管理制度及規(guī)范

第148篇

公司內(nèi)部稽核（內(nèi)審）管理制度

1.總則

1.1制定目的

通過對本公司品質(zhì)管理體系的稽核，適時發(fā)現(xiàn)問題并采取對策，確保品管體系持續(xù)有效地運行。

1.2適用范圍

本公司品質(zhì)管理體系各項工作的定期或不定期稽核工作，均適用本規(guī)章。

1.3權(quán)限單位

（1）品管部負責本規(guī)章制定、修改、廢止之起草工作。

（2）總經(jīng)理負責本規(guī)章制定、修改、廢止之核準。

2.稽核規(guī)定

2.1定義

對各項品質(zhì)活動與相關(guān)結(jié)果進行查核，以驗證其與本公司品質(zhì)管理體系之規(guī)定是否一致，以及規(guī)定是否被正確執(zhí)行，并達到預定之目標，此項查核工作即為品質(zhì)稽核。

品質(zhì)稽核分為定期稽核與不定期稽核。

2.2品質(zhì)稽核種類

2.2.2不定期稽核

（1）品管部主管視需要可指定人員對某項品質(zhì)活動進行必要之稽核工作。

（2）總經(jīng)理（或管理者代表）可視需要要求品管部對公司之品質(zhì)體系作全面的稽核，或?qū)δ稠椘焚|(zhì)活動作必要的稽核工作。

2.2.3定期稽核

由品管部于每年12月提出次年度《內(nèi)部品質(zhì)稽核計劃》，報總經(jīng)理（或管理者代表）批準，原則上每半年進行一次稽核。

3.定期稽核規(guī)定

3.1稽核準備

3.1.1稽核人員組成

由品管部提出參加稽核的人員組成情況，經(jīng)總經(jīng)理（管理者代表）批準，并由總經(jīng)理（或管理者代表）委任稽核組組長?；巳藛T應(yīng)符合下列條件：

（1）熟悉公司品質(zhì)管理體系各項制度與規(guī)范。

（2）受過相關(guān)之訓練（[注]ISO9000認證之企業(yè)，稽核人員應(yīng)具有內(nèi)部審核員的資格）。

（3）口頭、書面表達能力好。

（4）非稽核部門之工作人員。

3.1.2稽核實施計劃

由稽核組組長編制〈稽核實施計劃表〉，經(jīng)總經(jīng)理（或管理者代表）批準，并提前一個星期向被稽核部門發(fā)出通知。實施計劃應(yīng)包括下述內(nèi)容：

（1）稽核的目的、范圍/部門。

（2）稽核的日期、時間安排。

（3）稽核的依據(jù)、評判準確。

（4）稽核組成員組成狀況。

3.2稽核實施

3.2.1起始會議

稽核組組長視需要，可召集稽核小組成員及被稽核單位代表，舉行起始會議。

會議內(nèi)容：

（1）稽核實施計劃的再度說明。

（2）被稽核單位的配合狀況。

（3）釋疑。

3.2.2實施稽核

（1）稽核人員通過面談、文件檢查、資料調(diào)閱及現(xiàn)場檢查，收集證據(jù)，了解稽核項目的客觀狀況。

（2）對發(fā)現(xiàn)的問題，稽核人員應(yīng)記錄在《不符合事項報告》中，并經(jīng)被審核部門負責人確認，以保證不符合事項能夠被理解，有利于糾正措施的采取與實施。

（3）稽核人員應(yīng)秉持客觀、公正、負責的態(tài)度。

3.2.3結(jié)束會議

稽核完畢，由組長召集稽核小組成員及被稽核單位代表，舉行結(jié)束會議，必要時總經(jīng)理（或管理者代表）應(yīng)列席。結(jié)束會議的內(nèi)容包括：

（1）稽核中的所見所聞。

（2）應(yīng)予肯定的突出方面。

（3）應(yīng)予糾正的不足地方。

（4）不符合事項的報告。

（5）釋疑。

3.3稽核結(jié)果追蹤

3.3.1報告提出

在稽核工作結(jié)束后三天內(nèi)，稽核組組長負責編制《稽核報告》呈報總經(jīng)理（或管理者代表）?；藞蟾嬷辽賾?yīng)包括以下內(nèi)容。

（1）稽核目的、范圍/部門。

（2）稽核小組成員。

（3）稽核日期、時間。

（4）不符合事項的描述。

（5）針對稽核項目，對被稽核部門的工作作出評價。

3.3.2報告發(fā)放

稽核報告應(yīng)發(fā)放在下列部門：

（1）總經(jīng)理F（或管理者代表）、品管部經(jīng)理。

（2）被稽核部門。

（3）不符合事項涉及的部門。

3.3.3追蹤管理

（1）責任部門負責針對《不符合事項報告》提出糾正措施并加以實施。

（2）品管部追蹤糾正措施的執(zhí)行情況及效果確認。

（3）品管部保存稽核產(chǎn)生的記錄、報告等資料。