《2022法院審理建設(shè)工程合同糾紛裁判規(guī)范文件匯編（3.0版）》封面

下載《2022各地法院審理建設(shè)工程合同糾紛裁判規(guī)范文件匯編(3.0版)》

【內(nèi)容簡介】《2022法院審理建設(shè)工程合同糾紛裁判規(guī)范文件匯編（3.0版）》，匯集了全國各地法院審理建設(shè)工程合同案件裁判規(guī)范文件，是房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、建施工企業(yè)法務(wù)、商務(wù)、律師等相關(guān)領(lǐng)域工作人員在處理相關(guān)事務(wù)時(shí)，必不可少的重要參考資料。

內(nèi)容提要：建筑施工企業(yè)、作為項(xiàng)目工程的項(xiàng)目經(jīng)理之間存在人、財(cái)、物、技術(shù)四個(gè)方面的關(guān)系時(shí)方能作為規(guī)范的內(nèi)部承包制予以認(rèn)可。上述四個(gè)方面缺一不可，其中一個(gè)因素的缺失都可能產(chǎn)生掛靠、非法轉(zhuǎn)包、違法分包的嫌疑。之所以從四個(gè)方面從嚴(yán)認(rèn)定，核心的出發(fā)點(diǎn)是進(jìn)一步規(guī)范建筑市場，杜絕違法內(nèi)部承包現(xiàn)象的發(fā)生。對(duì)這四個(gè)因素的理解，重點(diǎn)在人、財(cái)兩個(gè)因素。

壹、建筑施工企業(yè)內(nèi)部承包合同的疑難問題所在

1. 對(duì)人的因素的疑難認(rèn)定點(diǎn)在于勞動(dòng)關(guān)系與社保關(guān)系的界定。實(shí)踐中，諸多建設(shè)工程的內(nèi)部承包合同的項(xiàng)目經(jīng)理是建筑施工企業(yè)臨時(shí)聘用人員，在雙方簽訂承包合同的同時(shí)簽訂“聘任書”，就該具體工程項(xiàng)目中的聘任關(guān)系進(jìn)行簡單約定，當(dāng)工程施工完畢后聘任關(guān)系即行終止，因?yàn)槿狈娴拿魑?span id="mqz5d1r" class="candidate-entity-word" data-gid="9605646">勞動(dòng)合同和社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系證明，一旦發(fā)生糾紛，很難被認(rèn)定雙方間存在勞動(dòng)用工關(guān)系和社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系。對(duì)勞動(dòng)用工關(guān)系的理解，司法認(rèn)定存有不同程度的理解。浙江省高級(jí)人民法院對(duì)建設(shè)工程施工合同糾紛的審判指導(dǎo)意見曾認(rèn)為：可依據(jù)企業(yè)方提供的職工花名冊進(jìn)行界定。對(duì)此，實(shí)踐中持有不同觀點(diǎn)，因?yàn)閯趧?dòng)關(guān)系的界定直接影響內(nèi)部承包合同的效力，建筑施工企業(yè)如果通過職工花名冊的形式進(jìn)行舉證，一旦該名冊為應(yīng)付訴訟而事后編制，法院審理中無疑難以查明。根據(jù)《勞動(dòng)和社會(huì)保障部關(guān)于確立勞動(dòng)關(guān)系有關(guān)事項(xiàng)的通知》第二條的規(guī)定：用人單位未與勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同，認(rèn)定雙方存在勞動(dòng)關(guān)系時(shí)可參照下列憑證：①工資支付憑證或記錄（職工工資發(fā)放花名冊）、繳納各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的記錄；②用人單位向勞動(dòng)者發(fā)放的“工作證”“服務(wù)證”等能夠證明身份的證件；③勞動(dòng)者填寫的用人單位招工招聘“登記表”“報(bào)名表”等招用記錄；④考勤記錄；⑤其他勞動(dòng)者的證言等。上述憑證盡管提供了客觀評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，但是諸如工作證、登記表不僅證據(jù)本身真?zhèn)坞y辨，而且客觀提供也較為困難。法院在認(rèn)定勞動(dòng)關(guān)系成立與否依然存在自由裁量的空間。

2. 對(duì)財(cái)?shù)囊蛩匾呻y認(rèn)定點(diǎn)在于兩點(diǎn)問題：管理費(fèi)與掛靠問題、違法分包問題。對(duì)管理費(fèi)與掛靠問題，在工程施工過程中，倘若對(duì)外未發(fā)生糾紛的情況下，嚴(yán)格來說，建筑施工企業(yè)與項(xiàng)目經(jīng)理之間只是存在管理費(fèi)的收取關(guān)系。然而，基于項(xiàng)目經(jīng)理大都自負(fù)盈虧的實(shí)際情形，對(duì)工程涉及款項(xiàng)多由自身來墊付，一旦發(fā)生工程款相關(guān)的對(duì)外糾紛，則建筑施工企業(yè)與項(xiàng)目經(jīng)理之間的資金交割就不單限于管理費(fèi)方面，實(shí)踐中對(duì)這種內(nèi)部承包合同是否應(yīng)界定為掛靠或者違法轉(zhuǎn)包存有爭議，畢競由于現(xiàn)實(shí)操作大都不規(guī)范，如果一律認(rèn)定內(nèi)部承包無效，則社會(huì)效果不得不考量。

換個(gè)角度分析，單純的管理費(fèi)收取關(guān)系也反映了建筑施工企業(yè)方對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理或者項(xiàng)目部的“管控分離”問題。這個(gè)問題實(shí)踐中也是最多最容易引發(fā)雙方對(duì)簿公堂的問題。印章管理與財(cái)務(wù)監(jiān)控的缺失是目前建筑施工企業(yè)實(shí)行松散式管理的主要弊端。就印章管理風(fēng)險(xiǎn)來說，一方面是項(xiàng)目經(jīng)理自負(fù)盈虧，另一方面是項(xiàng)目經(jīng)理自行采購，在采購的過程中就牽涉授權(quán)代理的問題，而建筑施工企業(yè)方的制度約束缺失直接給項(xiàng)目經(jīng)理實(shí)施違法、違規(guī)行為留下了操作空間。偷蓋、私刻合同專用章、技術(shù)專用章、項(xiàng)目部章的混亂狀況，反而導(dǎo)致相關(guān)簽章的合同引發(fā)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)均由建筑施工企業(yè)一方承擔(dān)，“啞巴吃黃連，有苦說不出”。就財(cái)務(wù)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)來說，建筑施工企業(yè)對(duì)預(yù)算編制、資金使用、成本控制少有明確計(jì)劃。按照當(dāng)下的行業(yè)慣例和部分建筑施工企業(yè)的做法，建筑施工企業(yè)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理工程款的支付要在發(fā)包建設(shè)單位與建筑施工企業(yè)結(jié)算完成后才能進(jìn)行，工程進(jìn)度款的撥付首先需要通過建筑施工企業(yè)專門賬戶后才能再行交割。項(xiàng)目經(jīng)理通過與發(fā)包人之間串通，以較低的價(jià)款將工程進(jìn)度款直接支付到項(xiàng)目經(jīng)理的個(gè)人賬戶，逃避建筑施工企業(yè)監(jiān)管。由于三方財(cái)務(wù)的時(shí)間差，很難同步進(jìn)行取證。此外，在工程結(jié)算環(huán)節(jié)中，通過隱匿或者擱置的手段將不利于項(xiàng)目經(jīng)理的結(jié)算編制項(xiàng)目甩賬給建筑施工企業(yè)，逃之天天，間接造成建筑施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失。對(duì)違法分包問題，內(nèi)部承包合同簽訂后，項(xiàng)目經(jīng)理享有在該工程內(nèi)一定的經(jīng)營管理自主權(quán)，承包后的再分包實(shí)際上由班組構(gòu)成的實(shí)際施工人概括承攬了項(xiàng)目經(jīng)理需要履行的內(nèi)部承包合同義務(wù)，水電班組、木工班組、泥工班組的“各為其主”使項(xiàng)目經(jīng)理轉(zhuǎn)嫁偷換了自身義務(wù)，因?yàn)閷?shí)踐中班組人員通常并無相應(yīng)合規(guī)的施工資質(zhì)，臨時(shí)召集的人員也加大了管理監(jiān)督的難度。由于違法分包中，項(xiàng)目經(jīng)理與實(shí)際施工人之間通常僅憑口頭協(xié)議約定雙方間的權(quán)利義務(wù)，導(dǎo)致財(cái)務(wù)管理中對(duì)工程款的支付和保證金的繳納均以現(xiàn)金支付，并不人賬。

可見，違法分包的諸多問題在引發(fā)施工管理風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也易誘發(fā)因工程質(zhì)量等因素產(chǎn)生的法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

通過以上分析可見，掛靠問題和違法分包問題所引發(fā)的管理風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)是深層次的，尋求此類問題制度內(nèi)的解決方案不大可能，唯有從源頭上拒絕掛靠、違法分包，才能規(guī)避內(nèi)部承包的操作陷阱，發(fā)揮內(nèi)部承包的管理優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)建筑施工企業(yè)的管理經(jīng)營目標(biāo)。

貳、建筑施工企業(yè)內(nèi)部承包合同缺陷的風(fēng)險(xiǎn)分析

浙江地區(qū)建筑民營企業(yè)中，組織機(jī)構(gòu)基本都比較完善，大多數(shù)企業(yè)設(shè)立了企業(yè)內(nèi)部的法務(wù)部門，負(fù)責(zé)日常企業(yè)法律事務(wù)審査和處理，而法務(wù)人員的組成參差不齊。法務(wù)人員多為兼職性的外聘律師、法律工作者，下屬人員多為工作經(jīng)驗(yàn)不足的法科畢業(yè)學(xué)生，而其中持有法律職業(yè)從業(yè)資格證書的人員比例并不高。面對(duì)內(nèi)部承包合同的起草，可謂心有余而力不足，合同文本的不規(guī)范便成為必然。

合同文本的規(guī)范與否重點(diǎn)在于關(guān)鍵條款有無對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避或者預(yù)防，擬訂內(nèi)部承包合同的重點(diǎn)條款需要首先確立所要規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。具體分析如下：

（一）因項(xiàng)目經(jīng)理非法轉(zhuǎn)包或者未經(jīng)企業(yè)同意違法分包造成的施工質(zhì)量和安全風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)前述對(duì)內(nèi)部承包中財(cái)務(wù)監(jiān)控制度的分析，項(xiàng)目經(jīng)理由于以實(shí)際施工人或者施工班組的方式，替換了自身在內(nèi)部承包中承擔(dān)的施工經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，選任的施工隊(duì)伍由于不具有專業(yè)性的施工資質(zhì)，不能確保工程施工中專項(xiàng)或者整體轉(zhuǎn)分包中存在的施工風(fēng)險(xiǎn)，未經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)指導(dǎo)的民工人員也欠缺足夠的施工安全意識(shí)，從而施工質(zhì)量和安全不能得到充分保障。

（二）因工程建設(shè)資金管理缺失而引發(fā)的侵占挪用和拖欠材料、設(shè)備款的風(fēng)險(xiǎn)

由于項(xiàng)目經(jīng)理大都自負(fù)盈虧，墊資施工，按照進(jìn)度款的支付期限和數(shù)額，建筑施工企業(yè)一方向項(xiàng)目經(jīng)理支付后，一旦遭到項(xiàng)目經(jīng)理的扣押或者挪用，未能就材料、設(shè)備款項(xiàng)及時(shí)進(jìn)行交割的話，極易造成第三人要求建筑施工企業(yè)一方承擔(dān)支付款項(xiàng)，或者項(xiàng)目經(jīng)理與惡意第三人串通騙取建筑施工企業(yè)一方工程款的風(fēng)險(xiǎn)。資金管理倘若不能專款專用、簽收齊全、進(jìn)度支付、事先管理，則財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不可避免。

（三）因民工工資發(fā)放管控不嚴(yán)造成項(xiàng)目經(jīng)理拖欠民工工資產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

由于建筑施工企業(yè)具備民工的用工主體資格，項(xiàng)目經(jīng)理所選任的班組民工工資需由建筑施工企業(yè)一方作為工程款的一部分，按照進(jìn)度支付的標(biāo)準(zhǔn)先行撥付給項(xiàng)目經(jīng)理，倘若項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)該筆資金進(jìn)行挪用或者侵占，未能及時(shí)發(fā)放工資款將對(duì)建筑施工企業(yè)穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)和建筑施工企業(yè)形象構(gòu)成負(fù)面影響。

（四）因承包合同對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的職權(quán)界定不明，項(xiàng)目經(jīng)理行為失控帶來的表見代理等風(fēng)險(xiǎn)

在項(xiàng)目經(jīng)理處理與第三人之間的經(jīng)濟(jì)合同事務(wù)時(shí)，需要建筑施工企業(yè)的額外授權(quán)或者事后追加，該經(jīng)濟(jì)合同才能對(duì)外發(fā)生法律效力。在授權(quán)不明或者授權(quán)缺失的情形下，導(dǎo)致所簽合同無效或者被撤銷，合同引發(fā)的未知風(fēng)險(xiǎn)將有可能適用表見代理的認(rèn)定而由建筑施工企業(yè)單方進(jìn)行承擔(dān)。有無授權(quán)、授權(quán)行使的范圍、時(shí)間、對(duì)象、事務(wù)等因素的明確約定，缺一不可。內(nèi)部承包合同雖然會(huì)為建筑施工企業(yè)帶來管理費(fèi)的收益，但是隨之而來的便是潛藏的合同風(fēng)險(xiǎn)。

（五）因項(xiàng)目經(jīng)理規(guī)避責(zé)任、偷逃債務(wù)，不積極應(yīng)對(duì)、不配合處理給建筑施工企業(yè)造成被動(dòng)局面和損失

項(xiàng)目經(jīng)理的逃匿或者隱匿行為已經(jīng)屢見不鮮，自負(fù)盈虧隨之引發(fā)的債務(wù)責(zé)任會(huì)拋給建筑施工企業(yè)一方承擔(dān)。項(xiàng)目經(jīng)理作為工程施工的管理人員，相關(guān)交易信息、施工信息、財(cái)務(wù)信息無不被項(xiàng)目經(jīng)理一手掌握。倘若建筑施工企業(yè)平時(shí)的監(jiān)控不力或者監(jiān)控存有漏洞，那么在應(yīng)訴的危急時(shí)刻，項(xiàng)目經(jīng)理的不配合、不應(yīng)對(duì)則無疑對(duì)建筑施工企業(yè)一方是雪上加霜，被動(dòng)地忍氣吞聲承擔(dān)后，卻無法向項(xiàng)目經(jīng)理有效追償，該類風(fēng)險(xiǎn)不可不防。

（六）因項(xiàng)目經(jīng)理不提供工程資料、不積極結(jié)算等給建筑施工企業(yè)造成與建設(shè)方處理關(guān)系的困難

內(nèi)部承包事項(xiàng)通常約束項(xiàng)目經(jīng)理與建筑施工企業(yè)雙方，但處理對(duì)外關(guān)系時(shí)則通常以建筑施工企業(yè)的名義進(jìn)行，就發(fā)包建設(shè)單位而言，涉及工程資料結(jié)算的，需要項(xiàng)目經(jīng)理的及時(shí)配合提供工程建設(shè)的必要資料才能有效進(jìn)行，缺失、遺漏、拖延、篡改等行為無不對(duì)結(jié)算產(chǎn)生直接影響，同時(shí)，在建設(shè)方看來也有損建筑施工企業(yè)的商譽(yù)。

（七）因建設(shè)單位或者材料供應(yīng)商、設(shè)備租賃商違約，項(xiàng)目經(jīng)理不及時(shí)報(bào)告情況，不積極主張權(quán)利而將訴訟及風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任推給建筑施工企業(yè)的問題

在建筑施工企業(yè)處理對(duì)外關(guān)系時(shí)，除了發(fā)包人（建設(shè)單位）外，還包括材料供應(yīng)商與設(shè)備租賃商等第三人，與第三人之間的經(jīng)濟(jì)交往也主要通過項(xiàng)目經(jīng)理來實(shí)施展開，從中的交易信息和雙方往來情形都被項(xiàng)目經(jīng)理一手掌握，由此，建筑施工企業(yè)與第三人之間便會(huì)出現(xiàn)信息不對(duì)稱的情況，第三人的違約行為或者其他不利活動(dòng)可能導(dǎo)致建筑施工企業(yè)一方受損時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理未能對(duì)建筑施工企業(yè)及時(shí)告知，則在后續(xù)引發(fā)的經(jīng)濟(jì)糾紛和訴訟風(fēng)險(xiǎn)中，建筑施工企業(yè)可能因舉證不力等情形遭到經(jīng)濟(jì)損失。

（八）因項(xiàng)目經(jīng)理私刻公章、虛抬價(jià)格、虛擬債務(wù)給建筑施工企業(yè)帶來的風(fēng)險(xiǎn)和損失等

建筑施工企業(yè)對(duì)項(xiàng)目部或者項(xiàng)目經(jīng)理“管而不控”的現(xiàn)狀直接引發(fā)此類風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目經(jīng)理在工程施工中的“一言堂”與施工中執(zhí)行監(jiān)事的缺失不無聯(lián)系，缺乏資金額度預(yù)算或者財(cái)務(wù)計(jì)劃的事先安排等無疑給項(xiàng)目經(jīng)理可操作的私利空間。利用私刻公章、虛抬價(jià)格、虛擬債務(wù)等非法手段騙取、侵占公司資金的現(xiàn)狀，屢見報(bào)端，印章管控和財(cái)務(wù)防范的有效實(shí)施才能杜絕該類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

（九）因合同對(duì)工程中途停建、解除合同的程序和條件未作明確約定產(chǎn)生的結(jié)算糾紛等問題

市場經(jīng)營中可能遭遇的風(fēng)險(xiǎn)不能完全預(yù)見，但是可以通過合同文本的事先約定進(jìn)行合理規(guī)避。建筑行業(yè)因經(jīng)營管理不善或者其他因素導(dǎo)致工程甩項(xiàng)的情況時(shí)有發(fā)生，因勞資糾紛、資金鏈斷裂等或然因素引發(fā)的工程停建乃至違約解除合同的情形也時(shí)有發(fā)生，由此涉及結(jié)算依據(jù)、結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)算時(shí)間點(diǎn)等分歧點(diǎn)，引發(fā)相應(yīng)的糾紛和訟累。

（十）因項(xiàng)目經(jīng)理分包工程而未簽訂分包合同帶來的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

建筑施工企業(yè)通過內(nèi)部承包方式將工程項(xiàng)目以合法方式轉(zhuǎn)給項(xiàng)目經(jīng)理后，相應(yīng)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)也同時(shí)轉(zhuǎn)移。由于項(xiàng)目經(jīng)理自負(fù)盈虧和人、財(cái)、物、技術(shù)等生產(chǎn)因素的限制，必須將承攬的項(xiàng)目進(jìn)行再分包。由于在該環(huán)節(jié)中，口頭協(xié)議和現(xiàn)金支付的存在，導(dǎo)致后期工程完成后結(jié)算方面的書面依據(jù)缺失，建筑施工企業(yè)在欠缺結(jié)算憑證的情況下面對(duì)實(shí)際施工人的追討，將面臨不可避免的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。