8月3日，廣東證監(jiān)局公告，對廣州市萬隆證券咨詢顧問有限公司（“廣州萬隆”）采取責令改正措施。

經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，廣州萬隆公司存在以下違規(guī)行為：合規(guī)內(nèi)控制度不完善，人員管理不規(guī)范，提供證券投資顧問服務未與客戶簽訂服務協(xié)議，投顧人員提供投資建議時未向客戶充分說明依據(jù)，未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號）第四條，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等規(guī)定。

廣東證監(jiān)局要求，廣州萬隆公司應在收到本決定書之日起，立即開展全面整改工作，進一步加強內(nèi)部控制，切實提高合規(guī)管理水平，于1個月后完成整改并提交書面整改報告。

本文源自金融界