序言：

2021年3月，引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理被正式寫入“十四五”規(guī)劃；2022年08月23日，國(guó)務(wù)院國(guó)資委正式發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，引導(dǎo)企業(yè)提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平，建立合規(guī)制度和運(yùn)行機(jī)制?，F(xiàn)如今，國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理已晉升為年度熱詞，本文將從合同領(lǐng)域談一談國(guó)有企業(yè)的合規(guī)管理。

一、國(guó)有企業(yè)合同領(lǐng)域合規(guī)管理的重要性

1、數(shù)據(jù)分析

筆者利用Alpha案例庫(kù)檢索工具，設(shè)定下列關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索“國(guó)有企業(yè)”“民事”“年份：2023|2022|2021”，共檢索到27877份法律文書。通過(guò)對(duì)糾紛類型進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，在國(guó)有企業(yè)民事糾紛案件中，合同糾紛案件數(shù)量遙遙領(lǐng)先，占比高達(dá)65%，是排在第二位的勞動(dòng)糾紛數(shù)量的3倍。

圖1：2021~2023年間國(guó)有企業(yè)民事糾紛案件數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

在對(duì)行業(yè)性質(zhì)進(jìn)行進(jìn)一步分析后發(fā)現(xiàn)，除房地產(chǎn)業(yè)略領(lǐng)先外，不同行業(yè)的國(guó)有企業(yè)合同糾紛案件數(shù)量相差不大。顯而易見，無(wú)論什么行業(yè)的國(guó)有企業(yè)，在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中面臨的首要糾紛就是合同糾紛，因此，合同合規(guī)管理的重要性也就不言而喻了。

圖2：2021~2023年間國(guó)有企業(yè)合同糾紛行業(yè)分布

2、合同管理的涵義和重要性

根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》第四百六十四條：合同是民事主體之間設(shè)立、變更、終止民事法律關(guān)系的協(xié)議。

合同的管理是指貫穿合同協(xié)商、訂立、履行及終止全過(guò)程的操作規(guī)范以及與合同有關(guān)的制度建設(shè)、體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)控制、檢查監(jiān)督等管理活動(dòng)。合同作為約束市場(chǎng)交易行為的載體，在企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中為企業(yè)保駕護(hù)航，如果缺乏有效的合同管理，可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)在參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)候因?yàn)闄?quán)責(zé)不清而陷入履行困難、產(chǎn)生糾紛、索賠不暢等困境，進(jìn)而影響企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，損害企業(yè)利益。

二、如何構(gòu)建國(guó)有企業(yè)合同合規(guī)管理體系

國(guó)有企業(yè)合同合規(guī)管理體系的核心目的是防范交易風(fēng)險(xiǎn)，最終落腳點(diǎn)是促進(jìn)交易、保障交易安全。因此，構(gòu)建合同合規(guī)管理體系就要從頂層設(shè)計(jì)入手，制定覆蓋合同全流程的制度體系，并建立一套與之對(duì)應(yīng)的實(shí)施機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)最大化的防范風(fēng)險(xiǎn)。

1、建立合同合規(guī)制度體系，覆蓋合同全流程節(jié)點(diǎn)，確保合同管理有法可依、有章可循。

國(guó)有企業(yè)的合同合規(guī)管理體系不是單一的合同管理制度，而是由多個(gè)明確具體且可操作的制度和流程組成的體系，涉及合同的各個(gè)環(huán)節(jié)。國(guó)企的合同合規(guī)管理體系中應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：

（1）合同的基本管理制度：

國(guó)企的合同管理制度，應(yīng)當(dāng)在合同立項(xiàng)、洽談、擬定、審查、批準(zhǔn)、簽訂、履行、監(jiān)督、歸檔的各個(gè)環(huán)節(jié)設(shè)置合規(guī)要求，要求要明確具體，彼此之間能夠上下貫通，不存在相互矛盾之處，且必須具有可操作性。

（2）合同的分級(jí)及授權(quán)管理制度：

國(guó)企應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)性質(zhì)、組織架構(gòu)設(shè)置和管理層級(jí)，建立合同分級(jí)及授權(quán)管理制度。明確規(guī)定各類合同的管理權(quán)限，合同內(nèi)容屬于“三重一大”決策事項(xiàng)的，要嚴(yán)格按照“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行決策。企業(yè)內(nèi)部的管理權(quán)限、與下屬單位之間的權(quán)限也應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格的進(jìn)行劃分，不得超越權(quán)限簽署合同。確需授權(quán)簽訂的合同，要嚴(yán)格按照授權(quán)制度要求簽訂授權(quán)委托書。

（3）合同的統(tǒng)一歸口管理及分工管理制度：

一份合同的簽訂和履行往往需要多個(gè)部門分工配合，業(yè)務(wù)部門是實(shí)際承辦部門，負(fù)責(zé)合同的談判、簽訂、履行等實(shí)際工作；法務(wù)部門負(fù)責(zé)合同文本的審核和風(fēng)險(xiǎn)把控；財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的收付款。為了明確各部門的職責(zé)，同時(shí)也是對(duì)合同的集中、規(guī)范管理，國(guó)企可以在制度中明確寫明崗位職責(zé)、合規(guī)要求，比如法務(wù)部門是合同歸口管理和合同的合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)合同的統(tǒng)一規(guī)范及合規(guī)管理，負(fù)責(zé)制定合同管理制度、審核合同條款、提示合同風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)督合同的履行、定期梳理合同的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等。

（4）合同的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制：

國(guó)企應(yīng)當(dāng)建立合同領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制，全面、定期的梳理合同有關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析，對(duì)典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警。

（5）合同的考核監(jiān)督和責(zé)任追究制度：

國(guó)企的合同合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)納入企業(yè)的考核制度中，并針對(duì)考核結(jié)果制定獎(jiǎng)懲措施。合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)建立合同的事后評(píng)估制度，對(duì)合同訂立、履行過(guò)程中出現(xiàn)的違法違規(guī)行為進(jìn)行處置。如果因違反合規(guī)管理引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國(guó)際組織制裁等重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良影響的，應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)人員的責(zé)任。

2、建立有效實(shí)施機(jī)制，確保各項(xiàng)合規(guī)制度能夠有效執(zhí)行。

如果說(shuō)健全的合同合規(guī)制度是國(guó)企合同領(lǐng)域合規(guī)管理的“法典”，那么確保這套“法典”能夠真正落實(shí)到合同管理中的就是實(shí)施機(jī)制了。國(guó)企應(yīng)當(dāng)建立一套行之有效的實(shí)施機(jī)制，確保制度落地和有效監(jiān)管。建立有效的實(shí)施機(jī)制可以從以下幾個(gè)方面入手：

（1）在合同立項(xiàng)、談判階段，國(guó)企應(yīng)當(dāng)做好市場(chǎng)調(diào)查，了解業(yè)務(wù)知識(shí)和法律知識(shí)，核實(shí)簽約對(duì)方的資質(zhì)資格、履約能力、信用狀況等信息。涉及復(fù)雜技術(shù)、法律關(guān)系的項(xiàng)目，可邀請(qǐng)專業(yè)技術(shù)、法律、財(cái)會(huì)人員進(jìn)行參與調(diào)查和談判。

（2）在合同草擬、簽訂階段，國(guó)企應(yīng)當(dāng)本著公平合理的原則準(zhǔn)備合同文本，對(duì)于國(guó)家、行業(yè)或本企業(yè)有示范合同文本或標(biāo)準(zhǔn)合同文本的，可優(yōu)先選擇適用。重大合同或法律關(guān)系復(fù)雜的特殊合同可以由法務(wù)部門或外聘法律顧問(wèn)參與起草。擬簽署的合同文本無(wú)論是己方提供的還是對(duì)方提供的，審核人員都應(yīng)當(dāng)審慎審核合同條款的合法合規(guī)性、經(jīng)濟(jì)性、可操作性和公平性。合同簽訂之前，應(yīng)當(dāng)按照合同權(quán)限規(guī)定履行會(huì)簽程序。

（3）在合同執(zhí)行階段，需要定期監(jiān)控合同的履行情況，出現(xiàn)未按照約定履行或違約的行為要及時(shí)匯報(bào)和溝通。合同履行的過(guò)程中形成的往來(lái)文件，應(yīng)當(dāng)妥善保存。如果出現(xiàn)糾紛事件，要注意收集證據(jù)，優(yōu)先選擇協(xié)商解決，協(xié)商不成的要依法采取仲裁或者訴訟等手段處理，充分保障企業(yè)自身的合法權(quán)益。