本文總結(jié)了美國(guó)國(guó)家研究理事會(huì)的咨詢選題機(jī)制與研究組織機(jī)制及流程特點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)美國(guó)國(guó)家研究理事會(huì)的咨詢選題多為復(fù)合型，主要集中在行為與社會(huì)科學(xué)、生物學(xué)和生命科學(xué)、計(jì)算機(jī)和信息技術(shù)、沖突和安全等方面，在服務(wù)美國(guó)國(guó)家需求、布局優(yōu)先事項(xiàng)及消除種族歧視等多個(gè)方面發(fā)揮了有效作用；結(jié)合具體選題案例，對(duì)戰(zhàn)略政策型、前瞻儲(chǔ)備型和應(yīng)急焦點(diǎn)型選題進(jìn)行了分析。對(duì)智庫(kù)研究選題和組織的啟示為：一是聚焦國(guó)家需求，回應(yīng)社會(huì)關(guān)切；二是拓展國(guó)際合作，發(fā)出中國(guó)聲音；三是注重科學(xué)傳播，倡導(dǎo)科學(xué)價(jià)值；四是規(guī)范研究過(guò)程，確保客觀可信；五是創(chuàng)新智庫(kù)方法，提高研究效率。

美國(guó)科學(xué)院（National Academy of Sciences，NAS）由科學(xué)院（1863年）、工程院（1964年）和醫(yī)學(xué)院（1970年）組成，主要職能是為美國(guó)科技事務(wù)提供獨(dú)立、客觀的咨詢建議，國(guó)會(huì)和白宮多年來(lái)屢次頒布立法和行政條例來(lái)強(qiáng)化其重要作用和地位。1916年，NAS成立了國(guó)家研究理事會(huì)（The United States National Research Council，NRC），進(jìn)一步擴(kuò)大了NAS的職能范圍。鑒于NRC在支撐美國(guó)國(guó)家政策制定方面發(fā)揮的重要作用，第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束時(shí)，伍德羅·威爾遜總統(tǒng)發(fā)布了一項(xiàng)行政命令，要求NAS繼續(xù)保留NRC，使其成為永久性組織。此后，NRC承擔(dān)了NAS的“國(guó)家科學(xué)顧問(wèn)”組織功能，并積極組織三院院士及相關(guān)專家為政府提供獨(dú)立、專業(yè)的咨詢服務(wù)。

2021年，NRC發(fā)布了《NRC戰(zhàn)略計(jì)劃2021—2026》，確定了3大未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略方向：一是發(fā)現(xiàn)人類當(dāng)前和未來(lái)面臨的關(guān)鍵問(wèn)題和機(jī)遇并制定應(yīng)對(duì)解決方案；二是建立新機(jī)制、采用新方法來(lái)預(yù)測(cè)和處理問(wèn)題；三是通過(guò)戰(zhàn)略審視和深度洞察來(lái)增強(qiáng)項(xiàng)目組織方式的彈性和靈活性，反映出NRC對(duì)于選題與組織機(jī)制的重視。以往智庫(kù)研究中，針對(duì)NRC選題和組織過(guò)程的研究相對(duì)較少，多集中在對(duì)NAS/NRC演變脈絡(luò)及選題的梳理。王鍵梳理了美國(guó)科研體制形成過(guò)程中NAS和NRC的發(fā)展脈絡(luò)；張軍等、王桂俠等、劉學(xué)等分析了NAS咨詢項(xiàng)目的流程和機(jī)制；Blair分析了NRC向美國(guó)政府提供決策建議過(guò)程中的角色演化等；彭晴晴等對(duì)比分析了中國(guó)、美國(guó)、英國(guó)科學(xué)院咨詢項(xiàng)目的運(yùn)行機(jī)制；劉慧暉等介紹了NRC海洋科學(xué)領(lǐng)域優(yōu)先領(lǐng)域遴選模式；袁秀等總結(jié)了新冠肺炎疫情大流行以來(lái)NAS科技咨詢工作的一些新特點(diǎn)；此外，王文對(duì)美國(guó)智庫(kù)報(bào)告分析后認(rèn)為中國(guó)智庫(kù)報(bào)告選題應(yīng)設(shè)置與時(shí)俱進(jìn)的新課題。本研究聚焦咨詢選題與組織機(jī)制，結(jié)合具體案例對(duì)NRC的咨詢選題機(jī)制和研究組織模式進(jìn)行分析。

選題概述

通過(guò)NRC出版物數(shù)量和類別來(lái)分析選題范圍及內(nèi)容，由于出版物除了共識(shí)研究報(bào)告和會(huì)議論文集，還包括一些書(shū)籍、手冊(cè)和指南等，可以較為全面地分析其選題情況。NRC作為NAS唯一的運(yùn)營(yíng)與項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，設(shè)立了行為、社會(huì)科學(xué)與教育部、地球與生命科學(xué)部、工程與物理科學(xué)部、醫(yī)學(xué)研究部、政策與全球事務(wù)部、交通研究委員會(huì)和海灣研究計(jì)劃7個(gè)分部。各分部2017—2021年出版物數(shù)量如圖1所示。其中，交通研究委員會(huì)（629份）和醫(yī)學(xué)研究部（363份）的出版物數(shù)量較多，海灣研究計(jì)劃出版物數(shù)量最少，5年僅有6份出版物。

圖1 2017—2021年各分部出版物數(shù)量

從選題領(lǐng)域特征看，選題多為復(fù)合型內(nèi)容，研究主題分為農(nóng)業(yè)、行為與社會(huì)科學(xué)、生物學(xué)與生命科學(xué)、計(jì)算機(jī)與信息技術(shù)、沖突與安全問(wèn)題、地球科學(xué)、教育、能源與節(jié)能、工程與技術(shù)、環(huán)境與環(huán)境研究、食物與營(yíng)養(yǎng)、健康與醫(yī)學(xué)、工業(yè)與勞工、數(shù)學(xué)、化學(xué)與物理、科技政策、航天航空、調(diào)查與統(tǒng)計(jì)及交通與基礎(chǔ)設(shè)施等18個(gè)主題。

2017—2021年各主題出版物數(shù)量如圖2。其中，健康與醫(yī)學(xué)（365份）、交通與基礎(chǔ)設(shè)施（302份）以及行為與社會(huì)科學(xué)（134份）相關(guān)主題的出版物數(shù)量較多，占出版物總數(shù)的半數(shù)以上（53%）。

圖2 2017—2021年各主題出版物數(shù)量

選題來(lái)源及其主要流程

NRC選題來(lái)源可以分為美國(guó)聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)委托、自主策劃、外部項(xiàng)目申請(qǐng)3類。其中，前兩者研究成果以共識(shí)研究報(bào)告或研討會(huì)論文集為主，后者研究成果主要為項(xiàng)目研究報(bào)告。委托類選題是基于某種特定需求下的具體命題，往往是一些持續(xù)性研究，有明確的外部委托方。自主策劃選題沒(méi)有委托方，NRC根據(jù)研究需要自主選題。委托類選題流程如圖3所示。

圖3 委托類選題流程

外部項(xiàng)目申請(qǐng)是某主題領(lǐng)域下的非具體命題。如隸屬于交通研究組的交通研究委員會(huì)所管理的國(guó)家合作公路研究計(jì)劃、交通合作研究計(jì)劃和機(jī)場(chǎng)作業(yè)研究計(jì)劃等。選題流程如圖4所示。

圖4 外部項(xiàng)目申請(qǐng)選題流程

選題導(dǎo)向

NRC選題既有對(duì)國(guó)家重大科技問(wèn)題的前瞻預(yù)判，也有對(duì)社會(huì)層面關(guān)鍵問(wèn)題的深度調(diào)研。NRC選題注重前沿領(lǐng)域與優(yōu)先事項(xiàng)，國(guó)家安全、氣候變化、地緣政治變化，以及美國(guó)社會(huì)長(zhǎng)期存在的種族歧視主義等都是NRC重點(diǎn)關(guān)注的選題方向，輿情引導(dǎo)也是其重點(diǎn)工作之一。

服務(wù)國(guó)家需求，保障國(guó)家安全

1）服務(wù)國(guó)家需求。NRC面向美國(guó)重大戰(zhàn)略實(shí)施、應(yīng)急問(wèn)題以及長(zhǎng)期決策提供系統(tǒng)全面的行動(dòng)計(jì)劃與政策方案。如2021年，NRC關(guān)于美國(guó)能源系統(tǒng)脫碳和邁向凈零排放的第一份報(bào)告確定了行動(dòng)、戰(zhàn)略和研究方向，并推出一套可以公平獲取利益、減輕對(duì)弱勢(shì)群體潛在傷害、鼓勵(lì)公眾參與決策和振興美國(guó)制造業(yè)的長(zhǎng)期政策。NRC還發(fā)布了關(guān)于美國(guó)電力未來(lái)的指南，重點(diǎn)是保持電力價(jià)格合理、可靠和清潔，同時(shí)使電力系統(tǒng)更加靈活和公平。NRC的海灣研究計(jì)劃成立于墨西哥灣深水地平線災(zāi)難之后，致力于研究幫助海灣地區(qū)和美國(guó)各地的社區(qū)加強(qiáng)災(zāi)難響應(yīng)和恢復(fù)能力。此外，NRC從食品和水、汽油、藥品和醫(yī)療用品等方面入手確定了提高供應(yīng)鏈彈性的方法，以應(yīng)對(duì)諸如颶風(fēng)和其他極端事件帶來(lái)的供應(yīng)鏈問(wèn)題。

2）保障國(guó)家安全。NRC一直是美國(guó)國(guó)防和國(guó)土安全方面值得信賴的政策建議來(lái)源。近年來(lái)，NRC在保護(hù)現(xiàn)役軍人和退伍軍人身心健康、改善美國(guó)安保企業(yè)管理、安全儲(chǔ)存和處置放射性廢物及化學(xué)武器等方面提供了專業(yè)性意見(jiàn)。特別是為國(guó)家制定應(yīng)對(duì)極端氣候事件、傳染病和地緣政治沖突的預(yù)測(cè)及解決方案。例如，為應(yīng)對(duì)氣候變化引發(fā)的重大國(guó)家安全和地緣政治風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)國(guó)會(huì)要求建立氣候安全圓桌會(huì)議；為降低國(guó)外政府派遣研究人員和研究生以合作研究名義獲取信息和資料的風(fēng)險(xiǎn)，成立了國(guó)家科學(xué)、技術(shù)和安全圓桌會(huì)議。

NRC面向國(guó)家提供獨(dú)立建議，大部分活動(dòng)都會(huì)得到國(guó)會(huì)和聯(lián)邦政府的支持，但也存在沒(méi)有聯(lián)邦政府直接資助，或者NRC的選題超出了聯(lián)邦政府支持范圍的情況。即便如此，NRC仍會(huì)招募頂尖的科學(xué)家、工程師及其他領(lǐng)域?qū)＜易栽竻⑴c到能夠?qū)?guó)計(jì)民生產(chǎn)生持久與重大影響力的工作中。此外，個(gè)人基金會(huì)和私人慈善事業(yè)也是NRC的資助來(lái)源，這有助于促使NRC主動(dòng)解決一些跨學(xué)科、跨部門(mén)的復(fù)雜問(wèn)題。

布局優(yōu)先事項(xiàng)，強(qiáng)化全球合作

科學(xué)界經(jīng)常向NRC尋求獨(dú)立性指導(dǎo)建議，以確定最有可能實(shí)現(xiàn)突破的關(guān)鍵領(lǐng)域及其優(yōu)先支持方向。例如，NRC在天文學(xué)、天體物理學(xué)、行星科學(xué)以及天體生物學(xué)等領(lǐng)域中開(kāi)展了一項(xiàng)為期10年的調(diào)查，通過(guò)收集到的豐富信息確定了這些領(lǐng)域未來(lái)10年的科學(xué)優(yōu)先事項(xiàng)、方向和資助建議，并提出長(zhǎng)遠(yuǎn)計(jì)劃。這項(xiàng)工作推動(dòng)美國(guó)部署了一系列“雄心勃勃”的項(xiàng)目，包括已于2021年12月發(fā)射升空的詹姆斯韋伯太空望遠(yuǎn)鏡。

隨著科技創(chuàng)新的加速演進(jìn)，科學(xué)問(wèn)題變得越來(lái)越復(fù)雜，由此引發(fā)一些新問(wèn)題出現(xiàn)。例如人類基因編輯技術(shù)的快速發(fā)展會(huì)伴隨著諸多倫理、公平、治理和監(jiān)督等方面的問(wèn)題。認(rèn)識(shí)到這些問(wèn)題跨越國(guó)界，NRC將來(lái)自世界各地和跨學(xué)科的專家聚集起來(lái)推進(jìn)關(guān)于基因編輯的全球?qū)υ?，?015、2018年組織了2次國(guó)際峰會(huì)，并計(jì)劃于2023年在倫敦舉行第3次峰會(huì)。2020年，NRC與英國(guó)皇家學(xué)會(huì)合作發(fā)布報(bào)告并提出：在社會(huì)認(rèn)可的情況下，遺傳基因編輯的任何潛在用途都應(yīng)該遵守具體標(biāo)準(zhǔn)。

消除種族歧視，促進(jìn)社會(huì)公平

美國(guó)各級(jí)政府、私營(yíng)機(jī)構(gòu)和慈善組織的決策者都在表達(dá)其對(duì)消除種族主義和建立多樣性、公平和包容性社會(huì)的期許。NRC正在探索研究解決這類問(wèn)題的戰(zhàn)略行動(dòng)。

1）健康公平。在新型冠狀病毒肺炎（COVID-19）大流行期間，黑人、拉丁裔和美洲原住民受到大流行的影響尤為嚴(yán)重，在疫苗可用之前，NRC就制定了公平分配疫苗的方案。此外，為了解決黑人和其他少數(shù)群體對(duì)疫苗接種的擔(dān)憂，NRC還進(jìn)行了多項(xiàng)溝通工作，以建立信任。COVID-19凸顯了美國(guó)各地有色人種社區(qū)在獲得醫(yī)療保健和治療方面的巨大差異——這是NRC許多項(xiàng)目和活動(dòng)的核心問(wèn)題。例如，NRC最近發(fā)布的一份報(bào)告呼吁：采取緊急行動(dòng)，提高少數(shù)族裔群體和其他代表性不足的人群在臨床試驗(yàn)和研究中的代表性。

2）司法正義。在刑事司法系統(tǒng)中，種族差異也很明顯，例如，黑人占美國(guó)人口的13%，但約占被捕人數(shù)的28%。在監(jiān)禁中，種族差異也很大，黑人和拉丁裔占囚犯的大多數(shù)（57%）。NRC的一項(xiàng)研究正在深入研究這些差異產(chǎn)生的原因以及有助于減少這些差異的公共政策。NRC還將審查在減少隱性偏見(jiàn)和保釋改革政策等方面存在的差異。

3）機(jī)會(huì)平等。交通和基礎(chǔ)設(shè)施是平等獲得住房、就業(yè)以及醫(yī)療保健服務(wù)的關(guān)鍵。2021年，交通研究委員會(huì)通過(guò)會(huì)議和出版物討論了交通公平問(wèn)題，并在2021年秋季會(huì)議上重點(diǎn)討論了地方交通的公平問(wèn)題，活動(dòng)吸引了數(shù)百名交通規(guī)則和政策制定的專業(yè)人士。會(huì)議還生成了一份交通中的關(guān)鍵問(wèn)題附錄，探討了交通在實(shí)現(xiàn)種族平等過(guò)程中的作用。

回應(yīng)社會(huì)關(guān)注，注重科學(xué)傳播

NRC致力于通過(guò)科學(xué)傳播吸引公眾，以可靠、準(zhǔn)確并且基于科學(xué)證據(jù)的信息，為公眾提供參考。例如科學(xué)的COVID-19測(cè)試類型是什么？疫苗安全嗎？人類活動(dòng)會(huì)導(dǎo)致全球變暖嗎？因此NRC于2018年啟動(dòng)了相關(guān)科學(xué)研究計(jì)劃，旨在為有關(guān)健康、氣候變化等問(wèn)題提供基于事實(shí)、易于理解的答案。在NRC和聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署的聯(lián)合推動(dòng)下，有關(guān)COVID-19的大部分內(nèi)容已被翻譯成西班牙語(yǔ)，使其得到更廣泛的傳播。

選題類型

根據(jù)選題性質(zhì)的不同，可將選題分為戰(zhàn)略政策型、前瞻儲(chǔ)備型、應(yīng)急焦點(diǎn)型3類。

戰(zhàn)略政策型問(wèn)題

一般由聯(lián)邦政府或其他政府部門(mén)委托，屬于社會(huì)中長(zhǎng)期存在的基礎(chǔ)性社會(huì)問(wèn)題，此類問(wèn)題具有“長(zhǎng)期存在、覆蓋面廣、關(guān)乎民生”的特點(diǎn)。以綜合風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)（IRIS）程序?qū)彶闉槔?/span>

2011年以來(lái)，美國(guó)環(huán)境保護(hù)署（EPA）一直在改變其IRIS程序（對(duì)環(huán)境化學(xué)品的危害和用量進(jìn)行評(píng)估）。鑒于IRIS計(jì)劃的方向的調(diào)整，2014年開(kāi)始，EPA國(guó)家環(huán)境評(píng)估中心和IRIS計(jì)劃的新領(lǐng)導(dǎo)層要求NRC對(duì)IRIS計(jì)劃的最新進(jìn)展進(jìn)行評(píng)估。

目前，IRIS計(jì)劃已將系統(tǒng)審查方法納入其流程和評(píng)估中（圖5）。這對(duì)于識(shí)別、評(píng)估、總結(jié)、整合可用于決策的證據(jù)非常重要。最新報(bào)告《綜合風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)（IRIS）計(jì)劃轉(zhuǎn)型進(jìn)展》敦促EPA高度重視IRIS手冊(cè)的完成、同行評(píng)審和發(fā)布，該手冊(cè)用于指導(dǎo)IRIS的開(kāi)發(fā)。

圖5 系統(tǒng)審查背景下的IRIS過(guò)程

前瞻儲(chǔ)備型問(wèn)題

這類問(wèn)題基于國(guó)家意志，通過(guò)形勢(shì)研判和態(tài)勢(shì)分析確定國(guó)家未來(lái)發(fā)展的重點(diǎn)方向及優(yōu)先布局領(lǐng)域，具有“預(yù)見(jiàn)性、方向性、指導(dǎo)性”的特點(diǎn)。這就要求對(duì)科學(xué)問(wèn)題系統(tǒng)全面認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上，通過(guò)不同的組織活動(dòng)對(duì)研究?jī)?nèi)容進(jìn)一步探討和凝練，經(jīng)過(guò)最終決策審議后對(duì)研究方向進(jìn)行確定。以海洋科學(xué)優(yōu)先領(lǐng)域遴選為例：美國(guó)在海洋研究方面長(zhǎng)期處于全球領(lǐng)先地位。為確保其持續(xù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，2013年10月美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（United States National Science Foundation，NSF）委托NRC開(kāi)展10年期的海洋科學(xué)調(diào)查研究，開(kāi)展海洋科學(xué)未來(lái)10年重點(diǎn)研究和關(guān)鍵設(shè)施布局研究，以期為制定資助戰(zhàn)略以及相關(guān)支持政策提供參考。遴選過(guò)程首先通過(guò)研究報(bào)告、論文等文獻(xiàn)進(jìn)行前期調(diào)研，然后根據(jù)調(diào)研材料進(jìn)行主題初步遴選，通過(guò)座談會(huì)、相關(guān)報(bào)告和個(gè)體訪談進(jìn)行意見(jiàn)收集與二次遴選，最終按照主題的變革性、社會(huì)影響力和成熟度等進(jìn)行綜合排序并確定重點(diǎn)領(lǐng)域。

應(yīng)急焦點(diǎn)型問(wèn)題

這類問(wèn)題具有突發(fā)且不可預(yù)見(jiàn)的特點(diǎn)，要求“反應(yīng)快、行動(dòng)快、見(jiàn)效快”，輿情控制和有效引導(dǎo)也是重中之重。以COVID-19為例，NRC調(diào)動(dòng)了跨學(xué)科專家來(lái)幫助國(guó)家和全球做出應(yīng)對(duì)策略，甚至在COVID-19被確定為大流行之前，就應(yīng)白宮要求成立了新興傳染病和21世紀(jì)健康威脅常設(shè)委員會(huì)，及時(shí)向公眾提供公共衛(wèi)生指導(dǎo)建議，引導(dǎo)社會(huì)輿論，幫助群眾正確面對(duì)突發(fā)事件。主要體現(xiàn)在以下3個(gè)方面。

1）對(duì)社會(huì)問(wèn)題的快速反應(yīng)。認(rèn)識(shí)到對(duì)快速?zèng)Q策的迫切需求，NRC開(kāi)發(fā)了一種能夠快速地提供經(jīng)過(guò)基于證據(jù)的、同行評(píng)審的信息收集和決策方法——“快速專家咨詢（REC）”方法，已被用于為國(guó)家、州和地方各級(jí)政府提供決策信息。認(rèn)識(shí)到COVID-19大流行除了是一場(chǎng)健康危機(jī)之外，也是一場(chǎng)社會(huì)危機(jī)，于是在2020年夏季啟動(dòng)社會(huì)專家行動(dòng)網(wǎng)絡(luò)（SEAN）系統(tǒng)，征集行為科學(xué)和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的專家，根據(jù)大流行相關(guān)挑戰(zhàn)快速提出專家建議模型，由于這些模型在大流行中的成功應(yīng)用，NRC計(jì)劃將REC方法應(yīng)用到其他關(guān)鍵領(lǐng)域，例如氣候變化備災(zāi)和響應(yīng)。

2）聚焦關(guān)鍵問(wèn)題。伴隨著COVID-19大流行的每一輪暴發(fā)，都會(huì)出現(xiàn)新的問(wèn)題。結(jié)合多學(xué)科的專業(yè)知識(shí)，NRC通過(guò)積極預(yù)測(cè)近期和長(zhǎng)期挑戰(zhàn)，即從公平問(wèn)題到勞動(dòng)力問(wèn)題、供應(yīng)鏈，再到下一次流行病，幫助國(guó)家及時(shí)了解關(guān)鍵問(wèn)題。

3）及時(shí)告知公眾。COVID-19的突然暴發(fā)導(dǎo)致有關(guān)疾病監(jiān)測(cè)、病毒變異和臨床試驗(yàn)的問(wèn)題已成為數(shù)百萬(wàn)美國(guó)人的頭等大事。為此，NRC舉辦了數(shù)十場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)研討會(huì)和在線會(huì)議，直接面向公眾提供公共衛(wèi)生指導(dǎo)建議。例如，醫(yī)學(xué)院和美國(guó)公共衛(wèi)生協(xié)會(huì)合作的COVID-19系列網(wǎng)絡(luò)研討會(huì)一直在研究探索新型冠狀病毒變種、感染率激增、疫苗推出等問(wèn)題。同時(shí)關(guān)注COVID-19對(duì)社會(huì)的影響，如教育問(wèn)題、交通問(wèn)題、心理健康和福祉問(wèn)題，并率先采取一些網(wǎng)絡(luò)措施，確保向公眾提供準(zhǔn)確的信息和建議。

鑒于此類問(wèn)題的突發(fā)性和緊迫性特點(diǎn)。為了幫助決策者應(yīng)對(duì)大流行并采取行動(dòng)實(shí)現(xiàn)強(qiáng)勁和持續(xù)的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，NRC啟動(dòng)了應(yīng)對(duì)和彈性恢復(fù)戰(zhàn)略科學(xué)計(jì)劃（R3-SSI），旨在保護(hù)關(guān)鍵社會(huì)功能，避免發(fā)生嚴(yán)重結(jié)果。

此外，按照選題的其他維度屬性也可分為國(guó)內(nèi)問(wèn)題與國(guó)際問(wèn)題等。前者主要立足國(guó)家現(xiàn)實(shí)情況，解決國(guó)家關(guān)切重點(diǎn)，如種族和性別歧視，地緣沖突和國(guó)家安全等。后者注重對(duì)全球前沿?zé)狳c(diǎn)的關(guān)注發(fā)聲以獲得話語(yǔ)權(quán)和主導(dǎo)權(quán)。如在2021年舉辦了第一屆諾貝爾獎(jiǎng)峰會(huì)，探討減輕、適應(yīng)和預(yù)測(cè)氣候變化的新方法。此外，其國(guó)際安全和軍備控制委員會(huì)長(zhǎng)期強(qiáng)調(diào)通過(guò)科學(xué)家交流以解決國(guó)際安全和軍備控制等問(wèn)題。

研究組織過(guò)程

NRC咨詢報(bào)告的研究組織過(guò)程主要有2種：一種是傳統(tǒng)的共識(shí)研究，成果以共識(shí)報(bào)告為主，另一種是召集活動(dòng)，成果為相關(guān)專家的個(gè)人意見(jiàn)集成。

共識(shí)研究

對(duì)于要求NRC開(kāi)展研究的許多主題，特別是具有明確內(nèi)涵的科學(xué)技術(shù)問(wèn)題，需組建委員會(huì)收集信息，并由委員會(huì)獨(dú)立制定、審議共識(shí)報(bào)告，此過(guò)程已被證明非常成熟。因此，許多機(jī)構(gòu)繼續(xù)委托NRC開(kāi)展傳統(tǒng)的共識(shí)研究。共識(shí)研究的流程如下。

1）定義研究。

在委員會(huì)遴選程序開(kāi)始之前，NRC工作人員與任務(wù)委托機(jī)構(gòu)溝通，明確“任務(wù)聲明”中需要解決的具體問(wèn)題，以及研究所需的時(shí)間和成本?！叭蝿?wù)聲明”界定了研究范圍，并作為確定委員會(huì)工作的一個(gè)基礎(chǔ)文件。工作計(jì)劃及預(yù)算須經(jīng)NRC執(zhí)行委員會(huì)批準(zhǔn)。

2）委員會(huì)遴選。

選擇適當(dāng)?shù)奈瘑T會(huì)成員，無(wú)論是個(gè)人還是集體，對(duì)一項(xiàng)研究的成功至關(guān)重要。所有委員會(huì)成員都是以個(gè)人身份參與研究，而不代表任何組織或利益集團(tuán)。

3）委員會(huì)討論、審議和起草報(bào)告。

委員會(huì)收集信息的方式通常有：（1）對(duì)公眾開(kāi)放的會(huì)議；（2）外界提交的信息；（3）文獻(xiàn)綜述；（4）委員會(huì)成員和工作人員的調(diào)查。

審議會(huì)議不對(duì)公眾開(kāi)放，以便制定不受外界影響的調(diào)查結(jié)果和建議草案。會(huì)議結(jié)束會(huì)向公眾提供會(huì)議摘要，報(bào)告的分析部分和草稿都將保密。

4）報(bào)告審查。

為保證研究質(zhì)量和客觀性，所有報(bào)告都必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格審查。NRC聘請(qǐng)各類專家對(duì)委員會(huì)準(zhǔn)備的報(bào)告草案進(jìn)行審查和評(píng)議。

委員會(huì)必須對(duì)審核專家的評(píng)議作出回應(yīng)。所有委員會(huì)成員和相關(guān)官員簽署最終報(bào)告后，報(bào)告將被轉(zhuǎn)交給研究發(fā)起者，并向公眾發(fā)布。

召集活動(dòng)

近年來(lái)，召集活動(dòng)作為共識(shí)報(bào)告的補(bǔ)充以及向政府提供建議的一種快捷方式變得越來(lái)越普遍，可以更好地滿足研究發(fā)起者的需求，特別是在時(shí)間緊迫時(shí)提供更及時(shí)的建議（圖6）。

圖6 NRC咨詢問(wèn)題的2種研究形式

召集活動(dòng)的出現(xiàn)使美國(guó)政府向NRC尋求建議的需求目標(biāo)發(fā)生了較大轉(zhuǎn)變，不再是尋求包括共識(shí)結(jié)果的正式報(bào)告，而是召集公認(rèn)的專家和其他利益相關(guān)者分享個(gè)人觀點(diǎn)，建議往往基于個(gè)人意見(jiàn)，而不是經(jīng)過(guò)委員會(huì)仔細(xì)權(quán)衡的一致判斷。常見(jiàn)的召集活動(dòng)有以下4種。

1）研討會(huì)。

由受邀專家討論一組特定主題的會(huì)議，作為共識(shí)研究的一部分或作為獨(dú)立活動(dòng)召開(kāi)。研討會(huì)對(duì)公眾開(kāi)放，參與者就提出的主題進(jìn)行討論。當(dāng)研討會(huì)作為獨(dú)立活動(dòng)組織時(shí)，通常會(huì)任命一個(gè)計(jì)劃委員會(huì)來(lái)組織活動(dòng)，報(bào)告員通常會(huì)準(zhǔn)備一份包含了演講和討論但不包含共識(shí)結(jié)果或建議的研討會(huì)摘要。

2）圓桌會(huì)議和論壇。

定期召集來(lái)自政府、行業(yè)、學(xué)術(shù)界和專業(yè)組織的代表，以確定和討論共同關(guān)心的問(wèn)題。圓桌會(huì)議不產(chǎn)生建議或書(shū)面產(chǎn)品，但他們經(jīng)常會(huì)委托個(gè)人以撰寫(xiě)論文的形式進(jìn)行更廣泛的傳播。最重要的一點(diǎn)是贊助機(jī)構(gòu)的代表和其他政府官員也可以作為圓桌會(huì)議的指定成員參會(huì)。

3）常設(shè)委員會(huì)。

常設(shè)委員會(huì)就科學(xué)、技術(shù)和衛(wèi)生政策或特定的政府活動(dòng)召開(kāi)會(huì)議。有一些常設(shè)委員會(huì)已經(jīng)活躍了幾十年，如原子、分子和光學(xué)科學(xué)委員會(huì)（1970年）和測(cè)繪科學(xué)委員會(huì)（1987年），但大多數(shù)存在的時(shí)間較短。雖然贊助機(jī)構(gòu)的代表和其他政府官員不作為常設(shè)委員會(huì)成員，但他們經(jīng)常參加所有公開(kāi)會(huì)議并參與討論。與圓桌會(huì)議一樣，常設(shè)委員會(huì)為其發(fā)起人提供專家意見(jiàn)來(lái)源，但不產(chǎn)生報(bào)告或共識(shí)建議。

4）專家會(huì)議。

邀請(qǐng)技術(shù)專家參加特定主題的會(huì)議。會(huì)議由NRC工作人員組織，由贊助機(jī)構(gòu)正式主辦，不會(huì)產(chǎn)生任何書(shū)面產(chǎn)品，不提供共識(shí)建議。主辦機(jī)構(gòu)決定選定的專家和會(huì)議議程。

對(duì)中國(guó)智庫(kù)研究選題和組織的啟示

選題是智庫(kù)開(kāi)展重大咨詢的邏輯起點(diǎn)。中國(guó)智庫(kù)開(kāi)展咨詢研究不可能照搬美國(guó)智庫(kù)的組織模式，但并不意味著中國(guó)智庫(kù)不能從美國(guó)智庫(kù)的日常選題和運(yùn)行機(jī)制中尋找借鑒。本研究梳理了NRC在選題和研究組織形式中的一些新特征、新變化，結(jié)合中國(guó)的國(guó)情與需求，對(duì)中國(guó)智庫(kù)開(kāi)展咨詢選題和研究組織提出5點(diǎn)建議。

1）聚焦國(guó)家需求，回應(yīng)社會(huì)關(guān)切。

服務(wù)國(guó)家需求，保障國(guó)家安全是NRC工作的重中之重。中國(guó)智庫(kù)也要進(jìn)一步聚焦國(guó)家戰(zhàn)略需求，加強(qiáng)與相關(guān)決策部門(mén)的溝通和聯(lián)系，抓好選題立題環(huán)節(jié)，解決國(guó)家發(fā)展中的“重點(diǎn)、難點(diǎn)、痛點(diǎn)和盲點(diǎn)”問(wèn)題，重視來(lái)自民間、企業(yè)等社會(huì)層面選題，同時(shí)要積極回應(yīng)社會(huì)大眾的關(guān)切，以充分凝聚社會(huì)共識(shí)。建議分類建設(shè)選題庫(kù)，開(kāi)展戰(zhàn)略性、前瞻性以及應(yīng)急性、儲(chǔ)備性咨詢研究，不斷挖掘不同類型咨詢問(wèn)題研究的新特征、新規(guī)律和新方法。以科學(xué)咨詢支撐科學(xué)決策，以科學(xué)決策引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展，讓智庫(kù)成果服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略需要和社會(huì)普遍關(guān)切。

2）拓展國(guó)際合作，發(fā)出中國(guó)聲音。

NRC意識(shí)到智庫(kù)研究問(wèn)題與對(duì)象的復(fù)雜性與系統(tǒng)性，注重發(fā)出“美國(guó)聲音”，搶占國(guó)際話語(yǔ)權(quán)，同時(shí)重視通過(guò)國(guó)際合作凝聚全球力量，提升全球話語(yǔ)權(quán)。中國(guó)智庫(kù)要進(jìn)一步提升選題和組織的國(guó)際化水平，加快構(gòu)建中國(guó)話語(yǔ)和中國(guó)敘事體系。積極拓展全球科技咨詢合作網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)與有關(guān)國(guó)際組織和智庫(kù)的交流合作，在“全人類共同價(jià)值”“一帶一路”等宏大倡議上破題，主動(dòng)設(shè)置國(guó)際性議題，用具有中國(guó)特色的智庫(kù)話語(yǔ)體系及時(shí)對(duì)國(guó)際社會(huì)關(guān)切的熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行專業(yè)回應(yīng)。努力讓“中國(guó)范”接軌“國(guó)際范”，講好中國(guó)故事，傳遞中國(guó)聲音，推廣中國(guó)方案，樹(shù)立中國(guó)人的“智庫(kù)品牌”，提高中國(guó)智庫(kù)話語(yǔ)權(quán)和影響力。

3）注重科學(xué)傳播，倡導(dǎo)科學(xué)價(jià)值。

輿情控制、公眾引導(dǎo)和科學(xué)傳播是NRC咨詢工作的重點(diǎn)之一。智庫(kù)與媒體的融合發(fā)展已成為當(dāng)前全球輿論宣傳的新趨勢(shì)。中國(guó)智庫(kù)要重視建設(shè)傳播平臺(tái)和合作網(wǎng)絡(luò)，借助傳統(tǒng)媒體和新媒體等傳播渠道擴(kuò)大社會(huì)影響力，當(dāng)好決策者與社會(huì)公眾之間的橋梁，以提升思想傳播的能力及效果。應(yīng)充分借助國(guó)際化傳播平臺(tái)，在國(guó)際傳統(tǒng)媒體及新媒體平臺(tái)上構(gòu)建多維度的傳播體系，探索傳播方式革新，不斷提高在國(guó)際影響力。要重視科學(xué)價(jià)值和科學(xué)家精神傳播，面向不同受眾群體采用不同傳播方式，拓展科技智庫(kù)敘事方法的國(guó)際化、數(shù)字化、人文化呈現(xiàn)機(jī)制與應(yīng)用場(chǎng)景，增強(qiáng)智庫(kù)成果在不同受眾群體中的傳播效果。

4）規(guī)范研究過(guò)程，確?？陀^可信。

NAS經(jīng)過(guò)多年改革，對(duì)研究過(guò)程中專家參與的利益權(quán)衡機(jī)制多次進(jìn)行調(diào)整完善。中國(guó)智庫(kù)要注重保障研究過(guò)程的客觀、獨(dú)立，讓智庫(kù)專家獨(dú)立自主地提出科學(xué)建議，盡量集成多學(xué)科、跨學(xué)科的咨詢意見(jiàn)，才能真正體現(xiàn)專家智慧的多樣性和均衡性，讓智庫(kù)成果更具集成性、建設(shè)性，從而真正發(fā)揮預(yù)測(cè)、預(yù)警、預(yù)案的效力。智庫(kù)工作不能閉門(mén)造車(chē)，要與政府部門(mén)進(jìn)行充分溝通，廣泛收集相關(guān)信息和數(shù)據(jù)，重視合理的科學(xué)分歧與不確定性，專家建議應(yīng)盡量客觀、科學(xué)、中立，可能存在重大利益相關(guān)或利益沖突時(shí)應(yīng)主動(dòng)回避，符合可監(jiān)督、可回溯原則。確保智庫(kù)成果科學(xué)專業(yè)、客觀可信，以高質(zhì)量咨詢服務(wù)支撐高水平科學(xué)決策。

5）創(chuàng)新智庫(kù)方法，提高研究效率。

NRC根據(jù)咨詢問(wèn)題的復(fù)雜性，針對(duì)性地提出了召集活動(dòng)等研究組織形式，重視智庫(kù)方法的應(yīng)用，大幅提高了智庫(kù)產(chǎn)品質(zhì)量與時(shí)效性。中國(guó)也要建立健全政府向智庫(kù)主動(dòng)咨詢的制度，確保智庫(kù)既要有日常性咨詢?nèi)蝿?wù)，又要有應(yīng)急性、儲(chǔ)備性咨詢?nèi)蝿?wù)。在智庫(kù)成果類型上，中國(guó)智庫(kù)既要有傳統(tǒng)的專著、研究報(bào)告、論文、簡(jiǎn)報(bào)等文本形式，還要有講座、研討會(huì)、閉幕會(huì)、演講視頻、媒體評(píng)論等互動(dòng)形式，不斷探索創(chuàng)新智庫(kù)方法，將智庫(kù)選題與咨詢組織制度化、常態(tài)化和多元化，形成多主體參與智庫(kù)研究、智庫(kù)多渠道參與決策的有效路徑，提高智庫(kù)研究及成果轉(zhuǎn)化效率，更好地服務(wù)政府決策、服務(wù)社會(huì)大眾、服務(wù)智庫(kù)同行和國(guó)際社會(huì)。

本文作者：孟鴻飛、萬(wàn)勁波、白光祖、陳春、王強(qiáng)、李燕、王唯瀅

作者簡(jiǎn)介：孟鴻飛，中國(guó)科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院，助理研究員，研究方向?yàn)榭萍记閳?bào)與智庫(kù)；白光祖（通信作者），中國(guó)科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院，研究員，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)情報(bào)與科技創(chuàng)新戰(zhàn)略。

原文發(fā)表于《科技導(dǎo)報(bào)》2024年第3期，歡迎訂閱查看。