科技成果處置與轉(zhuǎn)化的前提是享有科技成果的所有權(quán)或處置權(quán)。那么，在什么情況下科技成果歸單位？在什么情況下科技成果歸個(gè)人？

一、職務(wù)科技成果歸單位

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第二條第一款規(guī)定，職務(wù)科技成果，是指執(zhí)行研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務(wù)，或者主要是利用上述單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果。

“執(zhí)行研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務(wù)”是指科技人員履行崗位職責(zé)、接受單位指派的任務(wù)?？萍既藛T利用業(yè)余時(shí)間從事研究開發(fā)活動(dòng)，與“執(zhí)行單位的工作任務(wù)”之間不能嚴(yán)格區(qū)分開來的，可能被認(rèn)定為履職行為，所取得的研究成果可能被認(rèn)定為職務(wù)科技成果。

科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)往往有“有心栽花花不開、無心插柳柳成蔭”的現(xiàn)象。高校院所一般是由科研人員根據(jù)自己的特長(zhǎng)、興趣或者社會(huì)需求，提出課題，申請(qǐng)國家和地方科研立項(xiàng)，或者向本單位申請(qǐng)立項(xiàng)，單位擇優(yōu)予以支持。盡管所取得的成果是職務(wù)科技成果，但科研人員是處置、轉(zhuǎn)化科技成果的實(shí)際控制人。企業(yè)為鼓勵(lì)科技人員利用業(yè)余時(shí)間從事自己感興趣的研發(fā)，創(chuàng)造條件、提供資助、組建團(tuán)隊(duì)、設(shè)置部門，達(dá)到一定條件的還鼓勵(lì)其在職創(chuàng)辦企業(yè)，共同實(shí)現(xiàn)科研成果的轉(zhuǎn)化，達(dá)到合作共贏的目標(biāo)。

二、約定優(yōu)先原則

為遵循《合同法》規(guī)定的意思自治原則，事先對(duì)科技成果的歸屬有約定的，依照約定。在下列兩種情形下，可約定科技成果歸科技人員所有。

1、就利用單位物質(zhì)技術(shù)條件作出約定。

《專利法》第六條第三款規(guī)定，利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。

根據(jù)這一規(guī)定，在特定的情況下，如不是執(zhí)行本單位的工作任務(wù)，只是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果，從有利于科技成果轉(zhuǎn)化的角度，高校院所可以將科技成果認(rèn)定為非職務(wù)成果，授權(quán)科技人員申請(qǐng)專利，并由科技人員實(shí)施該成果的轉(zhuǎn)化。該科技成果得到轉(zhuǎn)化，并取得收益的，科技人員應(yīng)向單位返還“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件”的費(fèi)用?？萍既藛T應(yīng)支付的費(fèi)用額度應(yīng)當(dāng)事先在協(xié)議中作出明確的約定。

例如，某研究所在引進(jìn)某科技人員張三時(shí)，張三就在進(jìn)行某種藥物的研發(fā)。該單位通過內(nèi)部立項(xiàng)的方式資助了5萬元，支持張三繼續(xù)對(duì)該藥物進(jìn)行研發(fā)。研發(fā)成果出來以后，擬申請(qǐng)國外專利，但碰到以下幾個(gè)問題：

1）必須聘請(qǐng)國外律師撰寫專利申請(qǐng)書，涉及費(fèi)用較高，按規(guī)定必須走政府采購程序，但按照當(dāng)前的政府采購流程很難聘請(qǐng)最優(yōu)秀的國外專利律師撰寫專利申請(qǐng)書；

2）該專利很有可能被國外知名藥企訴為無效，將可能涉及國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)官司，有可能需要聘請(qǐng)國外專利律師應(yīng)訴，涉及費(fèi)用也比較高；

3）因?qū)＠暾?qǐng)費(fèi)用比較高，能否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)有很大的不確定性，而且即使申請(qǐng)成功，預(yù)期收益也會(huì)比較漫長(zhǎng)。

單位因此多次組織專家論證會(huì)，傾向性的意見是慎重申請(qǐng)專利。但張三堅(jiān)持自己的看法，堅(jiān)持要求申請(qǐng)專利。經(jīng)過前后近一年的反復(fù)醞釀，該單位決定依據(jù)《專利法》和國家相關(guān)法律法規(guī)，與張三約定，授權(quán)張三以自己的名義申請(qǐng)國外專利，如果該專利技術(shù)獲得授權(quán)并實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化、取得收益的，將一次性補(bǔ)償單位100萬元，作為單位資助、使用科研條件設(shè)施的補(bǔ)償。而經(jīng)過核算，近年單位對(duì)該項(xiàng)目投入的資金，包括張三的工資收入分?jǐn)偟馁M(fèi)用，合計(jì)不到20萬元。這種做法，單位不承擔(dān)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，又充分尊重張三的選擇，保護(hù)并充分發(fā)揮其積極性。

2、探索賦予科研人員科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)。

中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》規(guī)定，對(duì)于接受企業(yè)、其他社會(huì)組織委托的橫向委托項(xiàng)目，允許項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員通過合同約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)和轉(zhuǎn)化收益，探索賦予科研人員科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)。

這一規(guī)定可以理解為：一是適用對(duì)象應(yīng)當(dāng)是高校院所及其科研人員；二是適用項(xiàng)目為橫向委托項(xiàng)目，不適用于高校院所承擔(dān)的縱向財(cái)政資助項(xiàng)目；三是事先在合同中作出約定，尊重合同當(dāng)事人的意思自治。

另外，科技人員兼職或離崗創(chuàng)業(yè)期間所取得的科技成果，是歸科技人員所有，還是歸所在單位所有，還是歸兼職單位或離崗創(chuàng)業(yè)期間的任職單位所有，應(yīng)當(dāng)事先作出約定，避免事后產(chǎn)生糾紛。