文 | 王剛 陳佳琪 匯業(yè)律師事務(wù)所

引言

高等院校是社會(huì)創(chuàng)新力和活力迸發(fā)的源頭，是科技成果的重要產(chǎn)出地，而高?？萍汲晒挥袑?shí)現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化，才能為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供重要驅(qū)動(dòng)力。中國(guó)工程院院士、重慶大學(xué)教授潘復(fù)生在2023智博會(huì)騰訊先進(jìn)制造高峰論壇上指出，“我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率最高只有30%，與發(fā)達(dá)國(guó)家的60%—70%相差一倍，高校的科研成果產(chǎn)業(yè)化只有10%?？萍汲晒睦速M(fèi)已經(jīng)成為我國(guó)當(dāng)今社會(huì)最大的浪費(fèi)”。2024年1月26日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、教育部等八部門聯(lián)合發(fā)布《高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利盤活工作方案》，從盤活存量和做優(yōu)增量?jī)煞矫姘l(fā)力，在與企業(yè)有效對(duì)接的基礎(chǔ)上引導(dǎo)高校和科研機(jī)構(gòu)形成更多符合產(chǎn)業(yè)需要的高價(jià)值專利，努力促進(jìn)高校和科研機(jī)構(gòu)專利向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

• 從全國(guó)范圍看，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化整體呈逐年上升趨勢(shì)。

圖1 2017-2021年高?？萍汲晒D(zhuǎn)化情況

數(shù)據(jù)說(shuō)明：含以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資和技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)方式

數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化2018-2022年度報(bào)告（高等院校與科研院所篇）

• 就湖南省而言，高?？萍汲晒谋镜剞D(zhuǎn)化率偏低。根據(jù)湖南省科技廳數(shù)據(jù)，湖南省 2020 年至 2022 年高校科技成果本地轉(zhuǎn)化情況按合同金額僅21.3%。

圖2 湖南省高校 2020-2022 年科技成果本地轉(zhuǎn)化情況

數(shù)據(jù)說(shuō)明：含技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、技術(shù)許可合同

數(shù)據(jù)來(lái)源：湖南省科技廳

因此，在積極推進(jìn)高校研發(fā)、產(chǎn)出科技成果下，我們同樣要關(guān)注科技成果對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的賦能，科技成果只有在盡可能實(shí)現(xiàn)本地轉(zhuǎn)化下，才會(huì)助力本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

高校科技成果轉(zhuǎn)化的一般流程為由科研團(tuán)隊(duì)發(fā)起申請(qǐng)、院系初審、成果評(píng)估、初審公示、校方終審、簽署轉(zhuǎn)化協(xié)議、轉(zhuǎn)化公示、權(quán)屬變更、實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)等，歸納起來(lái)可劃分為四大階段，即：

• 開發(fā)確權(quán)階段
• 推廣階段
• 轉(zhuǎn)化階段
• 收益分配階段

基于本律師團(tuán)隊(duì)在服務(wù)高校科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，主要從合規(guī)的視角總結(jié)探討高校科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中各階段的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)措施。

本文為系列文章的第一期，主要總結(jié)探討高?？萍汲晒D(zhuǎn)化確權(quán)階段的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)。

一、開發(fā)確權(quán)階段的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)

開發(fā)確權(quán)階段，即明確科技成果的權(quán)利歸屬方。準(zhǔn)確界定權(quán)利歸屬有利于消除科技成果開發(fā)所涉的各方主體在創(chuàng)新過(guò)程中的疑慮，保護(hù)相關(guān)主體的合法權(quán)益，激發(fā)創(chuàng)新積極性；同時(shí)，亦能夠明確各方主體在科技成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用過(guò)程中的責(zé)任和權(quán)利，推動(dòng)科技成果的順利轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，提高科技創(chuàng)新的整體效能。

一項(xiàng)科技成果可能包含多個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，開發(fā)確權(quán)階段需由成果完成人提出確權(quán)申請(qǐng)，闡明科技成果狀況，由專門機(jī)構(gòu)組織評(píng)議，確定該成果權(quán)屬（分享比例）并予以公示。

此階段，需要特別關(guān)注以下兩類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：

一是職務(wù)科技成果的判定，即什么是職務(wù)科技成果？

根據(jù)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第二條，“職務(wù)科技成果，是指執(zhí)行研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務(wù)，或者主要是利用上述單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果”。

二是職務(wù)科技成果的歸屬，即誰(shuí)才是職務(wù)科技成果的權(quán)利人？

根據(jù)《專利法》第六條，“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位，申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。該單位可以依法處置其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)，促進(jìn)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)施和運(yùn)用。

非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人為專利權(quán)人。

利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定”。

合規(guī)要點(diǎn)：

因此，判斷一項(xiàng)科技成果是否屬于職務(wù)科技成果，一般應(yīng)當(dāng)從職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)與資源標(biāo)準(zhǔn)兩方面綜合判斷。

• 職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)是研發(fā)人員在執(zhí)行高校工作任務(wù)（科研任務(wù)、履職過(guò)程）中完成的科技成果。
• 資源標(biāo)準(zhǔn)是研發(fā)人員主要利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件完成的科技成果。

一項(xiàng)科技成果如滿足職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)或資源標(biāo)準(zhǔn)，則高校為科研成果的權(quán)利主體，意味著高?？梢宰约好x對(duì)外簽訂合同，對(duì)內(nèi)向研發(fā)人員發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)。不滿足職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)且不滿足資源標(biāo)準(zhǔn)下，研發(fā)人員為科研成果的權(quán)利主體，此時(shí)，研發(fā)人員可自行處置研發(fā)成果，自由轉(zhuǎn)讓。

常見合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：

風(fēng)險(xiǎn)一：高校與科研人員技術(shù)成果約定不明的風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第十六條，“當(dāng)事人對(duì)技術(shù)成果的權(quán)屬約定有比例的，視為共同所有，其權(quán)利使用和利益分配，按共有技術(shù)成果的有關(guān)規(guī)定處理，但當(dāng)事人另有約定的，從其約定。

當(dāng)事人對(duì)技術(shù)成果的使用權(quán)約定有比例的，人民法院可以視為當(dāng)事人對(duì)實(shí)施該項(xiàng)技術(shù)成果所獲收益的分配比例，但當(dāng)事人另有約定的，從其約定”。

合規(guī)提示：

因此，高校與科研人員可自行通過(guò)合同約定雙方對(duì)科研成果所獲收益的分配比例，但技術(shù)成果作為無(wú)形財(cái)產(chǎn)，一般不能在權(quán)屬上實(shí)現(xiàn)按份共有，如雙方約定了技術(shù)成果權(quán)屬的比例或使用權(quán)的比例，不產(chǎn)生按份共有的效果，但約定比例可以視為當(dāng)事人對(duì)實(shí)施該項(xiàng)技術(shù)成果所獲收益的分配比例。

風(fēng)險(xiǎn)二：在外兼職（包括在職創(chuàng)辦公司）、離崗創(chuàng)業(yè)高?？蒲腥藛T的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于高校黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，在外兼職有嚴(yán)格限制。高校屬于事業(yè)單位，根據(jù)中央紀(jì)委法規(guī)室的解釋，事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)干部包括事業(yè)單位（未列入?yún)⒄展珓?wù)員法管理范圍）領(lǐng)導(dǎo)班子和其他六級(jí)（注：副處級(jí)）以上管理崗位的中共黨員。此外，已退出上述領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、但尚未辦理退休手續(xù)的中共黨員干部也屬于黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的范圍。

《中共教育部黨組關(guān)于印發(fā)〈高等學(xué)校深化落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神的若干規(guī)定〉的通知》《中共教育部黨組關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)直屬高校黨員領(lǐng)導(dǎo)干部兼職管理的通知》等相關(guān)規(guī)定中明確，非教育部直屬高校領(lǐng)導(dǎo)干部未經(jīng)批準(zhǔn)不得在社會(huì)團(tuán)體、基金會(huì)、企業(yè)化管理事業(yè)單位、民辦非企業(yè)單位和企業(yè)兼職；教育部直屬高校領(lǐng)導(dǎo)干部規(guī)定則更為嚴(yán)格，其中校級(jí)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部原則上不得到企業(yè)中兼職，確因工作需要在本校設(shè)立的資產(chǎn)管理公司兼職的，須經(jīng)學(xué)校黨委（常委）會(huì)研究決定，并按干部管理權(quán)限報(bào)教育部審批和駐教育部紀(jì)檢組監(jiān)察局備案；直屬高校校級(jí)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部在社會(huì)團(tuán)體等單位中兼職的，需經(jīng)學(xué)校黨委（常委）會(huì)研究同意后，按照干部管理權(quán)限報(bào)教育部審批。直屬高校處級(jí)（中層）黨員領(lǐng)導(dǎo)干部原則上不得在經(jīng)濟(jì)實(shí)體和社會(huì)團(tuán)體等單位中兼職，確因工作需要兼職的，須經(jīng)學(xué)校黨委審批。兼職領(lǐng)導(dǎo)干部均不得在兼職單位領(lǐng)取任何報(bào)酬且應(yīng)在一定范圍內(nèi)公開、公示，接受師生監(jiān)督。

對(duì)于普通科研人員，在企業(yè)中兼職未有特殊限制。根據(jù)《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》，國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校科技人員在履行崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)征得單位同意，可以兼職到企業(yè)等從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，或者離崗創(chuàng)業(yè)，在原則上不超過(guò)3年時(shí)間內(nèi)保留人事關(guān)系，從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)建立制度規(guī)定或者與科技人員約定兼職、離崗從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)期間和期滿后的權(quán)利和義務(wù)。為鼓勵(lì)高?？蒲腥藛T創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，部分地區(qū)或高校規(guī)定離崗創(chuàng)業(yè)期間可不超過(guò)六年。

合規(guī)提示：

因此，對(duì)于高校黨員領(lǐng)導(dǎo)干部不可離崗創(chuàng)業(yè)，且如非必要不在外兼職，如必須兼職，也需要嚴(yán)格完成相關(guān)的審批、備案、公示手續(xù)和流程；具體判斷高校院系級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部是否在外兼職是否屬違規(guī)行為時(shí)，還需要進(jìn)一步結(jié)合任職高校是否系教育部直屬高校，以及該高校是否已推進(jìn)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)取消行政級(jí)別等因素綜合衡量。

對(duì)于普通科研人員，經(jīng)過(guò)單位同意，可在外兼職。對(duì)于引進(jìn)高校人員兼職的企業(yè)來(lái)說(shuō)，應(yīng)當(dāng)事先做好背景調(diào)查，要求兼職人員提供其取得的內(nèi)外部相關(guān)審批文件、出具承諾函等，明確兼職人員的兼職已經(jīng)取得審批同意。

為避免兼職、離崗創(chuàng)業(yè)過(guò)程中產(chǎn)生的科研成果歸屬爭(zhēng)議，建議高校建立和完善科技人員在崗兼職、離崗創(chuàng)業(yè)和返崗任職制度，對(duì)在崗兼職的兼職時(shí)間和取酬方式、離崗創(chuàng)業(yè)期間和期滿后的權(quán)利和義務(wù)及返崗條件作出規(guī)定并在校內(nèi)公示；同時(shí)高校、兼職或離崗創(chuàng)業(yè)人員、企業(yè)簽訂三方協(xié)議，明確約定兼職或離崗創(chuàng)業(yè)過(guò)程中科研人員的工作內(nèi)容、薪酬發(fā)放、兼職期間的工作成果歸屬、收益分配、保密義務(wù)、侵權(quán)責(zé)任、兼職結(jié)束或離崗創(chuàng)業(yè)期滿后的安排等權(quán)利義務(wù)問(wèn)題。如沒(méi)有特別約定的，將參照本文所述合規(guī)要點(diǎn)予以確認(rèn)權(quán)屬。

風(fēng)險(xiǎn)三：高?？蒲腥藛T在離職后/退休后/工作調(diào)動(dòng)后一年內(nèi)取得成果的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》，“執(zhí)行法人或者其他組織的工作任務(wù)，包括：（二）離職后一年內(nèi)繼續(xù)從事與其原所在法人或者其他組織的崗位職責(zé)或者交付的任務(wù)有關(guān)的技術(shù)開發(fā)工作，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

法人或者其他組織與其職工就職工在職期間或者離職以后所完成的技術(shù)成果的權(quán)益有約定的，人民法院應(yīng)當(dāng)依約定確認(rèn)”。

依據(jù)最高人民法院發(fā)布的指導(dǎo)案例158號(hào)：深圳市衛(wèi)邦科技有限公司訴李堅(jiān)毅、深圳市遠(yuǎn)程智能設(shè)備有限公司專利權(quán)權(quán)屬糾紛案，在涉及與離職員工有關(guān)的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的認(rèn)定時(shí)，需要綜合考慮以下因素：

（1）離職員工在原單位承擔(dān)的本職工作或原單位分配的任務(wù)的具體內(nèi)容，包括工作職責(zé)、權(quán)限，能夠接觸、控制、獲取的與涉案專利有關(guān)的技術(shù)信息等。

（2）涉案專利的具體情況，包括其技術(shù)領(lǐng)域，解決的技術(shù)問(wèn)題，發(fā)明目的和技術(shù)效果，權(quán)利要求限定的保護(hù)范圍，涉案專利相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的“實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)”等，以及涉案專利與本職工作或原單位分配任務(wù)的相互關(guān)系。

（3）原單位是否開展了與涉案專利有關(guān)的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)，或者是否對(duì)有關(guān)技術(shù)具有合法的來(lái)源。

（4）權(quán)利人、發(fā)明人能否對(duì)于涉案專利的研發(fā)過(guò)程或者技術(shù)來(lái)源作出合理解釋，相關(guān)因素包括涉案專利技術(shù)方案的復(fù)雜程度，需要的研發(fā)投入，以及權(quán)利人、發(fā)明人是否具有相應(yīng)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技能或物質(zhì)技術(shù)條件，是否有證據(jù)證明其開展了有關(guān)研發(fā)活動(dòng)等。

可見，入職不滿一年，從事與原所在法人或者組織崗位職責(zé)或者交付的任務(wù)有關(guān)的技術(shù)開發(fā)工作可能被認(rèn)定為屬于原法人或者組織所有，且對(duì)于“有關(guān)性”的認(rèn)定將可能產(chǎn)生爭(zhēng)議。

合規(guī)提示：

因此，為了避免相關(guān)爭(zhēng)議，高校應(yīng)與離職人員在離職前約定清楚該人員在職期間或者離職以后所完成的技術(shù)成果的權(quán)益及歸屬；而應(yīng)聘企業(yè)或單位也應(yīng)了解應(yīng)聘人員在原單位從事的科研工作、職務(wù)情況、是否有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益方面的約定，如有相關(guān)約定，可通過(guò)不列其為發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人來(lái)規(guī)避，但仍然可能存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

綜上，在確權(quán)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將確權(quán)結(jié)果應(yīng)當(dāng)在高校內(nèi)或社會(huì)范圍內(nèi)公示，確權(quán)全過(guò)程應(yīng)當(dāng)通過(guò)書面記錄留底（有條件可錄音錄像），高校應(yīng)當(dāng)建立科技成果臺(tái)賬，對(duì)科技成果權(quán)屬狀況進(jìn)行線上線下同步管理。

接下來(lái)，第二期文章將探討高校科技成果轉(zhuǎn)化推廣階段與轉(zhuǎn)化階段的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)，歡迎交流。