報合同管
理部門。合同管理部門匯總、核對并對合同履行情況進行監(jiān)督。
4.3.3 合同管理部門于每月 10 日前將本單位上月合同履行異動情況、
重要合同和重大合同履行情況逐級報上級合同管理部門。
4.4 合同履行實行"黑名單"管理。集團總部合同管理部門根據(jù)各單位
合同管理信息，參考業(yè)務承辦部門出具的合同客戶信息或客戶信用管
理部門出具的客戶信用信息，會同上述兩部門建立違約客戶"黑名單"，
定期在集團范圍內公開。企業(yè)不得與進入"黑名單"的客戶簽約。因
業(yè)務需要，必須簽約的，須按照下列條件和程序執(zhí)行：
（1） 由"黑名單"客戶為合同的履行提交真實、合法、有效的擔保；
（2） 合同業(yè)務承辦部門負責人出具報告并署名，就業(yè)務必要性、簽約
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原因、擬采取防范措施等問題做出書面說明；
（3） 該合同屬于一般合同的，須于本單位總經理審核后，報送產業(yè)集
團對口業(yè)務部門、財務部門、法律部門（或崗位）、總經理或 CEO
審批；
（4） 該合同屬于重要合同的，須于本單位總經理審核后，產業(yè)集團相
關部門和總經理或 CEO 復核后，報集團總部對應業(yè)務部門、財務
部門、法律部門、仲裁審批；
（5） 該合同履約情況須于每月 10 日前由合同業(yè)務承辦部門逐級上報
集團總部法律部門并納入風險管理重點監(jiān)控對象。
4.5 合同生效后，企業(yè)須遵循誠實信用原則，全面履行合同約定義務，
并根據(jù)合同性質、目的和交易習慣履行通知、協(xié)助、保密等義務，但
有下列情形之一的合同，企業(yè)不得實際履行：
（1） 合同未經雙方簽字，蓋章的；
（2） 合同約定的生效條件未成就的；
（3） 合同約定的生效期限未屆至的；
（4） 對方負有先履行義務，但尚未履行或履行不符合約定的。
4.6 合同履行聯(lián)動響應機制
4.6.1 合同履行過程中發(fā)生第 4.6.2 條至第 4.6.7 條情形之一的，業(yè)務
承辦部門須向合同管理部門提交書面處理意見，經合同管理部門進行
法律論證后，提交總經理決定后采取相應措施。
4.6.2 有確切證據(jù)證明對方有下列情形之一的，我方應當中止履行并書
面通知對方，對方在接到我方通知后提供適當擔保的，我方須恢復履
行：
（1） 經營狀況嚴重惡化；
（2） 轉移財產，抽逃資金，以逃避債務；
（3） 喪失商業(yè)信譽；
（4） 分立、合并或者住所變更導致我方履行發(fā)生困難的；
（5） 有喪失或可能喪失履行債務能力的其他情形。
4.6.3 合同對質量要求、價款（或報酬）、履行地點、履行期限、履行
方式、履行費用負擔等內容沒有約定或約定不明確的，須及時與對方
以書面形式協(xié)商確定。
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4.6.4 合同履行中，對方交付的標的物或提供的服務不符合合同約定、
出現(xiàn)逾期付款、逾期供貨等情形的，須按法律規(guī)定或合同約定的合理
期限內向對方提出書面異議。
4.6.5 合同簽訂時的客觀情況發(fā)生重大變化，導致我方不能履行合同，
或履行合同造成我方重大損失的，我方須向對方書面提出合同變更或
解除請求。有確切證據(jù)證明有下列情形之一的，我方可向人民法院或
者仲裁機構提出合同變更或撤銷請求：
（1） 我方因重大誤解訂立合同的；
（2） 訂立合同時對我方顯失公平的；
（3） 對方以欺詐、脅迫手段或乘人之危，使我方在違背真實意思情況
下訂立合同的。
4.6.6 有確切證據(jù)證明有下列情形之一的，我方須向對方發(fā)出解除合同
的書面通知：
（1） 因不可抗力致使不能實現(xiàn)合同目的的；
（2） 在履行期限屆滿之前，對方明確表示或者以行為表示不履行主要
義務的；
（3） 對方延遲履行主要義務，經我方催告后在合理期限內仍未履行
的；
（4） 對方延遲履行或者其他違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的；
（5） 4.6.2 所列中止情形發(fā)生后，對方在我方中止履行通知后在合理
期限內未恢復履行且未提供適當擔保的。
4.6.7 合同履行中，對方提出中止履行、合同變更、合同解除或其他履
行異議的，我方須在法律規(guī)定或合同約定的合理期限內做出書面答復
或采取相應措施。
4.7 合同履行爭議經各方協(xié)商一致的，須簽訂書面補充協(xié)議，書面補
充協(xié)議視為新合同，須執(zhí)行審核、審批、簽署程序。
5 合同糾紛處理
5.1 合同履行爭議、合同變更、解除不能達成一致時或收到對方律師函
或應訴通知書時，業(yè)務承辦部門須及時積極采取下列措施，維護我方
利益：
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（1） 收集、整理合同簽訂、合同履行過程中形成的文件資料，保存證
據(jù)；
（2） 及時報告本單位合同管理部門和總經理；
（3） 擬訂合同糾紛解決方案，報上級法律部門審核確認；
（4） 與對方積極協(xié)商，爭取和解，和解不成的，積極應訴。
5.2 合同法律糾紛產生的，須按照《新奧集團法律糾紛管理規(guī)定》予以
處理。
6 合同檢查
6.1 集團總部合同管理部門、產業(yè)集團合同管理部門每半年對各單位合
同管理情況進行一次檢查。檢查可以采取單位自查、上級單位抽查、
委托外部單位審查等形式。
6.2 合同檢查主要檢查下列事項；
（1） 合同管理體系的運轉情況；
（2） 合同管理工作的有效性和時效性；
（3） 合同的履行情況；
（4） 合同資料的日常管理工作；
（5） 合同的合法合規(guī)性；
（6） 其他需要檢查的情況。
6.3 合同檢查須形成合同檢查報告，單位自查的，須全面梳理、分析本
單位合同管理情況，存在的問題和不足，提出改進措施。上級單位抽
查或委托外部單位審查的，須簡述合同管理概況，分析合同管理經驗、
問題與不足，并針對下列情況進一步采取措施：
（1） 針對合同管理中存在的管理職責不清晰、審核流程不規(guī)范、履約
監(jiān)控不到位等違反或不符本規(guī)定的行為，出具整改意見書。各級
經營單位須予以整改并提交整改報告；
（2） 針對合同管理制度中存在的漏洞、瑕疵以及不能適應客觀實際的
條款，出具制度修訂建議書，上報上級單位法律部門或者在本單
位權限內進行修訂。
6.4 合同檢查報告、整改意見書、整改報告、制度修訂建議書等須逐級
報集團總部法律部門和風險管理部門備案。
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6.5 在合同檢查過程中各級經營單位的負責人和合同管理人員必須積
極配合，真實全面地提供相關資料，不得隱瞞真實情況或藏匿合同資
料。
7 獎懲
7.1 有下列情形之一的，給予相關人員表揚、獎金、職務提升、晉檔晉
級等獎勵：
（1） 合同審核嚴謹細致，有效避免了合同重大風險的；
（2） 合同糾紛處理及時妥當，避免或挽回了合同重大損失的；
（3） 合同臺賬和合同資料管理及時、完整、準確，成績突出的；
（4） 其他應予獎勵的情形。
7.2 有下列情形之一，按情節(jié)輕重給予相關單位、部門和責任人通報批
評、警告、記過、留用察看、降職降級或解除勞動合同的處分。涉嫌
犯罪的，依法移交有關部門處理，造成經濟損失的，賠償經濟損失：
（1） 違反合同管理禁止性或限制性規(guī)定，造成合同風險或重大損失
的；
（2） 業(yè)務承辦人員、審核人員及印章管理人員對工作不負責任，玩忽
職守給單位造成損失的；
（3） 通過訂立、變更或解除合同而謀取私利，損害單位利益的；
（4） 未建立合同臺賬或合同臺賬內容不完整或報備不及時的；
（5） 對合同管理整改意見無正當理由拒不整改的；
（6） 在合同檢查中不予配合、拖延配合或隱瞞真實情況、藏匿真實材
料的；
（7） 其他應予懲戒的情形。
8 附則
8.1 本規(guī)定由新奧集團法律事務部負責解釋、修訂。
8.2《新奧集團采購管理制度》或《新奧集團客戶信用管理規(guī)定》對合
同另有具體規(guī)定的，還須履行該相關的具體規(guī)定。
8.3 各級經營單位可以結合自身業(yè)務特點，在不違反本規(guī)定的前提下，
擬訂本單位合同管理實施細則，并必須在該等文件頒布、修訂、廢止
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前報集團總部法律事務部門審核同意。
8.4 本規(guī)定自 2008 年 12 月 17 日起試行，試行期為 6 個月。6 個月內
若無修訂，則自動轉入實施。原《新奧集團合同管理規(guī)定》
（XA/ZD1601D-2004）同時廢止。
8.5 主要相關制度
（1） 《新奧集團采購管理制度》
（2） 《新奧集團客戶信用管理規(guī)定》
（3） 《新奧集團招標管理規(guī)定》
（4） 《新奧集團檔案（實體）管理規(guī)定》
（5） 《新奧集團法律糾紛管理規(guī)定》
（6） 《新奧集團組織管理制度》
9 附件
（1）《合同分類表》
（2）《合同簽訂審批單》
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附件 1：
合同分類表
分類標準 合同類型 代號 常見形式
買賣合同 A 物資采購合同、產品銷售合同、商品房買賣合同
供用電、水、氣、
熱力合同 B
管輸燃氣供用協(xié)議（民用戶）、管輸燃氣供用協(xié)
議（工福戶）、居民小區(qū)供暖協(xié)議
贈與合同 C 贈與合同
借款合同 D 貸款合同、借款協(xié)議
租賃合同 E 房租租賃協(xié)議、設備租賃協(xié)議、車輛租賃協(xié)議
融資租賃合同 F 融資協(xié)議、融資租賃協(xié)議
承攬合同 G 加工合同、定做合同、修理合同、制作安裝協(xié)議
建設工程合同 H
燃氣管道安裝工程承包合同（外網(wǎng)、室內、土方）、
工程發(fā)承包合同、路面硬化、屋頂防水、綠化協(xié)
議、拆除協(xié)議、拆除重建協(xié)議、裝飾裝修協(xié)議
運輸合同 I 貨運合同、客運合同
保管合同 J 物資保管合同
倉儲合同 K 物資倉儲合同
技術合同 L
技術開發(fā)合同、專利（技術成果）轉讓合同、專
利（技術成果）許可合同、技術咨詢合同、技術
培訓合同、技術服務合同
委托合同 M 物業(yè)管理委托協(xié)議、委托代理協(xié)議
行紀合同 N
居間合同 o
投資合同 P 合資經營合同、合作經營合同、股權投資合同、
股權轉讓合同
按照合同內
容分類
其他合同 Q 保密協(xié)議、戰(zhàn)略合作協(xié)議、框架協(xié)議、合作意向
書
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附件 2：
合同簽訂審批單
合同編號：
合同名稱
我 方
簽約單位
對 方
標 的 家 款 經辦人
供應商評價或
客戶信用
經辦部門
一 見
年 月 日
相關部門
一 見
年 月 日
財務部門
一 見
年 月 日
法律部門
一 見
年 月 日
總經理或 CEO
一 見
年 月 日
