來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京9月22日訊 證監(jiān)會河北監(jiān)管局近日發(fā)布的行政監(jiān)管措施決定書（〔2021〕12號）顯示，經(jīng)查，恒銀期貨有限公司未建立健全機制對居間業(yè)務、客戶資料實施有效管理，客戶投訴處理制度執(zhí)行不到位。上述情況反映公司風險管理和內(nèi)部控制存在較大缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十一條、第五十九條、第六十條、第一百一十條第二項。

根據(jù)《期貨交易管理條例》（國務院令第676號）第五十五條第一款的規(guī)定，河北證監(jiān)局決定對恒銀期貨有限公司采取出具責令改正的行政監(jiān)管措施。

官網(wǎng)顯示，恒銀期貨有限公司于1999年9月21日在原秦皇島恒銀期貨經(jīng)紀公司基礎上重新注冊成立的，是河北省唯一一家法人期貨公司，注冊資本為24674.2021萬元，擁有中國金融期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海期貨交易所以及上海國際能源交易中心會員資格和席位，從事商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀及投資咨詢業(yè)務。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，恒銀期貨有限公司第一大股東為河北省國富非融資性擔保有限公司，持股比45.86%。河北省國富非融資性擔保有限公司為河北省國富農(nóng)業(yè)投資集團有限公司全資子公司。2021年期貨公司評級排名中，恒銀期貨評級為B。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十一條規(guī)定：期貨公司應當建立健全并持續(xù)完善覆蓋境內(nèi)外分支機構、子公司及其業(yè)務的合規(guī)管理、風險管理和內(nèi)部控制體系，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)風險管理全覆蓋。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定：期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十條規(guī)定： 期貨公司應當建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結算、財務等數(shù)據(jù)進行備份管理。期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應當為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條規(guī)定：期貨公司或其分支機構有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施：

（一）公司治理不健全，部門或者崗位設置存在較大缺陷，關鍵業(yè)務崗位人員缺位或者未履行職責，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；

（二）業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者可能損害客戶合法權益；

（三）不符合有關客戶資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全；

（四）未按規(guī)定執(zhí)行分支機構統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營管理存在較大風險或者風險隱患；

（五）未按規(guī)定實行投資者適當性管理制度，存在較大風險或者風險隱患；

（六）未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務；

（七）交易、結算或者財務信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權益；

（八）信息系統(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實施信息系統(tǒng)管理，存在較大風險或者風險隱患；

（九）違規(guī)開展關聯(lián)交易，可能影響持續(xù)經(jīng)營；

（十）未按規(guī)定實施外部接入信息系統(tǒng)管理，存在較大風險或者風險隱患；

（十一）未按規(guī)定調(diào)撥和使用自有資金，存在較大風險或者風險隱患；

（十二）未按規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務，存在較大風險或者風險隱患；

（十三）設立、收購、參股境外經(jīng)營機構不符合本辦法有關規(guī)定，存在較大風險或者風險隱患；

（十四）未按規(guī)定履行對境外經(jīng)營機構的管理責任，導致境外經(jīng)營機構運營不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風險的；

（十五）股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風險或者涉嫌嚴重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營；

（十六）存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營；

（十七）未按規(guī)定進行信息報送、披露或者報送、披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（十八）其他不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風險的情形。對經(jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的分支機構，中國證監(jiān)會派出機構有權依法關閉。

《期貨交易管理條例》（國務院令第676號）第五十五條規(guī)定：期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。

期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務；

（二）停止批準新增業(yè)務；

（三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；

（四）限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利；

（五）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利；

（六）限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用；

（七）責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。

對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關措施。

對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構。

以下為原文：

關于對恒銀期貨有限公司采取出具責令改正監(jiān)管措施的決定

（行政監(jiān)管措施決定書〔2021〕12號）

恒銀期貨有限公司：

經(jīng)查，你公司未建立健全機制對居間業(yè)務、客戶資料實施有效管理，客戶投訴處理制度執(zhí)行不到位。上述情況反映你公司風險管理和內(nèi)部控制存在較大缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十一條、第五十九條、第六十條、第一百一十條第二項。

根據(jù)《期貨交易管理條例》（國務院令第676號）第五十五條第一款的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具責令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應高度重視，切實采取整改措施，完善內(nèi)部控制，依法合規(guī)開展業(yè)務。

如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

河北證監(jiān)局

2021年9月18日