由于目前我國主要通過科研項(xiàng)目分配科研經(jīng)費(fèi)，因此，申報(bào)者為獲項(xiàng)目資助有動(dòng)力在申報(bào)、實(shí)施和結(jié)題時(shí)夸大科研目標(biāo)和成果

處罰彈性空間大，一定程度上造成了對(duì)科研失信行為的縱容，失信處罰的警示與震懾作用難以充分發(fā)揮

文 |《瞭望》新聞周刊記者

今年5月，云南省科技廳公布了2023年第一批科研嚴(yán)重失信行為記錄名單，包含23個(gè)項(xiàng)目單位及負(fù)責(zé)人，其中有4個(gè)項(xiàng)目單位的失信緣由是項(xiàng)目已經(jīng)終止但未按規(guī)定退回科研經(jīng)費(fèi)，還有嚴(yán)重逾期項(xiàng)目19個(gè)。

之前的3月份，天津市科學(xué)技術(shù)局也發(fā)布了《科研失信行為處理公告》，對(duì)10個(gè)超過合同執(zhí)行期6個(gè)月未完成驗(yàn)收的計(jì)劃項(xiàng)目、未結(jié)項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行公告。

接連公布的科研失信行為再度引發(fā)了社會(huì)對(duì)這一問題的關(guān)注?！?span id="vts8tir" class="candidate-entity-word" data-gid="3504850">瞭望》新聞周刊記者調(diào)研了解到，各地公布失信名單，一方面是科技管理部門堅(jiān)持“無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍”，構(gòu)建“誠實(shí)守信”科技信用體系的正常之舉，另一方面也反映出部分科研項(xiàng)目在立項(xiàng)、審批等方面存在薄弱環(huán)節(jié)。

業(yè)內(nèi)人士表示，由于科研失信行為較為隱蔽、征信信息開放度不足、失信處罰彈性空間較大等原因，科研失信治理面臨挑戰(zhàn)。未來應(yīng)進(jìn)一步完善優(yōu)化相關(guān)機(jī)制，強(qiáng)化失信行為調(diào)查處置監(jiān)督、細(xì)化懲處警示機(jī)制以更好維護(hù)科研誠信。

科研失信行為屢禁不止

云南省科技廳科技監(jiān)督處處長(zhǎng)閆朝德介紹，此次公布的23個(gè)項(xiàng)目絕大部分由小微企業(yè)負(fù)責(zé)，列入“黑名單”的企業(yè)大部分因經(jīng)營不善等資金鏈斷裂、債臺(tái)高筑。目前，其中一些企業(yè)已經(jīng)倒閉，一些已經(jīng)失聯(lián)。

記者在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，常見的科研失信行為包括資金失信、署名不當(dāng)、申報(bào)不實(shí)、研究成果造假等問題。

資金失信。浙江一位省屬高校研究人員稱，當(dāng)?shù)匾粋€(gè)生命科學(xué)領(lǐng)域科研項(xiàng)目，拿到幾百萬元的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，但做到一半項(xiàng)目“不了了之”。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人說，這是因?yàn)樵谠搱F(tuán)隊(duì)的項(xiàng)目成果完成前，已有其他團(tuán)隊(duì)領(lǐng)先一步發(fā)表了類似科研成果。

署名不當(dāng)。過去幾年里，國家自然科學(xué)基金委員會(huì)曾多次通報(bào)科研不端行為的案件，其中署名不當(dāng)問題較多。

從2022年已通報(bào)的三批處理結(jié)果來看，僅2022年，就有70多位責(zé)任人被處理。從通報(bào)內(nèi)容來看，除一直存在的偽造、篡改問題外，又出現(xiàn)了第三方公司代寫代投、篡改代表性論著作者排序、不恰當(dāng)署名等情況。

署名不當(dāng)既存在用院士或知名專家之名申報(bào)，實(shí)際實(shí)施者和申報(bào)人并不是同一人等情況，也存在把科研任務(wù)轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)交于他人研究，以應(yīng)付完成項(xiàng)目任務(wù)等情況。

申報(bào)不實(shí)。從通報(bào)案例來看，較多不端行為還集中反映在申請(qǐng)書造假上。例如，華北理工大學(xué)孫澤林未經(jīng)他人同意，擅自復(fù)制了此前參與撰寫的他人已獲資助項(xiàng)目申請(qǐng)書的相關(guān)內(nèi)容，用于申請(qǐng)2022年度國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目。

成果造假。業(yè)內(nèi)人士介紹，有的科研失信還發(fā)生于項(xiàng)目研究成果產(chǎn)出階段。武漢大學(xué)中國科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心常務(wù)副主任楊思洛告訴記者，在成果產(chǎn)出階段容易出現(xiàn)論文數(shù)據(jù)造假等情況。因課題研究各階段環(huán)環(huán)相扣，研究成果數(shù)據(jù)造假將可能導(dǎo)致后續(xù)項(xiàng)目申請(qǐng)出現(xiàn)虛假信息。

5月29日，國際學(xué)術(shù)期刊《腫瘤的基因治療》發(fā)布的一條撤稿說明即與研究成果造假有關(guān)。說明中指出，該刊3年前刊發(fā)的一篇論文配圖中有一把帶劃痕的可疑鋼尺。除了這一篇論文外，這把帶著劃痕的鋼尺還出現(xiàn)在另外3篇不同署名作者、不同期刊的論文中。這把鋼尺引發(fā)的質(zhì)疑和調(diào)查，已致4篇論文中的3篇被撤回。

漏洞 朱慧卿圖/本刊

項(xiàng)目管理“重前輕后”

科研失信的懲處規(guī)定逐漸完善，但科研失信行為仍屢有發(fā)現(xiàn)，特別是企業(yè)把科研經(jīng)費(fèi)挪作他用，造成科研項(xiàng)目“爛尾”等疑似騙取科研經(jīng)費(fèi)行為，其主要原因除科研本身存在風(fēng)險(xiǎn)外，還存在項(xiàng)目立項(xiàng)、審批等方面的薄弱環(huán)節(jié)。

各地立項(xiàng)規(guī)則不一、標(biāo)準(zhǔn)不同。在調(diào)研中，有科技系統(tǒng)干部告訴記者，各地方對(duì)于科研項(xiàng)目的申報(bào)要求不統(tǒng)一，給了一些人“鉆空子”的機(jī)會(huì)。例如，有申請(qǐng)者發(fā)現(xiàn)有些已經(jīng)被其他地區(qū)判定不符合申報(bào)要求的項(xiàng)目在另一些地區(qū)卻能順利通過，讓一些申請(qǐng)者產(chǎn)生了僥幸心理，項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)去多個(gè)不同地方“遞本子”，一個(gè)地方拒了還可以試試其他地方。

此外，還存在一些申請(qǐng)者將已獲資助的項(xiàng)目中拆分出一部分再次用作經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)，或是由項(xiàng)目中介對(duì)已獲資助的項(xiàng)目重新包裝再用于申請(qǐng)其他類別的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等情況。

項(xiàng)目審批缺乏充分論證。在采訪中，受訪人士反映，一些主管部門對(duì)項(xiàng)目前期審批過程中存在過度關(guān)注申報(bào)人“帽子”、獎(jiǎng)項(xiàng)、論文等情況，而缺乏對(duì)項(xiàng)目可行性、必要性、可操作性的全面科學(xué)論證。這使得在項(xiàng)目實(shí)際推進(jìn)過程中容易出現(xiàn)科研數(shù)據(jù)難以獲取、實(shí)驗(yàn)結(jié)果缺乏創(chuàng)新性等問題。

廣西一家農(nóng)業(yè)企業(yè)項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人盧勝營說，由于部分項(xiàng)目審批論證過程不完備，一些獲得項(xiàng)目資助的企業(yè)實(shí)際上并無足夠的能力完成研究，為結(jié)項(xiàng)只得將研究項(xiàng)目交予第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施，研究成果與實(shí)際需求脫節(jié)。

考評(píng)機(jī)制重立項(xiàng)輕管理、重申請(qǐng)輕驗(yàn)收。有專家指出，現(xiàn)階段對(duì)科研人員的考核機(jī)制總體上呈現(xiàn)“重前輕后”的情況，即重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目立項(xiàng)過程中的立項(xiàng)申請(qǐng)及申請(qǐng)者的論文發(fā)表情況，而忽視結(jié)項(xiàng)后對(duì)于科研成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況。

某高?？蒲腥藛T向記者反映，由于目前我國主要通過科研項(xiàng)目分配科研經(jīng)費(fèi)，因此，申報(bào)者為獲項(xiàng)目資助有動(dòng)力在申報(bào)、實(shí)施和結(jié)題時(shí)夸大科研目標(biāo)和成果。

隱蔽性突出帶來治理難題

近年來，我國針對(duì)科研失信等不端行為已建立起以法律、規(guī)范性文件和部門規(guī)章為依據(jù)的治理機(jī)制，但受科研失信行為較為隱蔽、征信信息開放度不足、失信處罰彈性空間較大等因素影響，科研失信治理仍面臨難題。

大數(shù)據(jù)應(yīng)用使科研失信行為更為隱蔽?？蒲惺判袨樽R(shí)別是科研失信治理的基礎(chǔ)。楊思洛指出，在大數(shù)據(jù)時(shí)代，科研失信行為的復(fù)雜性和隱蔽性突出，識(shí)別較以往更加困難。例如，一些研究者借助第三方大數(shù)據(jù)檢測(cè)工具可以提前對(duì)論文中涉嫌科研失信的內(nèi)容進(jìn)行修改覆寫以逃脫對(duì)失信行為的判定。

征信信息開放力度不足無法了解申請(qǐng)者實(shí)情。“如果一些征信信息不公開，我們?cè)陧?xiàng)目審批時(shí)就無法了解申請(qǐng)者的真實(shí)情況?！遍Z朝德認(rèn)為，地區(qū)、部門間開放共享更多征信信息用于項(xiàng)目審批參考有助于防范科研失信行為。目前，盡管多地已建立了失信聯(lián)合懲戒制度，但實(shí)際落實(shí)過程中，往往只有稅務(wù)部門獲得的信息共享力度較大，其他有關(guān)部門收到的信息量較少。

調(diào)查處理程序不規(guī)范讓申請(qǐng)者心存僥幸。目前，我國已建立起針對(duì)科研失信行為的調(diào)查處理程序。上海政法學(xué)院刑事司法學(xué)院教師吳何奇說：“根據(jù)現(xiàn)有法律，縣級(jí)以上地方人民政府、相關(guān)行業(yè)主管部門、從事科研活動(dòng)的企業(yè)事業(yè)單位和社會(huì)組織，均有權(quán)調(diào)查、處理科研人員的科研不端行為。治理主體同時(shí)享有不端行為的調(diào)查與處理權(quán)，既做‘運(yùn)動(dòng)員’又做‘裁判員’可能影響判決的公正性?！?/p>

當(dāng)前科研失信行為的調(diào)查處理程序仍存在瑕疵。在實(shí)踐處理層面，一些地方“重效率、輕程序”，特別是針對(duì)一些有輿論爭(zhēng)議的事件時(shí)，會(huì)出現(xiàn)縮減重要程序步驟，在調(diào)查過程不充分，證據(jù)不足的情況下直接判定，這可能導(dǎo)致科研失信行為的錯(cuò)判、誤判等情況發(fā)生。

處罰細(xì)節(jié)難以量化導(dǎo)致失信處罰彈性空間較大。去年9月，科技部等二十二部門聯(lián)合印發(fā)了《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》，其中明確了13種科研失信行為的處理措施。由于科研失信的處罰細(xì)節(jié)難以量化，在實(shí)際執(zhí)行過程中，處罰彈性空間較大。楊思洛認(rèn)為，處罰彈性空間大，一定程度上造成了對(duì)科研失信行為的縱容，助長(zhǎng)了弄虛作假的不良風(fēng)氣。

優(yōu)化科研失信治理機(jī)制

多名專家認(rèn)為，應(yīng)進(jìn)一步完善科研評(píng)價(jià)機(jī)制、優(yōu)化征信信息共享機(jī)制、強(qiáng)化失信行為調(diào)查處置監(jiān)督、細(xì)化懲處警示機(jī)制以維護(hù)科研誠信。

——完善科研評(píng)價(jià)機(jī)制。

構(gòu)建涵蓋科研產(chǎn)出、科研投入、科研過程、科研環(huán)境、科研影響等方面的多元評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)有助于保障科研經(jīng)費(fèi)的產(chǎn)出效率。

廣西壯族自治區(qū)農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)保選等研究人員建議，對(duì)科研人員建立分類評(píng)價(jià)體系并提高穩(wěn)定支持的科研經(jīng)費(fèi)占比，讓科研人員能安心、踏實(shí)地從事科研。

——優(yōu)化信息共享。

優(yōu)化信息共享機(jī)制、提升科技計(jì)劃科研誠信管理透明度，有助于提升科研失信行為的識(shí)別精準(zhǔn)度。楊思洛認(rèn)為，信息技術(shù)增加了科研失信行為的識(shí)別難度，也為科研失信行為治理提供了新思路，可充分發(fā)揮信息技術(shù)在科研失信行為治理中的作用。

例如，可開發(fā)更加智能的學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)，提高科研失信行為識(shí)別的精準(zhǔn)性；建立和完善科研人員電子誠信檔案，記錄其基本信息及科研誠信相關(guān)事項(xiàng)；構(gòu)建科研項(xiàng)目運(yùn)行管理平臺(tái)，對(duì)科研項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督。

——強(qiáng)化調(diào)查處置監(jiān)督。

加快探索科研失信調(diào)查權(quán)與處理權(quán)相分離，避免治理過程產(chǎn)生權(quán)力尋租。

吳何奇表示，為保證調(diào)查和處理結(jié)果的公正性，可考慮設(shè)立獨(dú)立的科研失信監(jiān)管部門，由該部門對(duì)高校、科研機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)團(tuán)體等的調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，并作出最終處理結(jié)果。例如，國家自然科學(xué)基金委員會(huì)在保留自行調(diào)查權(quán)的基礎(chǔ)上，將調(diào)查科研不端行為的權(quán)力移交、委托相關(guān)部門或下放至依托單位、科研不端行為人所在單位，繼而由自然科學(xué)監(jiān)督委員會(huì)提出處理建議，國家自然科學(xué)基金委員會(huì)對(duì)監(jiān)督委員會(huì)提出的處理建議進(jìn)行審查并作出處理決定的規(guī)定。

——細(xì)化懲處警示機(jī)制。

科研嚴(yán)重失信行為記錄公示，是完善科技監(jiān)督體系的手段之一。云南省科技廳負(fù)責(zé)人認(rèn)為，在完善科技計(jì)劃項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)管理制度上，既要堅(jiān)持預(yù)防與懲治并舉，堅(jiān)持自律與監(jiān)督并重，也要營造誠實(shí)守信、追求真理、崇尚創(chuàng)新、鼓勵(lì)探索的環(huán)境。

云南大學(xué)法學(xué)院副教授劉紅春表示，有些科研失信行為雖早已決定處罰，但因團(tuán)隊(duì)解散等問題，未能完全執(zhí)行，使失信者認(rèn)為科研失信風(fēng)險(xiǎn)小于利益所得，建議全面落實(shí)終身追究制度、聯(lián)合懲戒，實(shí)施相應(yīng)刑事制裁措施，切實(shí)辦理一批具有威懾力與警示性的重點(diǎn)案件。

受訪專家還建議，探索通過情景式、參與式等方式，有效開展培訓(xùn)教育與宣傳，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)主體的科研誠信教育，從源頭上遏制科研失信行為。 （參與采寫：陳露緣 朱涵 岳冉冉 王鵬宇 馬莎 李偉 田子駿）■