集中采購管理辦法（試行）

目 錄

第一章 總 則

第二章 管理職責(zé)

第三章 集中采購管理

第四章 評(píng)標(biāo)專家管理

第五章 考核指標(biāo)化

第六章 信息化建設(shè)

第七章 監(jiān)督與罰則

第八章 過渡階段暫行規(guī)定

第九章 附 則

第一章 總 則

第一條 根據(jù)集團(tuán)公司《工程物資集中采購管理辦法》和完善集中采購管理機(jī)制的要求，為提升公司集中采購管理水平，規(guī)范集中采購行為，控制采購成本，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)陽光采購，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于公司、分（子）公司直管項(xiàng)目的集中采購管理工作，合作項(xiàng)目依據(jù)合作框架協(xié)議執(zhí)行。

第三條 本辦法集中采購的項(xiàng)目包括工程設(shè)備、測(cè)量設(shè)備、試驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備、永久性材料、周轉(zhuǎn)材料、小型機(jī)具、消耗材料、勞動(dòng)防護(hù)用品、勞務(wù)等與工程業(yè)務(wù)相關(guān)的采購。

第四條 集中采購應(yīng)遵循公開、公平、公正原則。

第二章 管理職責(zé)

第五條 公司設(shè)立集中采購領(lǐng)導(dǎo)小組，集中采購領(lǐng)導(dǎo)小組是公司集中采購的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，履行以下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)審議、批復(fù)公司集中采購管理制度及工作流程；

（二）負(fù)責(zé)配合集團(tuán)公司組織開展的框架協(xié)議采購工作；

（三）負(fù)責(zé)審議、批復(fù)、管理本公司的專家?guī)欤?/p>

（四）負(fù)責(zé)審議、批復(fù)、管理采購計(jì)劃、采購方式、采購合同；

（五）負(fù)責(zé)推廣和使用集團(tuán)公司集采平臺(tái)；

（六）負(fù)責(zé)管理本公司的采購信息數(shù)據(jù)。

第六條 公司工程管理部是公司集中采購監(jiān)督管理部門，在公司集中采購工作中履行以下工作職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)起草、修訂公司集中采購管理制度及流程并上報(bào)集中采購領(lǐng)導(dǎo)小組；

（二）負(fù)責(zé)匯總上報(bào)采購計(jì)劃、選擇采購方式、初審采購合同，組織并管理公司集中采購工作；

（三）負(fù)責(zé)建立、更新、考核、公布公司合格供應(yīng)商名錄、合格勞務(wù)隊(duì)伍名錄；

（四）負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)評(píng)標(biāo)專家；

（五）負(fù)責(zé)采購流程規(guī)范化管理；

（六）負(fù)責(zé)建立公司集中采購合同臺(tái)帳及檔案，并實(shí)行動(dòng)態(tài)跟蹤管理；

（七）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司對(duì)口部門集中采購信息上報(bào)、使用和推廣集團(tuán)公司集采平臺(tái)。

第七條 項(xiàng)目經(jīng)理部（含公司直管項(xiàng)目和分（子）公司管理項(xiàng)目）是公司承攬的工程項(xiàng)目的實(shí)施單位，在公司集中采購工作中履行以下工作職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)編制集中采購需求計(jì)劃和采購計(jì)劃；

（二）負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目所在區(qū)域市場調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容不限于地方政策、人文環(huán)境、區(qū)域資源、建材市場行情等，形成調(diào)查報(bào)告上報(bào)工程管理部；

（三）負(fù)責(zé)按公司要求配合或組織集中采購工作的實(shí)施；編制采購成本分析報(bào)告并上報(bào)工程管理部審核；

（四）負(fù)責(zé)物資、設(shè)備到場的驗(yàn)收、報(bào)驗(yàn)、保管和發(fā)放，并建立到場物資驗(yàn)收臺(tái)帳，臺(tái)帳內(nèi)容包括但不限于：物資名稱、規(guī)格、數(shù)量、合格證、說明書及相關(guān)質(zhì)量證明文件等；

（五）負(fù)責(zé)勞務(wù)隊(duì)伍管理工作，建立農(nóng)民工信息臺(tái)賬，按照年度或施工項(xiàng)目對(duì)勞務(wù)隊(duì)伍進(jìn)行評(píng)價(jià)并上報(bào)工程管理部。

第三章 集中采購管理

第一節(jié) 集中采購要求

第八條 嚴(yán)格執(zhí)行集中采購管理制度及操作流程，按照各關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理要求采購，要確保采購計(jì)劃上報(bào)的嚴(yán)肅性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。不得有意拆分、肢解采購計(jì)劃，規(guī)避集中采購。

第九條 集中采購要決策與執(zhí)行分離，相關(guān)部門分別負(fù)責(zé)供應(yīng)商選擇、報(bào)價(jià)評(píng)審、價(jià)格決策、合同簽訂等環(huán)節(jié)，實(shí)行不相容崗位分離、專業(yè)化分工，實(shí)現(xiàn)相互協(xié)調(diào)、相互制衡。

第十條 保存完整的采購記錄，包括書面或電子資料，統(tǒng)一歸檔保存，確保采購過程可追溯。

第十一條 根據(jù)采購合同文件要求和采購標(biāo)的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行采購標(biāo)的驗(yàn)收。

第十二條 嚴(yán)格按合同約定的比例與支付方式，統(tǒng)一支付，并建立支付臺(tái)賬。

第十三條 建立采購后評(píng)價(jià)制度，在采購合同履行完畢后，對(duì)整個(gè)采購過程進(jìn)行評(píng)價(jià)和總結(jié)。采購后評(píng)價(jià)內(nèi)容主要包括但不限于采購方案、采購方式、采購數(shù)量、采購價(jià)格、過程控制、供應(yīng)商選擇等是否科學(xué)、合理。

第十四條 建立采購風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)控管理體系，對(duì)采購業(yè)務(wù)全過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)判、辨識(shí)及有效控制，不斷提高采購風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見和防范能力。

第十五條 按照國資委及集團(tuán)公司要求，每年下達(dá)集中采購績效考核指標(biāo)，運(yùn)用績效考核的方式逐步提升采購集中率、網(wǎng)上采購率和公開率。

第二節(jié) 采購范圍及審批權(quán)限

第十六條 除集團(tuán)公司集中采購?fù)?，其他采購?xiàng)目由公司集中采購。

第十七條 地域性材料采購金額在1000萬元以下的由分管領(lǐng)導(dǎo)審批，1000萬元以上的由主管領(lǐng)導(dǎo)審批；其他采購金額在300萬元以下的由分管領(lǐng)導(dǎo)審批，300萬元以上的由主管領(lǐng)導(dǎo)審批；勞務(wù)采購不論金額大小均由主管領(lǐng)導(dǎo)終簽。甲供、甲控材料供應(yīng)商須經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后入庫管理。

項(xiàng)目實(shí)施過程中，零星、應(yīng)急的物資可以由項(xiàng)目部采購，項(xiàng)目部單一產(chǎn)品的累計(jì)采購金額原則上不可超過5萬元，項(xiàng)目部采購之前須經(jīng)公司審批，并將采購過程資料交工程管理部備案。

第三節(jié) 采購方式

第十八條 采購方式包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、詢比價(jià)采購等方式。凡具備公開招標(biāo)條件或依法應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)的，應(yīng)采用公開招標(biāo)。招標(biāo)采購以外的采購方式需要公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批，紀(jì)檢監(jiān)督部全程參與。

第十九條 招標(biāo)采購的適用范圍：

（一）單項(xiàng)合同額10萬元以上勞務(wù)（含技術(shù)服務(wù)）；

（二）單項(xiàng)合同額10萬元以上試驗(yàn)、測(cè)量、檢測(cè)設(shè)備；

（三）單項(xiàng)合同額20萬元以上工程設(shè)備；

（四）單項(xiàng)合同額50萬元以上工程材料。

第二十條 招投標(biāo)規(guī)定按照公司《招投標(biāo)管理辦法》執(zhí)行。

第二十一條 競爭性談判，指采購人邀請(qǐng)三家以上符合條件的供應(yīng)商就采購事宜進(jìn)行報(bào)價(jià)、談判的采購方式。符合以下情況的可以采用競爭性談判方式采購：

（一）招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)、沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；

（二）技術(shù)復(fù)雜或性質(zhì)特殊，不能規(guī)定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；

（三）采購對(duì)象復(fù)雜、不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。

第二十二條 單一來源采購是指采購前進(jìn)行公開公示后，向特定的一個(gè)供應(yīng)商進(jìn)行采購。公司符合以下條件的可采用單一來源采購方式進(jìn)行采購：

（一）只能從唯一供應(yīng)商采購；

（二）出現(xiàn)不可預(yù)見的緊急情況，不能從其他供應(yīng)商處采購；

（三）必須保證原有采購項(xiàng)目的一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的；

（四）合同中業(yè)主或總包方已經(jīng)明確指定供應(yīng)商的。

第二十三條 詢價(jià)采購是指向三家以上供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單進(jìn)行一次性報(bào)價(jià)，在報(bào)價(jià)基礎(chǔ)上進(jìn)行比較并確定最優(yōu)供應(yīng)商。公司符合以下條件的可以采用詢價(jià)采購：

（一）工程項(xiàng)目確需緊急采購，采用邀請(qǐng)招標(biāo)和競爭性談判都不能滿足時(shí)間要求且采購的物資種類單一，所需物資在市場上現(xiàn)貨貨源充足；

（二）采購的物資種類繁多、價(jià)格變化幅度小。

第二十四條 境外當(dāng)?shù)夭少徥侵冈趪忭?xiàng)目所在國家或地區(qū)直接購買物資。項(xiàng)目部符合以下條件的可以采用招標(biāo)、競爭性談判或詢價(jià)方式在境外當(dāng)?shù)夭少彛?/p>

（一）合同中明確規(guī)定必須在當(dāng)?shù)夭少彽模?/p>

（二）必須使用項(xiàng)目所在國貨幣（不可自由兌換）購買的；

（三）在項(xiàng)目所在國家或地區(qū)購買卻能降低成本的；

（四）項(xiàng)目所在國家和地區(qū)法律、法規(guī)有明文規(guī)定的；

（五）其他特殊情況。

第四節(jié) 采購合同的簽訂、執(zhí)行和變更

第二十五條 集中采購工作結(jié)束，向供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)通知書后，按照招標(biāo)文件規(guī)定，完成合同評(píng)審及簽訂工作。

第二十六條 采購合同由公司工程管理部牽頭組織簽訂，合同雙方共同執(zhí)行。

第二十七條 采購合同若發(fā)生變更，變更內(nèi)容應(yīng)以文字形式并經(jīng)甲、乙雙方簽字蓋章后生效。變更部分是原合同不可分割的組成部分。

第二十八條 同一項(xiàng)目某（種）類物資需分批次采購或因項(xiàng)目變更需增加采購數(shù)量時(shí)，可以用補(bǔ)充協(xié)議方式與已通過招標(biāo)確定的供應(yīng)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，原則上不得高于以前確認(rèn)的采購合同單價(jià)。

第五節(jié) 采購成本分析

第二十九條 采購成本分析是物資集中采購管理的重要內(nèi)容。按照集團(tuán)公司要求建立物資采購統(tǒng)計(jì)的原始記錄。

第三十條 未在中國化學(xué)工程集采平臺(tái)上采購的物資，應(yīng)在簽訂采購合同后十個(gè)工作日內(nèi)，在平臺(tái)報(bào)送該合同的基本內(nèi)容和相關(guān)信息。

第三十一條 采購成本分析應(yīng)做到及時(shí)、準(zhǔn)確，不得虛報(bào)、瞞報(bào)、拒報(bào)、遲報(bào)、漏報(bào)，不得偽造和篡改。

第三十二條 采購成本分析報(bào)告包括項(xiàng)目中標(biāo)單價(jià)、采購單價(jià)、對(duì)比分析、擬采取措施等。

第六節(jié) 采購流程

第三十三條 分（子）公司編制采購計(jì)劃——工程管理部審核——公司領(lǐng)導(dǎo)審批——工程管理部按照審批的計(jì)劃和采購方式組織集中采購——合同簽訂——分（子）公司與供應(yīng)商現(xiàn)場管理——采購后評(píng)價(jià)——工程管理部備案。

第四章 評(píng)標(biāo)專家管理

第三十四條 按照集團(tuán)公司《評(píng)標(biāo)專家管理辦法》、公司《工程專家及專家?guī)旃芾磙k法（試行）》執(zhí)行。

第五章 考核指標(biāo)化

第三十五條 根據(jù)集團(tuán)公司考核指標(biāo)要求，加大公開采購力度，增加電子商務(wù)平臺(tái)采購頻率，并將集團(tuán)公司集中采購相關(guān)考核指標(biāo)落實(shí)到位。

第六章 信息化建設(shè)

第三十六條 集團(tuán)公司集采平臺(tái)是物資采購管理體系運(yùn)行的載體和開展集中采購的工具，具有管理和服務(wù)兩項(xiàng)功能。

管理功能包括發(fā)布采購管理制度和操作流程，提報(bào)集中采購計(jì)劃，開展供應(yīng)商管理，進(jìn)行采購數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析等；服務(wù)功能包括供應(yīng)商查詢，市場行情、價(jià)格信息、歷史采購信息的檢索、采購合同范本下載等。

公司工程管理部負(fù)責(zé)使用集團(tuán)公司的物資集采平臺(tái)，提升物資集中采購管理工作的信息化水平，實(shí)現(xiàn)采購行為公開透明，全程可追溯。

第七章 監(jiān)督與罰則

第三十七條 公司紀(jì)檢監(jiān)察部依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)集中采購活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。

第三十八條 出現(xiàn)下列行為的，公司將按照違紀(jì)違規(guī)的相關(guān)規(guī)定對(duì)有關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行追責(zé)：

（一）未按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)的；

（二）將必須招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他方式規(guī)避招標(biāo)采購的；

（三）招標(biāo)文件帶有明顯傾向性、以不合理?xiàng)l件限制或者排斥潛在投標(biāo)供應(yīng)商的；

（四）招標(biāo)過程違規(guī)，不按規(guī)定的程序進(jìn)行招標(biāo)的；

（五）相互串通、暗箱操作、搞虛假招投標(biāo)的；

（六）未按評(píng)標(biāo)結(jié)果確定中標(biāo)供應(yīng)商或未按照招標(biāo)文件與中標(biāo)供應(yīng)商的投標(biāo)文件簽訂合同的；

（七）以工程急需為借口，規(guī)避集中采購的；

（八）其他違反國家法律規(guī)定和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定的行為。

第八章 過渡階段暫行規(guī)定

第三十九條 在集團(tuán)公司的集中采購平臺(tái)能夠集中采購之前，各分公司及項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)把工程項(xiàng)目所用大宗物資及設(shè)備按照公司審批的采購方式進(jìn)行采購，招標(biāo)信息發(fā)布平臺(tái)為公司辦公信息平臺(tái)和公司官方網(wǎng)站，未經(jīng)審批即采購的大宗物資設(shè)備，不予合同評(píng)審。

第四十條 集團(tuán)公司的大宗物資集中采購平臺(tái)上線后，本章節(jié)自行廢止。

第九章 附 則

第四十一條 本辦法由公司授權(quán)工程管理部負(fù)責(zé)解釋。

第四十二條 當(dāng)發(fā)生與《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》不一致的情況時(shí)，以招投標(biāo)法為準(zhǔn)。

第四十三條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)行。