常州中英科技股份有限公司全體股東：

根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和其他內(nèi)部控制監(jiān)管要求，結(jié)合本公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）內(nèi)部控制制度和評(píng)價(jià)辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督的基礎(chǔ)上，我們對(duì)公司2021年12月31日（內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日）的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

一、重要聲明

按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實(shí)施內(nèi)部控制，評(píng)價(jià)其有效性，并如實(shí)披露內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告是公司董事會(huì)的責(zé)任。監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建立和實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶法律責(zé)任。

公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在的固有局限性，故僅能為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。此外，由于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或?qū)刂普吆统绦蜃裱某潭冉档停鶕?jù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)果推測(cè)未來(lái)內(nèi)部控制的有效性具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。

二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)論

根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷，董事會(huì)認(rèn)為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。

根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。

自內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)結(jié)論的因素。

三、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作情況

（一）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍

公司按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則確定納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。本次納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位包括公司及全部控股子公司。納入評(píng)價(jià)范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的100%，營(yíng)業(yè)收入合計(jì)占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入總額的100%。

納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括:公司治理、組織架構(gòu)、人力資源、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、資金活動(dòng)、采購(gòu)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務(wù)、研究與開(kāi)發(fā)、工程項(xiàng)目、財(cái)務(wù)報(bào)告、合同管理、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督，評(píng)價(jià)范圍覆蓋了公司及下屬子公司的核心業(yè)務(wù)流程和主要的專業(yè)模塊。重點(diǎn)關(guān)注的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域主要包括：資金活動(dòng)、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務(wù)、采購(gòu)業(yè)務(wù)。

上述納入評(píng)價(jià)范圍的單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域涵蓋了公司經(jīng)營(yíng)管理的主要方面，不存在重大遺漏。具體如下：

1、 內(nèi)部環(huán)境

（1） 公司治理和組織架構(gòu)

公司按照《公司法》《證券法》《上市公司治理準(zhǔn)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)、《公司章程》及公司相關(guān)制度的規(guī)定，建立了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的治理結(jié)構(gòu)，在董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略、提名、審計(jì)、薪酬與考核四個(gè)專門委員會(huì)。股東大會(huì)、董事會(huì)、董事會(huì)下設(shè)的各專門委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)分別按其職責(zé)行使決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

公司內(nèi)部建立了與業(yè)務(wù)性質(zhì)和規(guī)模相適應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)，各部門有明確的管理職能，部門之間及內(nèi)部建立了適當(dāng)?shù)穆氊?zé)分工與報(bào)告關(guān)系。為加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高公司經(jīng)營(yíng)的效果和效率，公司進(jìn)行了制度的規(guī)劃和設(shè)計(jì)，建立健全了一系列的內(nèi)部控制制度，不斷提高公司治理水平。

（2） 人力資源

公司制定了《人力資源管理制度》，建立和實(shí)施了較科學(xué)的招聘、培訓(xùn)、辭職和辭退、考核、薪酬及激勵(lì)等管理制度，根據(jù)公司生產(chǎn)特點(diǎn)，聘用足夠的專業(yè)技術(shù)人員，完成預(yù)定的人力資源需求計(jì)劃，同時(shí)做好人才儲(chǔ)備工作。公司堅(jiān)持執(zhí)行“按勞分配”的勞動(dòng)分配原則，實(shí)行基本工資加績(jī)效工資、年終獎(jiǎng)勵(lì)的分配方法。公司注重對(duì)員工培訓(xùn)，堅(jiān)持“安全培訓(xùn)”的原則，建立“培訓(xùn)和使用相結(jié)合”的用人機(jī)制，包括崗前教育培訓(xùn)、崗位技能培訓(xùn)、任職資格培訓(xùn)、專業(yè)崗位培訓(xùn)等。

2、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

公司在制訂戰(zhàn)略規(guī)劃與經(jīng)營(yíng)目標(biāo)時(shí)，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息，結(jié)合實(shí)際情況，及時(shí)對(duì)所面臨的包括政策風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行充分的評(píng)估，準(zhǔn)確識(shí)別與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，做好定性與定量的判斷，確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受度，必要時(shí)還會(huì)聽(tīng)取專家的意見(jiàn)。

公司結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)環(huán)境的特點(diǎn)已建立了較為完整的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，形成了包括目標(biāo)規(guī)劃、方案設(shè)計(jì)、持續(xù)修正和靈活執(zhí)行的重大項(xiàng)目執(zhí)行模式。公司建立了重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)事件，認(rèn)真思考對(duì)策、明確責(zé)任人員、規(guī)范處置程序，建立責(zé)任追究問(wèn)責(zé)，提高公司的危機(jī)管理控制和應(yīng)急處理能力，確保突發(fā)事件得到及時(shí)妥善處理，以保證公司穩(wěn)定和健康發(fā)展。

3、 控制活動(dòng)

（1）資金活動(dòng)

公司對(duì)資金管理中的職責(zé)分工、授權(quán)審批、資金計(jì)劃管理、現(xiàn)金管理、銀行管理及監(jiān)督檢查等環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，加強(qiáng)資金活動(dòng)的集中歸口管理，提高資金使用效率。辦理資金業(yè)務(wù)的不相容崗位已作分離，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員存在相互制約關(guān)系。公司定期或不定期檢查和評(píng)價(jià)資金活動(dòng)，防范和控制資金風(fēng)險(xiǎn)，以確保資金安全和制度的有效運(yùn)行。

按照監(jiān)管要求和公司《募集資金管理制度》相關(guān)規(guī)定，規(guī)范對(duì)募集資金存儲(chǔ)、使用及審批程序、變更、監(jiān)督管理等各方面管理要求，以保證募集資金?？顚Ｓ?。公司審計(jì)部定期對(duì)募集資金使用情況進(jìn)行審計(jì)，同時(shí)外部保薦機(jī)構(gòu)定期對(duì)募集資金存放及使用情況進(jìn)行核查，確保募集資金安全。

（2）采購(gòu)業(yè)務(wù)

公司已較合理地規(guī)劃和設(shè)立了采購(gòu)與付款業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和崗位，在請(qǐng)購(gòu)與審批、詢價(jià)與確定供應(yīng)商、采購(gòu)合同的談判與核準(zhǔn)、采購(gòu)驗(yàn)收與相關(guān)記錄、付款申請(qǐng)、審批與執(zhí)行等環(huán)節(jié)明確了各自的權(quán)責(zé)及相互制約要求與措施，使采購(gòu)與付款手續(xù)齊備，過(guò)程合規(guī)、程序規(guī)范。

采購(gòu)計(jì)劃依據(jù)成本中心提供的計(jì)劃與客戶合同實(shí)施，并隨時(shí)根據(jù)資源限制與客戶需求情況進(jìn)行靈活的調(diào)整。

（3）資產(chǎn)管理

公司制定了《固定資產(chǎn)管理制度》、《存貨管理制度》、《工程項(xiàng)目管理制度》等一系列的資產(chǎn)管理制度。公司限制未經(jīng)授權(quán)的人員對(duì)財(cái)產(chǎn)的直接接觸，并采取定期盤點(diǎn)、財(cái)產(chǎn)記錄、賬實(shí)核對(duì)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)等措施，以確保各種財(cái)產(chǎn)的安全完整。

此外，公司還定期對(duì)應(yīng)收賬款、存貨、對(duì)外投資、固定資產(chǎn)、在建工程、無(wú)形資產(chǎn)等項(xiàng)目中存在的問(wèn)題和潛在損失進(jìn)行調(diào)查，根據(jù)謹(jǐn)慎性原則的要求，合理計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。

（4）銷售業(yè)務(wù)

公司已制定了可行的銷售政策，已對(duì)定價(jià)原則、信用標(biāo)準(zhǔn)和條件、收款方式以及涉及銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員的職責(zé)權(quán)限等相關(guān)內(nèi)容作了明確規(guī)定。通過(guò)合理設(shè)置銷售和收款業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和崗位，建立完善的銷售與收款控制程序，加強(qiáng)對(duì)合同訂立、評(píng)審、發(fā)運(yùn)、收款等環(huán)節(jié)的控制，以及適當(dāng)?shù)穆氊?zé)分離與授權(quán)審批等控制活動(dòng)減少銷售及收款環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)。

（5）研究與開(kāi)發(fā)

公司以市場(chǎng)為導(dǎo)向，根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和技術(shù)進(jìn)步要求，嚴(yán)格規(guī)范研發(fā)業(yè)務(wù)的立項(xiàng)、過(guò)程管理、驗(yàn)收、研究成果的開(kāi)發(fā)和保護(hù)等關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。同時(shí)公司十分重視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和研發(fā)成果的保護(hù)，持續(xù)完善專利審批流程，建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。

（6）工程項(xiàng)目

公司相關(guān)制度的制定規(guī)范了工程預(yù)算、招標(biāo)、施工、監(jiān)理、驗(yàn)收等工作流程。合理設(shè)置了相關(guān)部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，做到可行性研究與決策、預(yù)算編制與審核、竣工決算等不相容職務(wù)相互分離。強(qiáng)化工程建設(shè)全過(guò)程的監(jiān)控，確保工程項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度和資金安全。

（7）合同管理

公司不斷完善合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，建立了合同分級(jí)審批制度，制定了《合同管理辦法》，有力地控制合同法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)合同的起草、審批、變更、管理等進(jìn)行全面系統(tǒng)的修訂，加強(qiáng)了對(duì)合同呈批全流程的把控，規(guī)定了重大合同審核工作中的會(huì)簽流程和對(duì)應(yīng)的會(huì)簽部門，使得制度更具有可操作性。

公司常規(guī)業(yè)務(wù)制定格式合同，遵循誠(chéng)實(shí)信用原則嚴(yán)格履行合同，對(duì)合同履行實(shí)施有效監(jiān)控，同時(shí)強(qiáng)化對(duì)合同履行情況及效果的檢查、分析和驗(yàn)收，確保合同全面有效履行，防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)。

4、 信息與溝通

（1）財(cái)務(wù)報(bào)告

為規(guī)范公司財(cái)務(wù)報(bào)告，保證財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整，提高會(huì)計(jì)核算、信息披露質(zhì)量，公司對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告編制與審核、會(huì)計(jì)賬務(wù)處理等主要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了規(guī)范，嚴(yán)格按照會(huì)計(jì)法律法規(guī)和國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度，明確相關(guān)工作流程和要求，落實(shí)責(zé)任制，并確保財(cái)務(wù)報(bào)告合法合規(guī)、真實(shí)完整和有效利用。公司設(shè)立運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)對(duì)公司、各子公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，每月及時(shí)將經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)狀況反饋管理層。

（2） 內(nèi)部信息傳遞與信息披露

公司信息傳遞控制分為內(nèi)部信息溝通控制和公開(kāi)信息披露控制。公司制定了內(nèi)部信息傳遞規(guī)范和重要信息傳遞體系，規(guī)范了公司內(nèi)部信息收集和傳遞過(guò)程，有效利用和共享信息，提高信息傳遞效率。公司制定了《信息披露管理制度》、《內(nèi)幕知情人登記管理及保密制度》，明確信息披露的內(nèi)容、規(guī)范信息披露流程，確保信息披露質(zhì)量以及符合法律法規(guī)要求。

5、 內(nèi)部監(jiān)督

公司制定了《內(nèi)部審計(jì)制度》，明確審計(jì)部的相關(guān)職責(zé)和權(quán)限，保證內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備和工作的獨(dú)立性。審計(jì)部對(duì)公司財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和完整性、內(nèi)部控制制度的建立、執(zhí)行及有效性等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。審計(jì)部對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，及時(shí)督促相關(guān)責(zé)任部門制定整改措施和整改時(shí)間，并進(jìn)行內(nèi)部控制的后續(xù)審查，監(jiān)督整改措施的落實(shí)情況，對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷，及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告。審計(jì)部對(duì)審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)，向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告工作。

（二)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作依據(jù)及內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

公司根據(jù)財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)的要求和規(guī)范性文件，結(jié)合公司內(nèi)部控制相關(guān)制度，組織開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作。

公司董事會(huì)根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系對(duì)重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認(rèn)定要求，結(jié)合公司規(guī)模、行業(yè)特征、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度等因素，區(qū)分財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制和非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制，研究確定了適用于本公司的內(nèi)部控制缺陷具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。公司確定的內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：

1、財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)直接取決于由于該內(nèi)部控制缺陷的存在可能導(dǎo)致財(cái)務(wù)報(bào)告錯(cuò)報(bào)的重要程度，區(qū)分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷三種類型。

（1） 公司確定的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定量標(biāo)準(zhǔn)如下：

重大缺陷：潛在錯(cuò)報(bào)絕對(duì)金額≥年度合并報(bào)表利潤(rùn)總額的5%；

重要缺陷：年度合并報(bào)表利潤(rùn)總額3.5%≦潛在錯(cuò)報(bào)絕對(duì)金額<年度合并報(bào)表利潤(rùn)總額的5%；

一般缺陷：潛在錯(cuò)報(bào)絕對(duì)金額<年度合并報(bào)表利潤(rùn)總額的3.5%。

（2） 公司確定的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定性標(biāo)準(zhǔn)如下：

重大缺陷：

①公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的舞弊行為；

②公司更正已公布的財(cái)務(wù)報(bào)告；

③審計(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的卻未被公司內(nèi)部控制識(shí)別的當(dāng)期財(cái)務(wù)報(bào)告中的重大錯(cuò)報(bào)；

④審計(jì)委員會(huì)、審計(jì)部門、監(jiān)事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的監(jiān)督無(wú)效。

重要缺陷：

①未依照公認(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則選擇和應(yīng)用會(huì)計(jì)政策、未建立反舞弊程序和控制措施；

②因執(zhí)行政策偏差、核算錯(cuò)誤等，受到處罰或公司形象出現(xiàn)嚴(yán)重負(fù)面影響；

③對(duì)于非常規(guī)或特殊交易的賬務(wù)處理沒(méi)有建立相應(yīng)的控制機(jī)制或沒(méi)有實(shí)施且沒(méi)有相應(yīng)的補(bǔ)償性控制；

④對(duì)于期末財(cái)務(wù)報(bào)告過(guò)程的控制存在一項(xiàng)或多項(xiàng)缺陷且不能合理保證編制的財(cái)務(wù)報(bào)表達(dá)到真實(shí)、完整的目標(biāo)。

一般缺陷：指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。

2、非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷以致直接資產(chǎn)損失金額作為量化指標(biāo)，同樣區(qū)分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷三種類型。

（1） 公司確定的非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定量標(biāo)準(zhǔn)如下：

重大缺陷：損失金額≥1,000萬(wàn)元；

重要缺陷：500萬(wàn)元≦損失金額<1,000萬(wàn)元；

一般缺陷：損失金額<500萬(wàn)元。

（2） 公司確定的非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定性標(biāo)準(zhǔn)如下：

重大缺陷：

①公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)違反國(guó)家法律法規(guī)；

②重大決策程序不科學(xué)導(dǎo)致重大決策失誤；

③公司重要業(yè)務(wù)缺乏制度控制或制度體系失效；

④公司遭受證監(jiān)會(huì)處罰或證券交易所警告。

重要缺陷：

①公司決策程序?qū)е鲁霈F(xiàn)一般失誤；

②公司違反企業(yè)內(nèi)部規(guī)章，造成損失；

③公司重要業(yè)務(wù)制度或系統(tǒng)存在缺陷；

④公司關(guān)鍵崗位業(yè)務(wù)人員流失嚴(yán)重。

一般缺陷：指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。

（三）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的程序和方法

在開(kāi)展內(nèi)部控制體系建設(shè)和自我評(píng)價(jià)工作過(guò)程中，公司全面梳理了內(nèi)控規(guī)范實(shí)施范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度，查找主要業(yè)務(wù)流程、節(jié)點(diǎn)、控制點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，編制相應(yīng)問(wèn)題或漏洞風(fēng)險(xiǎn)清單，提出改進(jìn)措施并加以規(guī)范，制定內(nèi)部控制的測(cè)試、檢查、評(píng)價(jià)方法和標(biāo)準(zhǔn)。公司的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作嚴(yán)格遵循基本規(guī)范、相關(guān)配套指引及公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)辦法規(guī)定的程序執(zhí)行，具體包括以下幾個(gè)方面：

1、執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程，與公司中高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層訪談收集風(fēng)險(xiǎn)信息，并進(jìn)行整理和分析，識(shí)別出公司所面臨的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，用于指導(dǎo)年度內(nèi)控建設(shè)和自我評(píng)價(jià)工作的開(kāi)展，明確工作范圍和工作重點(diǎn)；

2、開(kāi)展流程訪談，了解公司目前各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部控制現(xiàn)狀，識(shí)別關(guān)鍵控制點(diǎn)信息。將風(fēng)險(xiǎn)管控信息與部門/崗位相掛鉤，明確風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)，切實(shí)落實(shí)公司各項(xiàng)內(nèi)部控制管理要求；

3、執(zhí)行穿行測(cè)試，驗(yàn)證訪談了解到的流程及相關(guān)控制點(diǎn)信息的真實(shí)性，對(duì)內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，識(shí)別內(nèi)部控制設(shè)計(jì)缺陷；

4、執(zhí)行內(nèi)部控制測(cè)試，按照關(guān)鍵控制活動(dòng)的發(fā)生頻率抽取一定數(shù)量的樣本，對(duì)內(nèi)部控制的執(zhí)行有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制執(zhí)行缺陷；

在內(nèi)部控制建設(shè)與評(píng)價(jià)工作過(guò)程中，從流程的固有風(fēng)險(xiǎn)和控制目標(biāo)出發(fā)，尋找內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)，跟蹤整改工作的執(zhí)行情況，并對(duì)整改結(jié)果執(zhí)行再測(cè)試，驗(yàn)證整改結(jié)果的有效性。評(píng)價(jià)過(guò)程中，我們采用了個(gè)別訪談、穿行測(cè)試和抽樣等適當(dāng)方法，廣泛收集公司內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行是否有效的證據(jù)，分析、識(shí)別內(nèi)部控制缺陷。

（四）內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況

1、財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況

根據(jù)上述財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)告期內(nèi)公司不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷和重要缺陷。

2、非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況

根據(jù)上述非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷和重要缺陷。

四、其他內(nèi)部控制相關(guān)重大事項(xiàng)說(shuō)明

公司無(wú)其他內(nèi)部控制相關(guān)重大事項(xiàng)的說(shuō)明。

董事長(zhǎng)（已經(jīng)董事會(huì)授權(quán)）：俞衛(wèi)忠

常州中英科技股份有限公司

證券代碼：300936 證券簡(jiǎn)稱：中英科技 公告編號(hào)：2022-016

常州中英科技股份有限公司2021年度

募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號(hào)）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》以及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——公告格式》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第6號(hào)——信息披露公告格式（2021年修訂）》的相關(guān)規(guī)定，本公司就2021年度募集資金存放與使用情況作如下專項(xiàng)報(bào)告：

一、募集資金基本情況

(一) 實(shí)際募集資金金額和資金到位情況

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)于2020年12月29日簽發(fā)的《關(guān)于同意常州中英科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]3665號(hào)），常州中英科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）1,880萬(wàn)股，每股面值人民幣1.00元，發(fā)行價(jià)格為30.39元/股，募集資金總額為人民幣57,133.20萬(wàn)元，扣除承銷保薦費(fèi)用（不含增值稅）4,345.59萬(wàn)元后的募集資金為人民幣52,787.61萬(wàn)元。公司實(shí)際收到募集資金52,787.61萬(wàn)元，已由主承銷商海通證券股份有限公司于2021年1月15日分別將上述款項(xiàng)中19,000.00萬(wàn)元匯入公司在華夏銀行股份有限公司常州武進(jìn)支行開(kāi)設(shè)的13152000000523219的賬戶；6,500.00萬(wàn)元匯入公司在南京銀行股份有限公司常州鐘樓支行開(kāi)設(shè)的1010290000000445的賬戶；12,000.00萬(wàn)元匯入公司在江蘇銀行股份有限公司常州鐘樓支行開(kāi)設(shè)的80800188000252792賬戶；15,287.61萬(wàn)元匯入公司在江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司開(kāi)設(shè)的1022400000007835賬戶。上述資金到位情況已由立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并于2021年01月18日出具信會(huì)師報(bào)字【2021】ZH10002號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。公司募集資金總額扣除所有股票發(fā)行費(fèi)用（包括不含增值稅承銷保薦費(fèi)用以及其他發(fā)行費(fèi)用）人民幣6,014.09萬(wàn)元后實(shí)際收到募集資金凈額為人民幣51,119.11萬(wàn)元。

(二)募集資金使用及結(jié)余情況

截至2021年12月31日，公司募集資金使用及結(jié)余情況下：

單位：人民幣萬(wàn)元

二、募集資金存放和管理情況

為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號(hào)）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》以及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——公告格式》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第6號(hào)——信息披露公告格式（2021年修訂）》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，公司制定了《募集資金管理辦法》，對(duì)募集資金的存儲(chǔ)、審批、使用、管理與監(jiān)督做出了明確的規(guī)定，以在制度上保證募集資金的規(guī)范使用。公司于2021年3月4日召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于修改<募集資金管理辦法>的議案》，并于2021年3月23日經(jīng)公司第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。

公司設(shè)立募集資金專項(xiàng)賬戶，并分別與江蘇銀行股份有限公司常州鐘樓支行、江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、南京銀行股份有限公司常州鐘樓支行、華夏銀行股份有限公司常州武進(jìn)支行及海通證券股份有限公司簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，三方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問(wèn)題。

截至 2021 年 12月 31 日止，募集資金的存儲(chǔ)情況列示如下：

單位：人民幣元

三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況

(一)募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況

本公司2021年度募集資金實(shí)際使用情況詳見(jiàn)附表1《募集資金使用情況對(duì)照表》。

(二)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況

本公司不存在集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況。

(三)募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況

本公司于2021年3月4日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金14,208.28萬(wàn)元。詳細(xì)內(nèi)容詳見(jiàn)相關(guān)公告（公告編號(hào)：2021-008）。

(四)用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況

本公司不存在用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。

(五)節(jié)余募集資金使用情況

本公司不存在將募集資金投資項(xiàng)目節(jié)余資金用于其他募集資金投資項(xiàng)目或非募集資金投資項(xiàng)目。

(六)超募資金使用情況

本公司超募資金總額為9,119.11萬(wàn)元。2021年8月20日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，2021年9月7日召開(kāi)2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司擬使用超募資金2,730.00萬(wàn)元永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。詳細(xì)內(nèi)容詳見(jiàn)相關(guān)公告（公告編號(hào)：2021-048、2021-051）。

(七)尚未使用的募集資金用途及去向

本公司尚未使用的募集資金存儲(chǔ)在相關(guān)銀行募集資金專戶內(nèi)，計(jì)劃逐步投入承諾投資項(xiàng)目。

(八)募集資金使用的其他情況

本公司不存在募集資金使用的其他情況。

四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況

報(bào)告期內(nèi)，本公司募集資金投資項(xiàng)目未發(fā)生變更。

五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題

本公司已披露的募集資金使用相關(guān)信息不存在披露不及時(shí)、不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的情形，募集資金存放、使用、管理及披露不存在違規(guī)情形。

常州中英科技股份有限公司

董事會(huì)

2022年4月15日

附表1：

募集資金使用情況對(duì)照表

編制單位：常州中英科技股份有限公司 2021年度

2021年度獨(dú)立董事述職報(bào)告

（周洪慶）

各位股東及股東代表：

本人（周洪慶）作為常州中英科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）的獨(dú)立董事，2021年度嚴(yán)格按照《公司法》《證券法》《上市公司治理準(zhǔn)則》《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《公司章程》《獨(dú)立董事工作制度》的相關(guān)規(guī)定和要求，忠實(shí)履行獨(dú)立董事的職責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，充分發(fā)揮獨(dú)立董事及各專門委員會(huì)的作用，切實(shí)維護(hù)了公司的整體利益，維護(hù)了全體股東合法權(quán)益?，F(xiàn)將2021年度履行獨(dú)立董事職責(zé)情況向各位股東匯報(bào)如下：

一、 出席會(huì)議情況

報(bào)告期內(nèi)，公司共召開(kāi)六次董事會(huì)會(huì)議和三次股東大會(huì)會(huì)議。本人積極參加公司召開(kāi)的董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議，親自出席了六次董事會(huì)會(huì)議，出席了三次股東大會(huì)會(huì)議，沒(méi)有缺席或者連續(xù)兩次未親自出席董事會(huì)會(huì)議情況。本人認(rèn)真審閱公司提供的相關(guān)材料，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，積極參與討論并提出合理化建議，并就其中有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)真行使表決權(quán)，為公司董事會(huì)作出正確決策起到了積極的作用。

2021年，本人認(rèn)為公司董事會(huì)的召集召開(kāi)符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)均履行了相關(guān)審批程序，合法有效。因此我對(duì)提交董事會(huì)審議的全部議案經(jīng)認(rèn)真審議，均投出同意票，沒(méi)有反對(duì)、棄權(quán)的情形。報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)我的工作給予了大力支持，沒(méi)有妨礙獨(dú)立董事做出獨(dú)立判斷的情況發(fā)生。

二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況

在2021年2月18日第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議上，本人對(duì)關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行委托理財(cái)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)；

在2021年3月4日第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議上，本人對(duì)關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金、關(guān)于使用閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)；

在2021年4月14日第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議上，本人對(duì)公司2020年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、公司2020年度利潤(rùn)分配預(yù)案、董監(jiān)高2020年薪酬的確定及2021年薪酬方案、會(huì)計(jì)政策變更、續(xù)聘2021年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所等事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。對(duì)續(xù)聘2021年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)，對(duì)2020年公司非經(jīng)營(yíng)性資金占用及其他關(guān)聯(lián)資金往來(lái)情況發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)；

在2021年8月20日第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議上，本人對(duì)使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金、2021年半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)；本人對(duì)2021半年度公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況發(fā)表了專項(xiàng)說(shuō)明及獨(dú)立意見(jiàn)。

三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況

2021年度，本人對(duì)公司進(jìn)行了多次現(xiàn)場(chǎng)考察，對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行多方面了解。并通過(guò)電話溝通等方式與公司其他董事、高級(jí)管理人員以及其他相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，時(shí)刻關(guān)注公司的動(dòng)態(tài)，掌握公司的運(yùn)行情況。

四、任職董事會(huì)各專門委員會(huì)的工作情況

本人作為公司提名委員會(huì)主任委員以及薪酬與考核委員會(huì)委員，2021年嚴(yán)格按照《提名委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》和《薪酬與考核委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定履行委員職責(zé)。

本人作為提名委員會(huì)的主任委員，嚴(yán)格按照《獨(dú)立董事工作細(xì)則》、《提名委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)制度的規(guī)定開(kāi)展工作，組織并參加提名委員會(huì)的各項(xiàng)工作，根據(jù)公司的實(shí)際情況，積極履行提名委員會(huì)的職責(zé)。

作為薪酬與考核委員會(huì)委員，認(rèn)真審查了公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司薪酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，積極履行薪酬與考核委員會(huì)的職責(zé)。

五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)各類法律法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，加深對(duì)相關(guān)法律法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，積極參加監(jiān)管部門及公司以各種方式組織的相關(guān)培訓(xùn)，不斷提高自己的履職能力。

2、對(duì)經(jīng)董事會(huì)審議的各項(xiàng)議案進(jìn)行了獨(dú)立、客觀、公正地審議，對(duì)涉及公司日常關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配方案等重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，確保全體股東利益，特別是中小股東的利益不受侵害。

六、其他工作

1、報(bào)告期內(nèi)，本人沒(méi)有提議召開(kāi)董事會(huì)的情況發(fā)生；

2、報(bào)告期內(nèi)，本人沒(méi)有提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況發(fā)生；

3、報(bào)告期內(nèi)，本人沒(méi)有聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。

以上是本人作為常州中英科技股份有限公司獨(dú)立董事2021年度履行職責(zé)情況匯報(bào)，作為公司的獨(dú)立董事，在股東賦予本人權(quán)利的同時(shí)忠實(shí)地履行自己的職責(zé)，積極參與公司重大事項(xiàng)的決策，發(fā)揮個(gè)人專長(zhǎng)，為公司的健康發(fā)展提供各種有價(jià)值的參考意見(jiàn)。2022年，本人將繼續(xù)本著誠(chéng)信、勤勉的精神，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，切實(shí)發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，為保持公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展和維護(hù)廣大投資者的權(quán)益，發(fā)揮應(yīng)有的作用。

特此報(bào)告，謝謝！

獨(dú)立董事：周洪慶

（梁華權(quán)）

各位股東及股東代表：

本人（梁華權(quán)）作為常州中英科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）的獨(dú)立董事，2021年度嚴(yán)格按照《公司法》《證券法》《上市公司治理準(zhǔn)則》《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《公司章程》《獨(dú)立董事工作制度》的相關(guān)規(guī)定和要求，忠實(shí)履行獨(dú)立董事的職責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，充分發(fā)揮獨(dú)立董事及各專門委員會(huì)的作用，切實(shí)維護(hù)了公司的整體利益，維護(hù)了全體股東合法權(quán)益。現(xiàn)將2021年度履行獨(dú)立董事職責(zé)情況向各位股東匯報(bào)如下：

一、出席會(huì)議情況

根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，本人作為公司的獨(dú)立董事，報(bào)告期內(nèi)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)督和檢查，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：

本人作為公司審計(jì)委員會(huì)主任委員以及提名委員會(huì)委員，2021年嚴(yán)格按照《審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》和《提名委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定履行專門委員會(huì)委員職責(zé)。

作為公司審計(jì)委員會(huì)主任委員，本人認(rèn)真聽(tīng)取了審計(jì)工作報(bào)告，就公司年度報(bào)告審計(jì)、定期報(bào)告編制、募集資金使用、公司內(nèi)部控制等有關(guān)重大事項(xiàng)進(jìn)行了審查，向公司管理層了解本年度的經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，在公司年度報(bào)告編制、審計(jì)過(guò)程中切實(shí)履行獨(dú)立董事的職責(zé)。

作為提名委員會(huì)委員，按照公司《提名委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》認(rèn)真審查了公司董事、高級(jí)管理人員的履職，保證相關(guān)人員的履職符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，保證任職人員能積極推動(dòng)公司健康穩(wěn)定的發(fā)展。

獨(dú)立董事：梁華權(quán)

（符啟林）

各位股東及股東代表：

本人（符啟林）作為常州中英科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）的獨(dú)立董事，2021年度嚴(yán)格按照《公司法》《證券法》《上市公司治理準(zhǔn)則》《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)———?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《公司章程》《獨(dú)立董事工作制度》的相關(guān)規(guī)定和要求，忠實(shí)履行獨(dú)立董事的職責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，充分發(fā)揮獨(dú)立董事及各專門委員會(huì)的作用，切實(shí)維護(hù)了公司的整體利益，維護(hù)了全體股東合法權(quán)益?，F(xiàn)將2021年度履行獨(dú)立董事職責(zé)情況向各位股東匯報(bào)如下：

本人作為公司薪酬與考核委員會(huì)主任委員以及審計(jì)委員會(huì)委員，2021年嚴(yán)格按照《薪酬與考核委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》和《審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定履行委員職責(zé)。

作為薪酬與考核委員會(huì)主任委員，本人對(duì)公司薪酬制度執(zhí)行情況、薪酬政策與方案的制定進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，結(jié)合公司實(shí)際情況，針對(duì)薪酬制度中存在的問(wèn)題提出建設(shè)性意見(jiàn)，推動(dòng)公司薪酬制度更加健全、完善。

作為公司審計(jì)委員會(huì)的委員，嚴(yán)格按照《審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》的規(guī)定履行職責(zé)，積極參加審計(jì)委員會(huì)會(huì)議及相關(guān)工作，對(duì)定期報(bào)告、內(nèi)部審計(jì)等相關(guān)工作進(jìn)行審核并提出合理建議；向公司管理層了解本年度的經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況；與注冊(cè)會(huì)計(jì)師面對(duì)面溝通審計(jì)情況，督促會(huì)計(jì)師事務(wù)所在認(rèn)真審計(jì)的情況下及時(shí)提交審計(jì)報(bào)告。

獨(dú)立董事：符啟林

2021年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

2021年，常州中英科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》《證券法》《公司章程》《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和有關(guān)法律、法規(guī)等的要求，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣大中小股東權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行了監(jiān)督職責(zé)。

監(jiān)事會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、重大事項(xiàng)、財(cái)務(wù)狀況以及董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行了監(jiān)督，促進(jìn)了公司規(guī)范運(yùn)作。現(xiàn)將監(jiān)事會(huì)在本年度的主要工作報(bào)告如下：

一、 報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會(huì)召開(kāi)情況

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開(kāi)了6次會(huì)議，各位監(jiān)事均出席會(huì)議并行使表決權(quán)，無(wú)缺席情況發(fā)生。會(huì)議的召開(kāi)與表決均符合《公司法》《公司章程》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，具體情況如下：

二、 報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會(huì)工作情況

（一） 公司依法運(yùn)作情況

報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會(huì)對(duì)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)程序及決議合法性、董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況、董事和公司高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)的情況等進(jìn)行了監(jiān)督和核查。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司股東大會(huì)、董事會(huì)能夠嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》行使職權(quán)，履行義務(wù)。公司董事會(huì)運(yùn)作管理規(guī)范、決策程序合理、認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)的各項(xiàng)決議，公司董事、高級(jí)管理人員能夠做到認(rèn)真、勤勉、盡責(zé)履職，未發(fā)現(xiàn)損害公司及股東利益的行為。

（二） 公司財(cái)務(wù)情況

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)管理等內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真的監(jiān)督、檢查和審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)制度健全、財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、財(cái)務(wù)狀況良好，財(cái)務(wù)報(bào)告的編制和審核符合相關(guān)法律法規(guī)，真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，不存在損害公司及全體股東利益的情形，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

（三） 審核定期報(bào)告情況

監(jiān)事會(huì)對(duì)定期報(bào)告發(fā)表了書面審核意見(jiàn)，認(rèn)為董事會(huì)編制和審議的公司年報(bào)、半年報(bào)和季報(bào)程序合法，內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司的實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。報(bào)告期內(nèi)，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了無(wú)保留意見(jiàn)的2021年度審計(jì)報(bào)告，該審計(jì)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。

（四） 公司關(guān)聯(lián)交易情況

報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。

（五） 公司對(duì)外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用資金情況

經(jīng)核查，報(bào)告期內(nèi)，公司不存在控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。公司也不存在以前年度發(fā)生并累積至2021年12月31日的控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。報(bào)告期內(nèi)，公司不存在為控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方、任何法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保的情形。公司也不存在以前年度發(fā)生并累積至2021年12月31日的對(duì)外擔(dān)保情形。

（六） 監(jiān)事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的意見(jiàn)

監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)關(guān)于公司2021年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)和運(yùn)行情況進(jìn)行經(jīng)審核，認(rèn)為：公司結(jié)合自身的實(shí)際情況建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制體系，符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)要求以及公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際需要，公司內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。

（七） 募集資金管理情況

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司募集資金的存放、管理和使用情況進(jìn)行了有效監(jiān)督和檢查，認(rèn)為公司募集資金嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，以及《公司章程》和《募集資金管理制度》的規(guī)定管理和使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，并及時(shí)、準(zhǔn)確、完整履行了相關(guān)信息披露工作。

（八）內(nèi)幕信息知情人管理情況

監(jiān)事會(huì)對(duì)公司執(zhí)行《信息披露管理制度》的情況進(jìn)行了核查，認(rèn)為公司按照《內(nèi)幕信息及知情人登記管理制度》規(guī)定，嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)幕信息管理及內(nèi)幕信息知情人登記工作，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不存在違規(guī)買賣公司股票的情形。

三、2022年監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃

2022年，公司監(jiān)事會(huì)全體成員將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》《證券法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》以及《公司章程》《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，繼續(xù)忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。關(guān)注公司財(cái)務(wù)狀況及重大事項(xiàng)，監(jiān)督董事及高級(jí)管理人員履職情況，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)維護(hù)和保障公司、投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。

常州中英科技股份有限公司

監(jiān)事會(huì)

2021年度董事會(huì)工作報(bào)告

2021年度，常州中英科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》《證券法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》《董事會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，恪盡職守、勤勉盡責(zé)地履行義務(wù)及行使職權(quán)，認(rèn)真貫徹落實(shí)公司股東大會(huì)各項(xiàng)決議，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，保障了公司良好運(yùn)作和可持續(xù)發(fā)展?，F(xiàn)將董事會(huì)2021年度工作情況匯報(bào)如下：

一、2021年度公司經(jīng)營(yíng)情況回顧

2021年是“十四五”開(kāi)局首年，國(guó)內(nèi)新冠疫情得到有效控制，宏觀經(jīng)濟(jì)逐步復(fù)蘇。2021年以來(lái)，電子電路行業(yè)呈現(xiàn)穩(wěn)定增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，凸顯出訂單旺盛，產(chǎn)銷兩旺的局面。5G通信、汽車電子、軍工雷達(dá)等終端應(yīng)用市場(chǎng)的的發(fā)展也帶動(dòng)了上游覆銅板的需求。

不過(guò)因原材料漲價(jià)、全球疫情和芯片產(chǎn)能缺口，整體市場(chǎng)環(huán)境仍然比較嚴(yán)峻。公司主要產(chǎn)品高頻覆銅板主要應(yīng)用于通信行業(yè)，受5G建設(shè)和通信行業(yè)的發(fā)展影響較大。

報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入21,761.44萬(wàn)元，比上年同期增長(zhǎng)3.41%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為5,172.73萬(wàn)元，比上年同期降低10.47%；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)為4,462.19萬(wàn)元，比上年同期下降12.97%。

公司營(yíng)業(yè)收入保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，凈利潤(rùn)有所下降，主要原因如下：（1）公司加大新業(yè)務(wù)的拓展力度，籌建新公司，子公司處于起步階段，產(chǎn)能釋放需要一定時(shí)間。（2）原材料價(jià)格上漲較快，公司成本端受到了一定的影響，公司主要產(chǎn)品毛利下降。（3）公司積極推進(jìn)募投項(xiàng)目，裝修、購(gòu)置的設(shè)備、建設(shè)的產(chǎn)線等逐步投入使用，折舊產(chǎn)生的相關(guān)成本和費(fèi)用增加。

二、2021年董事會(huì)工作回顧

（一）股東大會(huì)及董事會(huì)召開(kāi)情況

2021年度，公司共召開(kāi)3次股東大會(huì)、6次董事會(huì)會(huì)議，所召開(kāi)會(huì)議的召集和召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員資格、召集人資格及表決程序等事宜，均符合法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，作出的會(huì)議決議合法有效。會(huì)議審議通過(guò)的事項(xiàng)，均由董事會(huì)組織有效實(shí)施。會(huì)議召開(kāi)情況如下：

1、股東大會(huì)的召開(kāi)與執(zhí)行情況

2、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

（二） 獨(dú)立董事履職情況

公司獨(dú)立董事嚴(yán)格按照《公司法》《證券法》《上市公司治理準(zhǔn)則》《公司章程》《獨(dú)立董事工作制度》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度的規(guī)定和要求，在2021年度工作中誠(chéng)實(shí)、勤勉、獨(dú)立地履行職責(zé)，積極出席董事會(huì)和股東大會(huì)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事及各專業(yè)委員會(huì)的作用。一方面，公司獨(dú)立董事嚴(yán)格審核公司提交董事會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)，維護(hù)公司和公眾股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)了公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的利益；另一方面發(fā)揮自己的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，積極關(guān)注和參與研究公司的發(fā)展，為公司的審計(jì)及內(nèi)控建設(shè)、薪酬激勵(lì)、提名任命、戰(zhàn)略規(guī)劃等工作提出了建設(shè)性的意見(jiàn)和建議。

（三） 董事會(huì)各專門委員會(huì)履職情況

1、提名委員會(huì)：提名委員會(huì)在公司董事、高級(jí)管理人員換屆選舉工作中，發(fā)揮了重要的作用。

2、薪酬與考核委員會(huì)：薪酬與考核委員會(huì)各委員按時(shí)制定及審查公司董事及高級(jí)管理人員的薪酬政策與考核方案，按照績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)董事高級(jí)管理人員的工作情況進(jìn)行評(píng)估、審核，提出合理化建議，積極履行薪酬與考核委員會(huì)委員的職責(zé)。

3、審計(jì)委員會(huì)：審計(jì)委員會(huì)各委員定期查閱公司的財(cái)務(wù)報(bào)表及經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)，向公司管理層了解本年度的經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況；與注冊(cè)會(huì)計(jì)師面對(duì)面溝通審計(jì)情況，督促會(huì)計(jì)師事務(wù)所在認(rèn)真審計(jì)的情況下及時(shí)提交審計(jì)報(bào)告。

4、戰(zhàn)略委員會(huì)：戰(zhàn)略委員會(huì)各委員結(jié)合公司所處行業(yè)發(fā)展情況及公司自身發(fā)展?fàn)顩r，對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行審議并提出自己的建議，發(fā)揮了監(jiān)督作用，保護(hù)公司及廣大股東的利益。

三、2022年董事會(huì)工作重點(diǎn)

2022年，公司將保持企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，重點(diǎn)加強(qiáng)公司的核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)，不斷拓展產(chǎn)品種類，抓住高頻通信行業(yè)全球發(fā)展的機(jī)遇，深化落實(shí)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)，打造品牌效應(yīng)，加快推進(jìn)上下游產(chǎn)業(yè)布局。同時(shí)，公司將強(qiáng)化管理，勤練“內(nèi)功”。公司將著力于以下方面：

1、 技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)

公司持續(xù)重視技術(shù)方面的投入，堅(jiān)持對(duì)基礎(chǔ)材料的研究。公司將積極把握產(chǎn)品創(chuàng)新周期，保持對(duì)高分子材料、磁性材料、陶瓷材料、新型射頻材料等基礎(chǔ)材料的前沿研究，不斷優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提升底層技術(shù)積累，通過(guò)持續(xù)創(chuàng)新滿足全球高端電子制造需求。

在產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)方面，公司將持續(xù)擴(kuò)大產(chǎn)品種類，豐富產(chǎn)品類型，提高產(chǎn)品質(zhì)量和附加值，進(jìn)一步提升公司盈利能力。

2、 管理提質(zhì)、降本增效

積極發(fā)揮董事會(huì)在公司治理中的核心作用，強(qiáng)化業(yè)務(wù)與團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)同，鍛造隊(duì)伍的專業(yè)能力和執(zhí)行能力。

在組織建設(shè)方面，通過(guò)對(duì)組織架構(gòu)的深化與改革，加強(qiáng)公司在業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人事、風(fēng)險(xiǎn)管控、信息共享等方面的管理，形成對(duì)產(chǎn)、供、銷、人、財(cái)、物多方有機(jī)、高效的協(xié)調(diào)機(jī)制，內(nèi)部決策效率得到提升，并能夠做到上下同欲，以適應(yīng)公司快速發(fā)展的組織需要。通過(guò)對(duì)組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整，公司提升了整體運(yùn)作效率，實(shí)現(xiàn)企業(yè)高效靈活的管理，有利于增強(qiáng)公司的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

3、 加強(qiáng)市場(chǎng)營(yíng)銷，拓展新業(yè)務(wù)賽道

通過(guò)長(zhǎng)期合作，公司與核心終端設(shè)備制造商的合作關(guān)系日趨穩(wěn)定，核心客戶訂單逐步擴(kuò)大，公司將繼續(xù)穩(wěn)定現(xiàn)有客戶，同時(shí)加大品牌推廣力度，憑借良好的口碑和產(chǎn)品性能，繼續(xù)開(kāi)拓高頻通信材料的其他客戶。同時(shí)由于客戶具有重疊性，因此公司可以利用在高頻覆銅板領(lǐng)域原有的客戶關(guān)系、品牌知名度和技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢(shì)，著力開(kāi)拓其他高頻通信材料市場(chǎng)，以拓寬產(chǎn)品應(yīng)用范圍，降低對(duì)個(gè)別產(chǎn)品市場(chǎng)的依賴，增強(qiáng)整體市場(chǎng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，降低公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高公司盈利能力。

2021年上半年，公司新設(shè)兩家全資子公司，分別為江蘇輔星電子有限公司和江蘇輔晟電子有限公司。兩家新公司的成立是為了進(jìn)一步完善和提升公司戰(zhàn)略發(fā)展布局、拓寬公司業(yè)務(wù)范圍，有利于提升公司的綜合競(jìng)爭(zhēng)力，增強(qiáng)公司的持續(xù)發(fā)展能力。

4、 著力推進(jìn)擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目、實(shí)現(xiàn)增產(chǎn)增收

公司將根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，充分發(fā)揮財(cái)務(wù)杠桿和資本市場(chǎng)的融資功能，在保持合理資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)的同時(shí)不斷開(kāi)拓融資渠道，分階段、低成本地籌措資金，以滿足公司業(yè)務(wù)增長(zhǎng)的需要，推動(dòng)公司持續(xù)、快速、健康發(fā)展。

本次募投項(xiàng)目建成達(dá)產(chǎn)后，將能夠極大地提升公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力有助于公司突破現(xiàn)有的產(chǎn)能瓶頸，提高產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模，更好地凸顯企業(yè)的規(guī)模效應(yīng)，降低單位生產(chǎn)成本，進(jìn)而增強(qiáng)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，增加產(chǎn)品市場(chǎng)份額。

研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目的建成，將能夠使公司整合、優(yōu)化現(xiàn)有的研發(fā)資源，提升公司研發(fā)效率及研發(fā)水平，使公司能夠更好、更快地把握行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，及時(shí)滿足終端設(shè)備制造商定制化的產(chǎn)品性能需求，保障公司的可持續(xù)發(fā)展。

常州中英科技股份有限公司董事會(huì)

2022年4月15日

證券代碼：300936 證券簡(jiǎn)稱：中英科技 公告編號(hào)：2022-014

常州中英科技股份有限公司關(guān)于

續(xù)聘2022年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告

常州中英科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年4月15日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于續(xù)聘2022年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，同意續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期1年。本事項(xiàng)尚需提交公司2021年度股東大會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)將具體情況公告如下:

一、 擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況

（一）機(jī)構(gòu)信息

1、基本信息

立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“立信”）由我國(guó)會(huì)計(jì)泰斗潘序倫博士于1927年在上海創(chuàng)建，1986年復(fù)辦，2010年成為全國(guó)首家完成改制的特殊普通合伙制會(huì)計(jì)師事務(wù)所，注冊(cè)地址為上海市，首席合伙人為朱建弟先生。立信是國(guó)際會(huì)計(jì)網(wǎng)絡(luò)BDO的成員所，長(zhǎng)期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，新證券法實(shí)施前具有證券、期貨業(yè)務(wù)許可證，具有H股審計(jì)資格，并已向美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)（PCAOB）注冊(cè)登記。

截至2021年末，立信擁有合伙人252名、注冊(cè)會(huì)計(jì)師2276名、從業(yè)人員總數(shù)9697名，簽署過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)707名。

立信2021年業(yè)務(wù)收入（經(jīng)審計(jì)）45.23億元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入34.29億元，證券業(yè)務(wù)收入15.65億元。

2021年度立信為587家上市公司提供年報(bào)審計(jì)服務(wù)，審計(jì)收費(fèi)7.19億元，同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶69家。

2、投資者保護(hù)能力

截至2021年末，立信已提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金1.29億元，購(gòu)買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)

賠償限額為12.5億元，相關(guān)職業(yè)保險(xiǎn)能夠覆蓋因?qū)徲?jì)失敗導(dǎo)致的民事賠償責(zé)任。

近三年在執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任的情況：

3、誠(chéng)信記錄

立信近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰無(wú)、行政處罰1次、監(jiān)督管理措施24次、自律監(jiān)管措施無(wú)和紀(jì)律處分2次，涉及從業(yè)人員63名。

（注：最近三年完整自然年度及當(dāng)年，下同）

（二）項(xiàng)目信息

1、基本信息

項(xiàng)目合伙人及簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：諸旭敏，1999年起從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，1996年取得中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，2012年至今在立信執(zhí)業(yè)；2019年至2021年為本公司提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署上市公司9家，具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力。

簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：蔡鋼，2016年起從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，2012年取得中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，2016年至今在立信執(zhí)業(yè)；2017年-2021年為本公司提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署上市公司2家，具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力。

質(zhì)量控制復(fù)核人：孫淑平，1999年起從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，2000年取得中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，2012年至今在立信執(zhí)業(yè)；近三年復(fù)核上市公司3家，具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力。

2、 誠(chéng)信記錄

項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師和質(zhì)量控制復(fù)核人過(guò)去三年沒(méi)有不良記錄。

3、 獨(dú)立性

項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師和質(zhì)量控制復(fù)核人不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。

4、 審計(jì)收費(fèi)

（1）、審計(jì)費(fèi)用定價(jià)原則

主要基于專業(yè)服務(wù)所承擔(dān)的責(zé)任和需投入專業(yè)技術(shù)的程度，綜合考慮參與工作員工的經(jīng)驗(yàn)和級(jí)別相應(yīng)的收費(fèi)率以及投入的工作時(shí)間等因素定價(jià)。

（2）、審計(jì)費(fèi)用同比變化情況

2021年度，公司擬支付立信的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)費(fèi)用為50萬(wàn)元(不含稅)。

公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)根據(jù)2022年度的審計(jì)工作量確定立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所的2022年度報(bào)酬。

二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序

（一）審計(jì)委員會(huì)履職情況

公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員通過(guò)對(duì)審計(jì)機(jī)構(gòu)提供的資料進(jìn)行審核并進(jìn)行專業(yè)判斷，認(rèn)為立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力等方面能夠滿足公司對(duì)于審計(jì)機(jī)構(gòu)的要求，同意繼續(xù)聘請(qǐng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）作為公司2022年度的審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期1年，并將此議案提交公司董事會(huì)審議。

（二） 獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和獨(dú)立意見(jiàn)

1、獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況：經(jīng)審查，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)從業(yè)資格，具有從事上市公司審計(jì)工作的豐富經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)素養(yǎng)。我們認(rèn)為：立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在擔(dān)任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)期間，勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持獨(dú)立、遵循客觀、公正的審計(jì)準(zhǔn)則，為公司出具的各期審計(jì)報(bào)告客觀、公正地反映了公司各期的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，能夠滿足公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)工作要求和獨(dú)立的對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。我們一致同意續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將此議案提交公司董事會(huì)審議。

2、獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)：經(jīng)審查，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有從事上市公司審計(jì)工作的豐富經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)素養(yǎng)。在擔(dān)任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)期間，勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正的審計(jì)準(zhǔn)則，出具的各項(xiàng)報(bào)告能夠客觀、全面地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。為保證公司審計(jì)工作的順利進(jìn)行，獨(dú)立董事一致同意繼續(xù)聘請(qǐng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

（三）董事會(huì)對(duì)議案審議和表決情況

公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議于2022年4月15日召開(kāi)，審議通過(guò)了《關(guān)于續(xù)聘2022年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，公司決定續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期1年。董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司管理層根據(jù)公司2022年度的具體審計(jì)要求和審計(jì)范圍與立信協(xié)商確定審計(jì)費(fèi)用。

（四）監(jiān)事會(huì)對(duì)議案審議和表決情況

公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議于2022年4月15日召開(kāi)，審議通過(guò)了《關(guān)于續(xù)聘2022年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在擔(dān)任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)期間，勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持獨(dú)立、遵循客觀、公正的審計(jì)準(zhǔn)則，為公司出具的各期審計(jì)報(bào)告客觀、公正地反映了公司各期的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，能夠滿足公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)工作要求和獨(dú)立地對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。同意公司續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)。

（五）生效日期

本次聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司2021年度股東大會(huì)審議，并自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效。

四、報(bào)備文件

1、 第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議決議；

2、 第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議決議；

3、 審計(jì)委員會(huì)履職情況的證明文件；

4、 獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見(jiàn)和獨(dú)立意見(jiàn)；

5、 擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于其基本情況的說(shuō)明。

特此公告。

證券代碼：300936 證券簡(jiǎn)稱：中英科技 公告編號(hào)：2022-010

常州中英科技股份有限公司

第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議決議公告

本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

常州中英科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次臨時(shí)會(huì)議于2022年4月15日上午10點(diǎn)在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)，本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知及會(huì)議材料于2022年4月5日以電話和其他通訊方式送達(dá)各位監(jiān)事。會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3名，實(shí)到監(jiān)事3名，本次會(huì)議由公司監(jiān)事會(huì)主席董婷婷女士召集和主持，會(huì)議的召開(kāi)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《常州中英科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）的有關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

（一） 審議通過(guò)《關(guān)于公司<2021年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告>的議案》

表決結(jié)果為：3票贊成，0票棄權(quán)，0票反對(duì)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。

本議案尚需提交公司2021年度股東大會(huì)審議。

（二） 審議通過(guò)《關(guān)于公司<2021年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告>的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：在報(bào)告期內(nèi)公司不存在重大內(nèi)部控制缺陷，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求建立了較為完善的內(nèi)控體系，同時(shí)公司內(nèi)控制度得到有效的執(zhí)行，同意公司董事會(huì)編制的《2021年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》。

表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

（三） 審議通過(guò)《關(guān)于公司<2021年年度報(bào)告及其摘要>的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)編制和審核的公司《2021年年度報(bào)告全文》及其摘要的程序符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司2021年度經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

（四） 審議通過(guò)《關(guān)于公司2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)制定的2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案符合公司實(shí)際情況，在保證公司正常經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的前提下，更好地兼顧了股東的短期和長(zhǎng)期利益，不存在違反法律法規(guī)、《公司章程》的情形，也不存在損害公司股東特別是中小股東的利益的情形，有利于公司正常經(jīng)營(yíng)和發(fā)展，同意公司董事會(huì)制定的2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案。

（五） 審議通過(guò)《關(guān)于公司續(xù)聘2022年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)從業(yè)資格，具有從事上市公司審計(jì)工作的豐富經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)素養(yǎng)。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在擔(dān)任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)期間，勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持獨(dú)立、遵循客觀、公正的審計(jì)準(zhǔn)則，為公司出具的各期審計(jì)報(bào)告客觀、公正地反映了公司各期的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，能夠滿足公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)工作要求和獨(dú)立地對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。同意公司續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)。

（六） 審議通過(guò)《關(guān)于監(jiān)事2021年薪酬的確定及2022年薪酬方案的議案》

在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的監(jiān)事，按照公司薪酬管理制度以及在公司擔(dān)任職務(wù)的情況確定薪酬待遇，不再另行支付監(jiān)事薪酬；未在公司任職的監(jiān)事，不在公司領(lǐng)取薪酬和津貼。

表決結(jié)果：0票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。3票回避。

全體監(jiān)事與此議案有關(guān)聯(lián)關(guān)系，本議案直接提交公司2021年度股東大會(huì)審議。

（七）審議通過(guò)《關(guān)于公司<2021年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告>的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司2021年度募集資金的存放與使用符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放與使用的相關(guān)規(guī)定，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

2022年 4月15日

常州中英科技股份有限公司獨(dú)立董事

關(guān)于第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議

相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見(jiàn)

根據(jù)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》《常州中英科技股份有限公司章程》《常州中英科技股份有限公司獨(dú)立董事工作制度》等有關(guān)規(guī)定，我們作為常州中英科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）獨(dú)立董事，就公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱本次董事會(huì)）審議的有關(guān)議案，在了解相關(guān)情況后，基于獨(dú)立判斷的立場(chǎng)，發(fā)表事前認(rèn)可意見(jiàn)如下：

一、 關(guān)于續(xù)聘2022年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事前認(rèn)可意見(jiàn)：

經(jīng)審查，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)從業(yè)資格，具有從事上市公司審計(jì)工作的豐富經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)素養(yǎng)。我們認(rèn)為：立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在擔(dān)任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)期間，勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持獨(dú)立、遵循客觀、公正的審計(jì)準(zhǔn)則，為公司出具的各期審計(jì)報(bào)告客觀、公正地反映了公司各期的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，能夠滿足公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)工作要求和獨(dú)立的對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。我們一致同意續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將此議案提交公司董事會(huì)審議。

獨(dú)立董事：梁華權(quán)、符啟林、周洪慶

獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)

第十五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)

根據(jù)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》《常州中英科技股份有限公司章程》《常州中英科技股份有限公司獨(dú)立董事工作制度》等有關(guān)規(guī)定，我們作為常州中英科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）獨(dú)立董事，就公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱本次董事會(huì)）審議的有關(guān)議案，在了解相關(guān)情況后，基于獨(dú)立判斷的立場(chǎng)，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：

一、 關(guān)于公司2021年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)

作為獨(dú)立董事，經(jīng)過(guò)認(rèn)真閱讀公司《2021年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》，與公司管理層進(jìn)行交流，并對(duì)公司各項(xiàng)內(nèi)控管理制度及公司和子公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)和運(yùn)行情況進(jìn)行了認(rèn)真核查，我們認(rèn)為：公司根據(jù)實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理需要，建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)和合理的內(nèi)部控制體系，公司的各項(xiàng)內(nèi)部控制在經(jīng)營(yíng)管理等各個(gè)環(huán)節(jié)中得到了順利執(zhí)行。公司內(nèi)部控制制度符合我國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，符合現(xiàn)代管理要求的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，也符合公司現(xiàn)階段的發(fā)展需求，保證了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康運(yùn)行及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的控制。公司編制的《2021年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》真實(shí)、完整、客觀地反映了公司的內(nèi)部控制狀況和各項(xiàng)制度的建立健全情況，不存在明顯薄弱環(huán)節(jié)和重大缺陷。

二、關(guān)于公司2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案的獨(dú)立意見(jiàn)

我們認(rèn)為：公司2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案符合《公司法》《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，綜合考慮了公司經(jīng)營(yíng)和發(fā)展情況等因素，符合公司實(shí)際情況，有利于公司的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，并更好地兼顧股東的即期利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，審議程序符合相關(guān)規(guī)定。我們一致同意公司董事會(huì)提出的《關(guān)于公司2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，并同意將該議案提交公司2021年度股東大會(huì)審議。

三、關(guān)于公司續(xù)聘2022年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的獨(dú)立意見(jiàn)

我們認(rèn)為：立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有從事上市公司審計(jì)工作的豐富經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)素養(yǎng)，在擔(dān)任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)期間，勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正的審計(jì)準(zhǔn)則，出具的各項(xiàng)報(bào)告能夠客觀、全面地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。為保證公司審計(jì)工作的順利進(jìn)行，我們一致同意繼續(xù)聘請(qǐng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

四、關(guān)于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員2021年薪酬的確定及2022年薪酬方案的獨(dú)立意見(jiàn)

我們認(rèn)為：2021年公司對(duì)董事、高級(jí)管理人員制定了健全有效的考核、激勵(lì)制度，并能夠切實(shí)執(zhí)行，董事、高級(jí)管理人員2021年的薪酬安排符合公司實(shí)際。2022年公司董事及高級(jí)管理人員薪酬方案是結(jié)合公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況并參照同行業(yè)和地區(qū)薪酬水平而制定的，有利于調(diào)動(dòng)人員的工作積極性及促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。該議案的審議程序和內(nèi)容符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。因此，我們一致同意該薪酬方案，并同意將該薪酬方案提交公司股東大會(huì)審議。高級(jí)管理人員的薪酬無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

五、關(guān)于2021年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)

我們認(rèn)為：公司2021年度募集資金存放與使用情況符合公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定的要求，未與募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況，同意公司編制的《2021年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。