安徽實(shí)施“科技大包干”改革3年來(lái)，共在1421個(gè)科研項(xiàng)目開(kāi)展了試點(diǎn)，省財(cái)政共支持經(jīng)費(fèi)19798萬(wàn)元，改革措施平均節(jié)約科研人員15%到30%的時(shí)間

針對(duì)科研成果納入國(guó)資“定價(jià)難”、走向市場(chǎng)“轉(zhuǎn)化慢”，2020年，中科大率先開(kāi)展“成果賦權(quán)”改革試點(diǎn)，創(chuàng)新提出“賦權(quán) 轉(zhuǎn)讓 約定收益”的新模式

文∣《瞭望》新聞周刊記者 徐海濤 周暢 水金辰

科研人員“負(fù)擔(dān)重”、科技管理“審批多”、國(guó)有資產(chǎn)價(jià)格“界定難”、科創(chuàng)成果“轉(zhuǎn)化慢”……瞄準(zhǔn)這些束縛科技創(chuàng)新活力的現(xiàn)實(shí)難題，近3年來(lái)，安徽探索實(shí)施“科技大包干”改革，加快激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力。

“科技大包干”改革分為兩個(gè)部分，前端是試點(diǎn)改革科研經(jīng)費(fèi)管理方式，以經(jīng)費(fèi)使用權(quán)下放等方式，最大限度壓縮不必要的經(jīng)費(fèi)審批，讓科學(xué)家主導(dǎo)科研、有更多精力關(guān)注科研本身、按實(shí)際情況合理利用科研經(jīng)費(fèi)，提升資金使用效益。同時(shí)放管并重，制定經(jīng)費(fèi)使用負(fù)面清單，守牢科研經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)管紅線，避免科研浪費(fèi)。

改革后端是通過(guò)職務(wù)科技成果賦權(quán)試點(diǎn)改革，調(diào)整科研成果轉(zhuǎn)化主體和程序，由科研團(tuán)隊(duì)直接在市場(chǎng)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，簡(jiǎn)化審批流程，提高科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)效。

通過(guò)這項(xiàng)改革，安徽打通科研從實(shí)驗(yàn)室到市場(chǎng)的多重“梗阻”。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2023年安徽省高新技術(shù)企業(yè)數(shù)增長(zhǎng)28%，總量居全國(guó)第8位?？萍夹椭行∑髽I(yè)數(shù)增長(zhǎng)54%，總量居全國(guó)第7位。新增國(guó)家級(jí)專精特新“小巨人”企業(yè)129戶，總量居全國(guó)第8位。

安徽省科技廳相關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)：“‘科技大包干’改革以信任為前提、以誠(chéng)信為底線、以激勵(lì)為導(dǎo)向，使科研人員能夠心無(wú)旁騖專注創(chuàng)新，以小切口實(shí)現(xiàn)大突破?！?/p>

科研減負(fù)：預(yù)算表從17頁(yè)縮減到1頁(yè)

今年初，中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)（下稱中科大）杜江峰院士團(tuán)隊(duì)傳來(lái)好消息，他們?cè)?span id="ay61qxn" class="candidate-entity-word" data-gid="5419113">量子精密測(cè)量領(lǐng)域取得重要進(jìn)展，定位精度最高達(dá)到1.7納米，有望為10納米以下芯片的缺陷檢測(cè)提供一種有力的技術(shù)手段。

“85后”教授石發(fā)展是實(shí)現(xiàn)這項(xiàng)成果的科研人員之一，談及團(tuán)隊(duì)和自己近期在量子信息研究方面的多次重要突破，他說(shuō)這不僅得益于科研業(yè)務(wù)上的“增量”，也得益于管理事務(wù)上的“減量”。

近年來(lái)，安徽省積極探索開(kāi)展“科技大包干”改革，改革分為兩部分，第一部分為科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用“包干制”改革試點(diǎn)，核心是“最大限度壓縮不必要的經(jīng)費(fèi)審批”。

“做課題組長(zhǎng)，先要做財(cái)務(wù)專家！”安徽省科技廳相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴記者，這是流行于國(guó)內(nèi)科研一線的“段子”。改革前，科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算表里要列出未來(lái)幾年的研究經(jīng)費(fèi)細(xì)化清單，包括材料費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)、裝卸費(fèi)、測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、差旅費(fèi)等，各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)都要預(yù)先安排明白?！坝袝r(shí)候一份科研項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)里，財(cái)務(wù)預(yù)算表比科研方案還長(zhǎng)?！笔l(fā)展說(shuō)。

為改變這種情況，2020年，安徽首先在中科大試水并逐步推開(kāi)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用“包干制”改革試點(diǎn)，可做可不做的經(jīng)費(fèi)審批一律不做，可有可無(wú)的環(huán)節(jié)一律取消。

中科大將經(jīng)費(fèi)審批權(quán)下放，取消預(yù)算收支計(jì)劃等預(yù)算編制，科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)行情況，在規(guī)定的范圍內(nèi)自主決定經(jīng)費(fèi)使用方式和支出項(xiàng)目，做到誰(shuí)負(fù)責(zé)科研項(xiàng)目誰(shuí)管理經(jīng)費(fèi)，把錢(qián)花在刀刃上。截至目前，學(xué)校依托改革試點(diǎn)，累計(jì)包干項(xiàng)目600多個(gè)、涉及經(jīng)費(fèi)超過(guò)8億元。

放權(quán)的同時(shí)，“科技大包干”注重放與管有機(jī)結(jié)合，信任而不放任。實(shí)行誠(chéng)信承諾，建立科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用普遍性禁止、具體性禁止兩個(gè)負(fù)面清單，與科研團(tuán)隊(duì)簽訂誠(chéng)信承諾書(shū)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)費(fèi)使用的合規(guī)性、合理性、真實(shí)性負(fù)責(zé)，對(duì)違規(guī)使用科研資金的及時(shí)給予處罰。

石發(fā)展向記者對(duì)比展示了“科技大包干”改革前后的兩份科研項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)，經(jīng)費(fèi)額度同為450萬(wàn)元左右，改革前的財(cái)務(wù)預(yù)算表長(zhǎng)達(dá)17頁(yè)，改革后減少到1頁(yè)?？蒲袦p負(fù)讓科研人員有更多時(shí)間和精力專注于科研業(yè)務(wù)，經(jīng)費(fèi)使用也更靈活方便，激勵(lì)更多高質(zhì)量成果涌現(xiàn)。

中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)博士研究生在實(shí)驗(yàn)室調(diào)試“機(jī)器化學(xué)家”（2022年10月21日攝） 張端攝/本刊

“三大包干”：尊重科研規(guī)律釋放科研生產(chǎn)力

安徽科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用“包干制”改革試點(diǎn)具體包括“三大包干”：

——項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)包干。取消預(yù)算編制，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在科研方向、路線不變的情況下，根據(jù)實(shí)際情況自主決定經(jīng)費(fèi)支出方式，事后備案即可。

——科研組織包干。允許在經(jīng)費(fèi)總額范圍內(nèi)根據(jù)需求調(diào)整科研方向、路線?！按蜥u油的錢(qián)也可以買(mǎi)醋”，賦予項(xiàng)目負(fù)責(zé)人設(shè)備購(gòu)買(mǎi)自主權(quán)和人員使用自主權(quán)，最大限度讓科學(xué)家主導(dǎo)科研。

——科研績(jī)效包干。加大科研績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，允許項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)團(tuán)隊(duì)成員實(shí)際貢獻(xiàn)發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)。

在采訪中，科研人員對(duì)改革最多的評(píng)價(jià)是“符合科研規(guī)律”。

“科學(xué)有未知性，很難在科研項(xiàng)目書(shū)里把今后5年的需求都想清楚。”中科大化學(xué)與材料科學(xué)學(xué)院教授江俊近年來(lái)帶隊(duì)研發(fā)的“機(jī)器化學(xué)家”項(xiàng)目前不久干成了一件大事，成果蜚聲海內(nèi)外。

人類夢(mèng)想到火星上棲居，首先要解決缺氧問(wèn)題，利用火星隕石研制制氧催化劑是可行的技術(shù)方案之一。根據(jù)隕石的多種化學(xué)成分，有376萬(wàn)多種可能的組合配方，靠科研團(tuán)隊(duì)按傳統(tǒng)方法測(cè)算需要兩千多年。

而“機(jī)器化學(xué)家”很快就學(xué)習(xí)了5萬(wàn)多篇相關(guān)的化學(xué)論文，用“智能大腦”思考并設(shè)計(jì)出一個(gè)基礎(chǔ)配方，然后做實(shí)驗(yàn)并根據(jù)結(jié)果不斷調(diào)整配比，前后僅用6周時(shí)間就找到最佳配方，研制出一種新型制氧催化劑。

江俊說(shuō)，項(xiàng)目實(shí)施時(shí)，會(huì)發(fā)現(xiàn)有些稀缺型的高端科研設(shè)備，意向廠商突然不賣(mài)了，別的廠商借機(jī)漲價(jià)。按以前的管理方法，變更設(shè)備采購(gòu)要經(jīng)過(guò)多道審批，費(fèi)時(shí)費(fèi)力，改革后，按照科研組織包干的相關(guān)規(guī)定，科研人員有了設(shè)備購(gòu)買(mǎi)自主權(quán)，可以靈活調(diào)整為“買(mǎi)替代性設(shè)備”或自主研發(fā)。

“在該項(xiàng)目中，我們購(gòu)買(mǎi)了一套數(shù)字機(jī)械臂，但廠商只賣(mài)硬件，不告訴我們軟件接口?！苯”硎荆纯蒲锌?jī)效包干規(guī)定，我們提高勞務(wù)費(fèi)，激勵(lì)項(xiàng)目組成員得以自己動(dòng)手測(cè)試上千次，逆向開(kāi)發(fā)出一系列創(chuàng)新功能。

“機(jī)器化學(xué)家”展現(xiàn)出的驚人科研生產(chǎn)力，是安徽“科技大包干”改革的具體成果之一。改革使科研過(guò)程更符合科學(xué)研究的不確定性、不可預(yù)測(cè)性、創(chuàng)造性，科研團(tuán)隊(duì)無(wú)需詳細(xì)規(guī)劃，能夠迅速集合起算法軟件、機(jī)器人、化學(xué)各領(lǐng)域?qū)＜遥餐O(shè)計(jì)軟件架構(gòu)、編寫(xiě)程序、進(jìn)行電化學(xué)測(cè)試等，最終實(shí)現(xiàn)人工智能驅(qū)動(dòng)機(jī)器人做實(shí)驗(yàn)，改變了以“試錯(cuò)”為傳統(tǒng)方法的化學(xué)研究范式。未來(lái)，以“科技大包干”改革驅(qū)動(dòng)的人工智能，可以助力半導(dǎo)體器件與芯片、高分子材料等多種領(lǐng)域的精準(zhǔn)創(chuàng)制，推動(dòng)顛覆性科技創(chuàng)新成果競(jìng)相涌現(xiàn)。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，安徽實(shí)施“科技大包干”改革3年來(lái)，共在1421個(gè)科研項(xiàng)目開(kāi)展了試點(diǎn)，省財(cái)政共支持經(jīng)費(fèi)19798萬(wàn)元。從目前了解情況看，改革措施平均節(jié)約科研人員15%到30%的時(shí)間，提高了科研經(jīng)費(fèi)使用效率，激發(fā)了科研人員積極性。

成果賦權(quán)：激勵(lì)創(chuàng)新加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力

近日，中國(guó)海洋石油集團(tuán)有限公司發(fā)布消息稱，“海洋石油720”深水物探船搭載我國(guó)自研的海洋拖纜地震勘探采集裝備“海經(jīng)”系統(tǒng)，首次完成超深水海域地震勘探作業(yè)，并發(fā)布了我國(guó)首張超深水三維地質(zhì)勘探圖，使我國(guó)成為全球第三個(gè)擁有全套海洋地震勘探拖纜采集裝備的國(guó)家。

這個(gè)成果背后離不開(kāi)一家成立剛滿兩年的初創(chuàng)公司——合肥中科采象科技有限公司，他們?yōu)椤昂＝?jīng)”系統(tǒng)提供了技術(shù)支持。而中科采象，正是安徽科技體制改革催生的產(chǎn)業(yè)化成果之一。

之前的科技成果轉(zhuǎn)化多采用“先轉(zhuǎn)化、再獎(jiǎng)勵(lì)”模式，即先將科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化，再以股權(quán)、現(xiàn)金等形式給予科研人員獎(jiǎng)勵(lì)，這種模式主要有兩方面問(wèn)題：

——審批流程較長(zhǎng)。成果轉(zhuǎn)化要經(jīng)過(guò)多級(jí)審批，流程長(zhǎng)、要求高，僅作價(jià)入股流程就需經(jīng)過(guò)可行論證、單位決策、評(píng)估備案、產(chǎn)權(quán)備案等10個(gè)環(huán)節(jié)?！巴菀族e(cuò)過(guò)市場(chǎng)時(shí)機(jī)?！币晃辉鴦?chuàng)業(yè)的知名學(xué)者說(shuō)。

——國(guó)資流失風(fēng)險(xiǎn)不確定。科技成果轉(zhuǎn)化天然高風(fēng)險(xiǎn)，據(jù)美國(guó)咨詢機(jī)構(gòu)德拉加娜·孟德?tīng)柦y(tǒng)計(jì)，硅谷75%的創(chuàng)業(yè)公司會(huì)在5年內(nèi)倒閉。按“先轉(zhuǎn)化、再獎(jiǎng)勵(lì)”模式，科技成果需要先確定價(jià)格并列入國(guó)有資產(chǎn)，如日后效益不佳，單位乃至科研人員就要承擔(dān)國(guó)資流失風(fēng)險(xiǎn)。

針對(duì)科研成果納入國(guó)資“定價(jià)難”、走向市場(chǎng)“轉(zhuǎn)化慢”，2020年，中科大率先開(kāi)展“成果賦權(quán)”改革試點(diǎn)，屬于“科技大包干”改革的第二個(gè)部分，創(chuàng)新提出“賦權(quán) 轉(zhuǎn)讓 約定收益”的新模式，可概括為“先轉(zhuǎn)讓，后分成”，先將科技成果所有權(quán)通過(guò)賦權(quán)的方式轉(zhuǎn)讓給項(xiàng)目成果完成團(tuán)隊(duì)，學(xué)校不再享有成果所有權(quán)，再通過(guò)協(xié)議約定，經(jīng)市場(chǎng)定價(jià)后，學(xué)校享有科技成果轉(zhuǎn)化的部分收益。

中科大相關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)，這樣既可以讓科研團(tuán)隊(duì)減少科技成果轉(zhuǎn)化的審批流程，便捷地融資、轉(zhuǎn)化，也保障了國(guó)有資產(chǎn)的應(yīng)有收益。

2023年，安徽省在總結(jié)中科大賦權(quán)改革的基礎(chǔ)上，按照“應(yīng)試盡試”原則，遴選出106家單位參與“成果賦權(quán)”改革試點(diǎn)。截至2023年底，中科大通過(guò)改革試點(diǎn)方式轉(zhuǎn)化成立33家公司，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估金額約2億元；賦權(quán)企業(yè)經(jīng)過(guò)融資后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)估值約18億元，公司市值累計(jì)約74億元。

“改革前的2015年到2019年，學(xué)校5年轉(zhuǎn)化出9家企業(yè)。這次改革試點(diǎn)3年多時(shí)間，學(xué)校就新轉(zhuǎn)化出38家企業(yè)，老師們的創(chuàng)業(yè)熱情明顯被激活了！”中科大成果轉(zhuǎn)化部門(mén)相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，下一步他們將探索建立運(yùn)用“賦權(quán) 轉(zhuǎn)讓 約定收益”職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化模式的國(guó)有利益保障機(jī)制，完善轉(zhuǎn)化企業(yè)的服務(wù)體系、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防控和盡職免責(zé)機(jī)制。希望在保障國(guó)有利益前提下，遵循市場(chǎng)和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，通過(guò)多層次的盡職免責(zé)機(jī)制，減少科研人員顧慮，鼓勵(lì)科研人員積極開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化。

“新模式簡(jiǎn)化流程、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、方便融資，讓我們可以去做以前不敢做的事?！敝锌撇上髣?chuàng)始人、中科大副教授曹平說(shuō)，改革后高校教師可以直接拿著賦權(quán)后的成果、專利去找投資機(jī)構(gòu)，投資機(jī)構(gòu)也很認(rèn)可這種新模式。

在安徽大學(xué)，經(jīng)學(xué)校賦權(quán)，單磊教授、王紹良研究員團(tuán)隊(duì)于2023年成立合肥知冷低溫科技有限公司，目標(biāo)是將“量子計(jì)算用極低溫稀釋制冷技術(shù)”轉(zhuǎn)化為高端低溫儀器與設(shè)備，應(yīng)用于量子計(jì)算等前沿科技領(lǐng)域。公司成立僅幾個(gè)月，就獲得銷售合同1000余萬(wàn)元，達(dá)成意向訂單超過(guò)5000萬(wàn)元，學(xué)校擁有科技成果分配權(quán)的20%，將隨著公司的盈利情況獲得相應(yīng)回報(bào)。

“成果賦權(quán)解放了科技生產(chǎn)力。”中科大校長(zhǎng)包信和院士如此評(píng)價(jià)。

量子計(jì)算、深海探測(cè)、抗癌藥物、電源芯片……安徽通過(guò)“成果賦權(quán)”改革激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情，積極培育未來(lái)產(chǎn)業(yè)，加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力，增強(qiáng)發(fā)展新動(dòng)能?！?/p>