來源：中國教育新聞網(wǎng)

1981年，中國科學(xué)院舉行第四次學(xué)部委員大會。會議期間，為了改革我國科研管理體制中存在的弊端，借鑒國外成功經(jīng)驗，加強(qiáng)科學(xué)研究，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)優(yōu)秀人才，解決基礎(chǔ)性研究經(jīng)費(fèi)不足，人才斷層，促進(jìn)出成果、出人才等問題，中國科學(xué)院學(xué)部委員(1993年10月改稱中國科學(xué)院院士，以下簡稱“學(xué)部委員”)就設(shè)立中國科學(xué)院科學(xué)基金（簡稱“科學(xué)基金”）問題紛紛提出建議。他們認(rèn)為，建立科學(xué)基金意義重大，可以擇優(yōu)、擇重、擇需支持，充分調(diào)動全國五個方面科技大軍（指中國科學(xué)院系統(tǒng)、教育部所屬高等院校、國家各部委所屬高校和研究所、國防科技系統(tǒng)、各地方高等學(xué)校及研究所）研究力量的積極性，使各方面的科技力量互相協(xié)作，避免低水平重復(fù)。

1981年5月15日，數(shù)理學(xué)部的張文裕、謝希德等48位學(xué)部委員聯(lián)名致信黨中央和國務(wù)院，建議設(shè)立“中國科學(xué)院科學(xué)基金”。同日，生物科學(xué)部的曹天欽、談家楨等41位學(xué)部委員也聯(lián)名致函中央，提出設(shè)立科學(xué)基金的建議。與此同時，化學(xué)部、地學(xué)部和技術(shù)科學(xué)部的學(xué)部委員也紛紛提出相關(guān)建議。設(shè)立科學(xué)基金，成為當(dāng)時科學(xué)家們的心之所向。

中國科學(xué)院科學(xué)基金委員會設(shè)立

中央領(lǐng)導(dǎo)同志對設(shè)立科學(xué)基金的建議給予了充分肯定和支持。5月18日，時任中共中央總書記胡耀邦在建議信上批示“請國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志考慮”，國務(wù)院研究后明確表示“同意，從明年開始，每年數(shù)字，由計委、財政部研究”。5月21日，胡耀邦同志批“請小平同志閱后轉(zhuǎn)科學(xué)院”，鄧小平同志見到建議信后隨即圈閱同意。

中國科學(xué)院學(xué)部委員提出設(shè)立科學(xué)基金的建議，反映了在發(fā)達(dá)國家科學(xué)發(fā)展趨勢的影響下，我國科技工作者致力于國家科技發(fā)展、改革傳統(tǒng)科研管理體制的熱切愿望。以鄧小平同志為核心的黨的第二代中央領(lǐng)導(dǎo)集體對這一建議的支持，體現(xiàn)了黨和國家對科學(xué)事業(yè)發(fā)展的高度重視，也體現(xiàn)出對科技工作者的尊重和關(guān)心。中央決定對我國基礎(chǔ)性研究管理體制進(jìn)行改革，為在科研管理工作中依靠和充分發(fā)揮科學(xué)家群體智慧，引入“創(chuàng)新、競爭、擇需、擇優(yōu)”機(jī)制，優(yōu)化科學(xué)資源配置，提供穩(wěn)定可靠的經(jīng)費(fèi)保障。

1981年11月14日，中國科學(xué)院學(xué)部主席團(tuán)第二次會議在京召開，會議決定設(shè)立中國科學(xué)院科學(xué)基金委員會，并任命盧嘉錫為主任，嚴(yán)東生、謝希德為副主任。11月27日，中國科學(xué)院院長辦公會議討論并通過，由各學(xué)部推薦的來自科研、教育、農(nóng)業(yè)、工業(yè)、醫(yī)藥衛(wèi)生、地質(zhì)、國防等部門在科研第一線的20位著名科學(xué)家擔(dān)任中國科學(xué)院科學(xué)基金委員會委員?？茖W(xué)基金委員會委員每屆任期四年，均學(xué)術(shù)造詣深厚，在科技界享有很高的學(xué)術(shù)威望。從科學(xué)基金委員會的性質(zhì)及宗旨，以及其委員組成可以看出，這是科技管理體制改革的產(chǎn)物，具有學(xué)術(shù)評審和管理科學(xué)基金的職能，依靠這樣一個獨(dú)立于行政管理部門的科學(xué)家群體來確定學(xué)科發(fā)展方向和具體研究項目，以及科學(xué)基金的資助方向和安排使用，有利于發(fā)揮科學(xué)家群體的智慧，是遵照科學(xué)發(fā)展的規(guī)律管理科學(xué)基金。

中國科學(xué)院科學(xué)基金啟動實施

為了使科學(xué)基金管理工作一開始就能有章可循，必須首先建立管理科學(xué)基金的規(guī)章制度。1981年7月，中國科學(xué)院政策研究室依據(jù)設(shè)立科學(xué)基金的初始思路和基本構(gòu)想，遵照黨中央的批示精神，借鑒世界發(fā)達(dá)國家通過設(shè)立科學(xué)基金資助基礎(chǔ)性研究取得成功經(jīng)驗和有關(guān)資料，提出了我國第一個科學(xué)基金管理辦法——《中國科學(xué)院科學(xué)基金試行條例》（簡稱《條例》）。

科學(xué)基金的創(chuàng)立和試行，為我國基礎(chǔ)性研究開辟了穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)渠道，實施“創(chuàng)新、競爭、擇優(yōu)、公正”的運(yùn)行機(jī)制，建立嚴(yán)格、公正的評審制度，以專家評審取代行政審批，以按科研項目審定改革按部門、按地區(qū)、按單位、按人頭切塊分配科研經(jīng)費(fèi)的傳統(tǒng)管理辦法，充分發(fā)揮科技專家在指導(dǎo)科研方向，遴選研究項目，審定研究方案、經(jīng)費(fèi)開支，成果評議等方面的主導(dǎo)作用，在工作中形成一整套基本適合我國國情的科學(xué)基金申請、評審、撥款、成果驗收、財務(wù)管理等的辦法，其基本做法為：

宏觀指導(dǎo)，自由申請。科學(xué)基金委員會遵照國家的科技發(fā)展方針和經(jīng)濟(jì)建設(shè)需要，結(jié)合基礎(chǔ)性研究工作的特點(diǎn)，先后制定發(fā)布《條例》和《中國科學(xué)院科學(xué)基金試行條例實施辦法》、相關(guān)擇優(yōu)條件、重點(diǎn)支持原則，以及有關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的選題指南，用以指導(dǎo)申請?？萍脊ぷ髡吒鶕?jù)科學(xué)基金的資助方向和范圍，從本身的研究工作積累和所在單位的科研工作條件出發(fā)，選擇最能發(fā)揮優(yōu)勢、潛能和競爭力的創(chuàng)新科研項目，由申請者優(yōu)選科研人員自愿組成科研項目組，制定研究方案并遞交科學(xué)基金申請書。

同行評議，擇優(yōu)支持?？茖W(xué)基金委員會辦公室收到申請書后，經(jīng)過初審篩選交由學(xué)部科學(xué)基金組，將申請書送請不同單位的同行專家進(jìn)行評議。同行評議的方式有通訊評議和會議評議兩種。在同行評議的基礎(chǔ)上，再由學(xué)部科學(xué)基金組會議對申請項目逐項進(jìn)行評審，批準(zhǔn)單項資助10萬元及以下的項目；對單項資助10萬元以上的項目提出建議，由科學(xué)基金委員會辦公室和學(xué)部科學(xué)基金組的工作人員進(jìn)行調(diào)研和現(xiàn)場考察并提出意見，連同該項目的申請書交由每一位科學(xué)基金委員會委員審閱，再經(jīng)有關(guān)學(xué)部科學(xué)基金組負(fù)責(zé)人在科學(xué)基金委員會全體委員會議上匯報、答辯，最后由全體委員投票表決審定?？茖W(xué)基金委員會全體委員會議亦可對各學(xué)部科學(xué)基金組批準(zhǔn)資助的10萬元以下項目進(jìn)行查詢或復(fù)審，評審資助項目的依據(jù)是擇優(yōu)原則和經(jīng)費(fèi)可能，對中青年和邊遠(yuǎn)地區(qū)科技工作者的申請及大協(xié)作研究項目給予積極支持。整個評審過程充分發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主，實行保密制和回避制，評審專家不能參與所在單位及與之有利害關(guān)系申請項目的評審，無關(guān)人員不得參與評審會，完全依靠專家獨(dú)立決斷，中國科學(xué)院行政上和國家科技主管部門亦從未進(jìn)行過干預(yù)。

按項目撥款，?？顚Ｓ谩Ｔ趯彾ㄙY助項目的同時，對資助年限內(nèi)所需研究經(jīng)費(fèi)一次核定，并根據(jù)研究工作進(jìn)度分期滾動撥到申請者所在單位，由申請者在科學(xué)基金財務(wù)規(guī)定的范圍內(nèi)支配使用，任何人無權(quán)挪用。這種做法既便于科研人員主動安排研究工作，解除研究經(jīng)費(fèi)方面的后顧之憂，也便于科學(xué)基金委員會在資助項目無法繼續(xù)進(jìn)行或發(fā)生違反財務(wù)規(guī)定時，及時采取措施或中止資助。

定期檢查，報告成果。科學(xué)基金受資助者和所在單位,應(yīng)對受資助項目的進(jìn)展情況、存在問題等進(jìn)行定期年終檢查，寫出本項目和單位全部受資助項目進(jìn)展情況和下一年度工作安排的綜合報告送至科學(xué)基金委員會?？茖W(xué)基金委員會辦公室派員定期巡回檢查或就地組織專家進(jìn)行檢查其項目進(jìn)展和財務(wù)開支情況。研究工作結(jié)束后，項目組需提交全面總結(jié)和有關(guān)論著，資助項目獲得的研究成果由所在單位組織評議鑒定，或報請上級主管部門主持評議鑒定并向科學(xué)基金委員會報告。資助項目取得重大成果隨時向科學(xué)基金委員會報告，發(fā)表論文或研究成果必須標(biāo)注“中國科學(xué)院科學(xué)基金贊助”字樣，科學(xué)基金委員會辦公室工作人員要認(rèn)真審視每一份報告，通過簡報、函電等形式，及時進(jìn)行反饋和指導(dǎo)。

申請者負(fù)責(zé)，單位監(jiān)督保證。資助項目的管理主要依靠受資助者所在單位，同時充分尊重項目組的自主權(quán)，獲準(zhǔn)資助項目直接下達(dá)給申請者所在單位，申請者根據(jù)批準(zhǔn)的金額、研究年限、目標(biāo)和評審意見，制定研究工作實施計劃，并對研究工作的完成負(fù)全責(zé)，在不改變研究計劃總目標(biāo)、資助總額和不超越財務(wù)允許開支范圍的前提下，申請人對研究工作的安排、人員調(diào)配和經(jīng)費(fèi)的使用有充分的自主權(quán)。所在單位負(fù)責(zé)對資助項目的研究工作和財務(wù)開支等實行全面管理和監(jiān)督，并保證其所需的工作條件和工作時間。

自1982年試行以來，科學(xué)基金在促進(jìn)出成果、出人才，穩(wěn)定和加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和部分應(yīng)用研究工作方面起到重要作用，有效調(diào)動了科研人員的積極性和創(chuàng)造性，為科技專家參與科研決策管理創(chuàng)造了有效途徑和良好環(huán)境，開通了國際合作研究和學(xué)術(shù)交流的渠道，拓展了國際學(xué)術(shù)交流活動。

實踐與成績

科學(xué)基金設(shè)立4年的時間里，國家財政共計撥款1.2億元，申請項目逐年大幅度增加，共受理申請項目9344項，申請金額75339.35萬元。全國共有35個部門和27個省、市、自治區(qū)500多個單位的3萬多名科研工作者獲得科學(xué)基金資助，其中具有高級職稱的8590人（次），占24.48%；中級職稱11515人（次），占38.82%；初級職稱7583人（次），占21.61%；博士后207人（次），占0.59%；博士生915人（次），占2.61%；碩士生6276人（次），占17.89%。科學(xué)基金卓有成效地支持了年輕科研人員的成長發(fā)展。據(jù)1985年底的統(tǒng)計，科學(xué)基金資助項目在以往研究工作積累的基礎(chǔ)上，共完成發(fā)表學(xué)術(shù)論文21265篇，平均每個項目發(fā)表學(xué)術(shù)論文4.8篇，在國際學(xué)術(shù)會議上發(fā)表2768篇，國內(nèi)會議上發(fā)表7349篇，國外有影響的學(xué)報上發(fā)表1391篇，國內(nèi)一級學(xué)報上發(fā)表6157篇，有些成果達(dá)世界領(lǐng)先或先進(jìn)水平，發(fā)表的論文被引用4451篇次，有1392項研究成果通過了專家評議或鑒定，獲專利45項，推廣應(yīng)用成果688項，602項成果獲國家或地方政府獎勵。

當(dāng)世界性高溫超導(dǎo)研究處于低潮時，科學(xué)基金陸續(xù)資助了一批高溫超導(dǎo)研究項目，從而使研究高溫超導(dǎo)的主要科研單位積累了經(jīng)驗并培養(yǎng)了隊伍。當(dāng)國際上掀起高溫超導(dǎo)研究熱潮時，曾經(jīng)的積累助推我國取得了世界水平的成果，彰顯出國家實力。

科學(xué)基金還資助了多部大型志書及專業(yè)性圖集的編研工作，如《中國動物志》《中國植物志》《中國孢子植物志》和《中國1:100萬土地資源圖》《1:1000000中國土地利用圖》等。此前這些志書圖集的編研工作都是組織全國幾十個單位上百人參加的大協(xié)作項目，受“分灶吃飯”的束縛，經(jīng)費(fèi)無保障，工作停頓頻繁。在科學(xué)基金的重點(diǎn)支持下，這些項目得以恢復(fù)，并在此之后取得了預(yù)期成果，使我國科學(xué)資料積累工作達(dá)到新的水平。

此外，科學(xué)基金資助項目在完成預(yù)定研究目標(biāo)過程中所建立的新的研究方法、實驗裝置和實驗技術(shù)，也是科研成果的重要組成部分，為今后深入開展研究工作、培養(yǎng)人才創(chuàng)造了良好條件，部分填補(bǔ)了國內(nèi)空白，形成了自己的特色。

推進(jìn)我國科研體制改革

科學(xué)基金試行和運(yùn)行機(jī)制的建立，在我國科技界引起巨大反響，實行基金制資助全國自然科學(xué)方面的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究中的基礎(chǔ)性工作，是科研體制改革的一項重要嘗試，從1982年到1985年，經(jīng)過4年探索，初步建立起一套適合我國國情的科學(xué)基金申請、評審、撥款、管理的運(yùn)行機(jī)制。科學(xué)基金的工作成績也推動了中科院內(nèi)部經(jīng)費(fèi)管理改革，1985年在該院工作會議上，決定設(shè)立中國科學(xué)院院內(nèi)科學(xué)基金。在中國科學(xué)院事業(yè)費(fèi)內(nèi)劃出1000萬元資金，對院內(nèi)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究中的基礎(chǔ)性工作試行科學(xué)基金制，使基礎(chǔ)性研究工作在競爭中得到穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展，有效地提高研究水平，促進(jìn)出成果、出人才，為我國科學(xué)事業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)發(fā)展作出貢獻(xiàn)。院內(nèi)科學(xué)基金通過課題自由申請，采取同行評議的辦法擇優(yōu)支持具備以下條件的課題：（1）科學(xué)意義重要，學(xué)術(shù)思想新穎，預(yù)期可能導(dǎo)致新發(fā)現(xiàn)，對本學(xué)科的發(fā)展或新領(lǐng)域的開拓起較大推動作用，或有較重要應(yīng)用前景，研究結(jié)果可能成為新發(fā)明、重要技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)；或有助于發(fā)揮我國自然條件特點(diǎn)和自然資源優(yōu)勢，對經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展產(chǎn)生重要影響的課題。（2）有先進(jìn)、合理、可行的研究方案。（3）有適宜的學(xué)術(shù)帶頭人和勝任工作的研究技術(shù)力量。（4）有一定的研究工作基礎(chǔ)和實驗裝備等工作條件。優(yōu)先支持有才能的青年科學(xué)工作者和邊遠(yuǎn)地區(qū)科學(xué)工作者的申請；鼓勵不同學(xué)科、不同單位，以至院內(nèi)外科技工作者自愿組合，開展合作研究。

院內(nèi)科學(xué)基金當(dāng)年收到申請研究課題980項，申請金額11099.62萬元，申請人數(shù)共7283人，占全院科研人員的五分之一。1985年，中科院共有115個單位的630項課題獲得院內(nèi)科學(xué)基金資助，占申請課題的64.3%，批準(zhǔn)資助金額3535.46萬元，占申請總額的31.9%。院內(nèi)科學(xué)基金的設(shè)立有力推動了中科院各研究機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)性研究管理體制的改革，為科研工作注入新的活力。

基于科學(xué)基金的良好實踐，在不足4年的時間中，全國逐步形成了從中央到地方各級部門及團(tuán)體、單位等，以及不同資助范圍的科學(xué)（技）基金資助體系。這個體系不存在隸屬和依賴關(guān)系，而是資助（獎勵）范圍不同，各有側(cè)重，在管理體制和運(yùn)行機(jī)制上相互交流借鑒，形成共同提高的新型關(guān)系。

科學(xué)基金的成功實踐為中央作出對“基礎(chǔ)研究實行科學(xué)基金制，設(shè)立國家自然科學(xué)基金委員會和其他科學(xué)技術(shù)基金會”的決策，為國家自然科學(xué)基金委員會的誕生作了思想認(rèn)識上、管理制度上和干部隊伍上的準(zhǔn)備。1986年，國務(wù)院決定成立國家自然科學(xué)基金委員會，并暫時掛靠在中國科學(xué)院，但獨(dú)立開展工作，充分發(fā)揮科學(xué)家、專家在管理中的作用。中科院從人力、物力和工作條件等方面提供全面幫助，時任中科院院長周光召表示，支持國家自然科學(xué)基金委員會所需的人員和工作條件是中科院應(yīng)盡的義務(wù)。

如今，國家自然科學(xué)基金已從1986年起步時的8000萬元，增至2020年的289.19億元。資助項目亦從當(dāng)時只有面上項目，發(fā)展至十七大類項目（見上表）。30多年來，國家自然科學(xué)基金在推動我國基礎(chǔ)性研究的發(fā)展，促進(jìn)基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)，發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才等方面取得了巨大成績。

作為服務(wù)于基礎(chǔ)性研究的科學(xué)基金制，需適應(yīng)科學(xué)研究發(fā)展規(guī)律而不斷完善和發(fā)展，創(chuàng)新是科學(xué)研究的靈魂，亦是科學(xué)基金制創(chuàng)立、生存、發(fā)展的動力和活力所在。（作者 胡劍 系國家自然科學(xué)基金委員會原處長，高級工程師；陳延慶系南京郵電大學(xué)通信與信息工程學(xué)院碩士研究生。本文在后期文字處理中獲得了內(nèi)蒙古民族大學(xué)劉錦文的幫助）

來源：神州學(xué)人（2021年第8期）

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