農發(fā)行涪陵分行持續(xù)提升反洗錢工作質效(反洗錢提升措施)
為進一步規(guī)范反洗錢制度執(zhí)行和履職操作,總結反洗錢履職成效,提升反洗錢履職能力,2023年,農發(fā)行重慶市涪陵分行創(chuàng)新工作舉措,實施“八個一”工作模式,即召開一次工作會議、擬定一個工作計劃、推進一項專項治理、下發(fā)一期工作提示、舉辦一期技能培訓、開展一次觀摩交流,對接一次外部監(jiān)管、撰寫一期工作調研,努力提升反洗錢工作質效。
為進一步凝聚全轄發(fā)展共識,壓實主體責任,今年年初,農發(fā)行重慶市涪陵分行組織召開了全轄2023年度反洗錢工作會議,回顧總結2022年反洗錢工作成效和經驗,分析當前反洗錢工作面臨的新形勢、新挑戰(zhàn)、新要求,安排部署2023年反洗錢工作;下發(fā)2023年度反洗錢工作計劃,明確目標任務,細化工作措施。同時有序推進反洗錢專項治理,先后召開7次部室協(xié)調推進會,深入轄內支行現(xiàn)場檢查,督導本行及各支行查漏補缺,對標對表,整改完善。加大監(jiān)測提示頻率,堅持每日作出工作事項提示,截至5月末,對新開戶客戶、持續(xù)識別、信息補錄等事項,累計發(fā)出工作提示100余期次,幫助基層行把握時間節(jié)點,確保按期完成各項反洗錢工作。
農發(fā)行重慶市涪陵分行認真貫徹執(zhí)行反洗錢各項法律法規(guī),下發(fā)《反洗錢工作輔導》,組織全轄職工認真學習反洗錢主要法律法規(guī)、規(guī)范性文件和內部操作手冊。通過召開全轄反洗錢業(yè)務技能暨現(xiàn)場觀摩會,組織學習總行《反洗錢履職指引》等制度辦法,邀請市分行反洗錢專家、轄內反洗錢業(yè)務骨干為全轄反洗錢崗位人員培訓解講等一系列舉措,切實提升員工反洗錢意識和能力。
此外,農發(fā)行重慶市涪陵分行主動適應監(jiān)管新要求,進一步健全完善反洗錢內控機制建設,強化“風險為本”的監(jiān)管新思路,主動適應監(jiān)管防范風險。該行積極參加人民銀行、上級行2023年反洗錢調研征文比賽活動,在轄區(qū)各行廣泛征集調研意見建議,聚焦當前反洗錢最新動向,緊緊圍繞反洗錢體制機制建設、履職面臨的經驗挑戰(zhàn)、典型案例剖析、國際經驗比較研究和科技應用研究五大調研主題,形成高質量調研文章,為防范化解金融風險提供現(xiàn)實參考。
近年來,農發(fā)行重慶市涪陵分行扎實履行反洗錢義務,履職成效得到屬地人民銀行充分認可肯定,反洗錢分類評級累計獲得A等級考核10余次,其中墊江支行連續(xù)三年獲得A等級。該行相關負責人表示,下一步將認真貫徹落實上級行反洗錢會議精神和外部最新監(jiān)管要求,扎實有效開展“反洗錢工作質效提升年”活動,增強履職盡責的自覺性、履職操作的規(guī)范性、履職能力的有效性和履行成效的突破性,助力反洗錢能力和水平再上新臺階。(王林)