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中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月22日訊 證監(jiān)會(huì)河北監(jiān)管局近日發(fā)布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2021〕12號(hào)）顯示，經(jīng)查，恒銀期貨有限公司未建立健全機(jī)制對(duì)居間業(yè)務(wù)、客戶(hù)資料實(shí)施有效管理，客戶(hù)投訴處理制度執(zhí)行不到位。上述情況反映公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制存在較大缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十一條、第五十九條、第六十條、第一百一十條第二項(xiàng)。

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第676號(hào)）第五十五條第一款的規(guī)定，河北證監(jiān)局決定對(duì)恒銀期貨有限公司采取出具責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

官網(wǎng)顯示，恒銀期貨有限公司于1999年9月21日在原秦皇島恒銀期貨經(jīng)紀(jì)公司基礎(chǔ)上重新注冊(cè)成立的，是河北省唯一一家法人期貨公司，注冊(cè)資本為24674.2021萬(wàn)元，擁有中國(guó)金融期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海期貨交易所以及上海國(guó)際能源交易中心會(huì)員資格和席位，從事商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)及投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，恒銀期貨有限公司第一大股東為河北省國(guó)富非融資性擔(dān)保有限公司，持股比45.86%。河北省國(guó)富非融資性擔(dān)保有限公司為河北省國(guó)富農(nóng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司全資子公司。2021年期貨公司評(píng)級(jí)排名中，恒銀期貨評(píng)級(jí)為B。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十一條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并持續(xù)完善覆蓋境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)、子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶(hù)投訴處理制度，公開(kāi)投訴處理流程，妥善處理客戶(hù)投訴及與客戶(hù)的糾紛。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十條規(guī)定： 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)保密，不得非法提供給他人。客戶(hù)資料保存期限自賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于20年。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條規(guī)定：期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施：

（一）公司治理不健全，部門(mén)或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位或者未履行職責(zé)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)；

（二）業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營(yíng)管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)或者可能損害客戶(hù)合法權(quán)益；

（三）不符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶(hù)資產(chǎn)安全；

（四）未按規(guī)定執(zhí)行分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營(yíng)管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（五）未按規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（六）未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)；

（七）交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶(hù)合法權(quán)益；

（八）信息系統(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實(shí)施信息系統(tǒng)管理，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（九）違規(guī)開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易，可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)；

（十）未按規(guī)定實(shí)施外部接入信息系統(tǒng)管理，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（十一）未按規(guī)定調(diào)撥和使用自有資金，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（十二）未按規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（十三）設(shè)立、收購(gòu)、參股境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不符合本辦法有關(guān)規(guī)定，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（十四）未按規(guī)定履行對(duì)境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任，導(dǎo)致境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)的；

（十五）股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營(yíng)；

（十六）存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)；

（十七）未按規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)送、披露或者報(bào)送、披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（十八）其他不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的情形。對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到經(jīng)營(yíng)條件的分支機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉。

《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第676號(hào)）第五十五條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話(huà)、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：

（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；

（二）停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)；

（三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；

（四）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；

（五）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；

（六）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；

（七）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷(xiāo)其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)恒銀期貨有限公司采取出具責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

（行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2021〕12號(hào)）

恒銀期貨有限公司：

經(jīng)查，你公司未建立健全機(jī)制對(duì)居間業(yè)務(wù)、客戶(hù)資料實(shí)施有效管理，客戶(hù)投訴處理制度執(zhí)行不到位。上述情況反映你公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制存在較大缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十一條、第五十九條、第六十條、第一百一十條第二項(xiàng)。

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第676號(hào)）第五十五條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，切實(shí)采取整改措施，完善內(nèi)部控制，依法合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)。

如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

河北證監(jiān)局

2021年9月18日