版權(quán)聲明：本文刊登于《中國(guó)勘察設(shè)計(jì)》雜志2021年3月刊，版權(quán)為《中國(guó)勘察設(shè)計(jì)》雜志社及作者所有，歡迎轉(zhuǎn)載，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明作者及出處。

合同履約成功來自無數(shù)細(xì)節(jié)

——關(guān)于2020版《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同

（示范文本）》的思考

為促進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目工程總承包健康發(fā)展，維護(hù)工程總承包合同當(dāng)事人的合法權(quán)益，2020年12月，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、市場(chǎng)監(jiān)管總局聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于印發(fā)建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同（示范文本）的通知》（建市〔2020〕96號(hào)）。新版《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同（示范文本）》（GF-2020-0216）（以下簡(jiǎn)稱“2020版《示范文本》”）推出后，在業(yè)內(nèi)引起極大關(guān)注，行業(yè)相關(guān)人士已做了許多解讀和分析。2020版《示范文本》實(shí)施的有效性與外部和內(nèi)部二個(gè)因素有關(guān)，今后一段時(shí)間內(nèi)2020版《示范文本》能否有效落地，筆者結(jié)合自己的思考，就相關(guān)內(nèi)容與大家做一交流。

合同示范文本構(gòu)成

2020版《示范文本》的構(gòu)成

2020版《示范文本》由合同協(xié)議書、通用合同條件和專用合同條件三部分組成。

合同協(xié)議書

合同協(xié)議書共計(jì)11條，主要包括工程概況、合同工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、簽約合同價(jià)與合同價(jià)格形式、工程總承包項(xiàng)目經(jīng)理、合同文件構(gòu)成、承諾、訂立時(shí)間、訂立地點(diǎn)、合同生效和合同份數(shù)，集中約定了合同當(dāng)事人基本的合同權(quán)利義務(wù)。

通用合同條件

通用合同條件共計(jì)20條，包括一般約定，發(fā)包人，發(fā)包人的管理，承包人，設(shè)計(jì)，材料、工程設(shè)備，施工，工期和進(jìn)度，竣工試驗(yàn)，驗(yàn)收和工程接收，缺陷責(zé)任與保修，竣工后試驗(yàn)，變更與調(diào)整，合同價(jià)格與支付，違約，合同解除，不可抗力，保險(xiǎn)，索賠，爭(zhēng)議解決。

專用合同條件

專用合同條件共計(jì)20條，外加6個(gè)附件。此20條對(duì)通用合同條件中對(duì)應(yīng)條款進(jìn)行原則性約定，細(xì)化、完善、補(bǔ)充、修改或另行約定的合同條件。其中， 6個(gè)附件需要重點(diǎn)關(guān)注，應(yīng)盡可能明確且有利于操作，分別是：附件1《發(fā)包人要求》、附件2發(fā)包人供應(yīng)出來設(shè)備一覽表、附件3工程質(zhì)量保修書、附件4主要建設(shè)工程文件目錄、附件5承包人主要管理人員表和附件6價(jià)格指數(shù)權(quán)重表。

影響企業(yè)未來發(fā)展定位的要求

《示范合同》中關(guān)于分包條款

《示范合同》“4.5.1一般約定”中明確：“承包人不得將其承包的全部工程轉(zhuǎn)包給第三人，或?qū)⑵涑邪娜抗こ讨夂笠苑职拿x轉(zhuǎn)包給第三人。承包人不得將法律或?qū)Ｓ煤贤瑮l件中禁止分包的工作事項(xiàng)分包給第三人，不得以勞務(wù)分包的名義轉(zhuǎn)包或違法分包工程?！?/span>

《示范合同》“4.5.2分包的確定”中明確：“承包人應(yīng)按照專用合同條件約定對(duì)工作事項(xiàng)進(jìn)行分包，確定分包人。專用合同條件未列出的分包事項(xiàng)，承包人可在工程實(shí)施階段分批分期就分包事項(xiàng)向發(fā)包人提交申請(qǐng)，發(fā)包人在接到分包事項(xiàng)申請(qǐng)后的14天內(nèi)，予以批準(zhǔn)或提出意見。未經(jīng)發(fā)包人同意，承包人不得將提出的擬分包事項(xiàng)對(duì)外分包。發(fā)包人未能在14天內(nèi)批準(zhǔn)亦未提出意見的，承包人有權(quán)將提出的擬分包事項(xiàng)對(duì)外分包，但應(yīng)在分包人確定后通知發(fā)包人?！?/span>

在2019年初稿中，“4.5.1”有“承包人不得將設(shè)計(jì)和施工的主體、關(guān)鍵性工作分包給第三人”的規(guī)定；“4.5.2”有“承包人應(yīng)按照專用合同條件約定對(duì)除設(shè)計(jì)和施工的主體、關(guān)鍵性工作之外的工作事項(xiàng)”的規(guī)定。由此可見，工程總承包實(shí)行“雙資質(zhì)”后，具體實(shí)施與單純的施工總承包還是有些差別。

《示范合同》中關(guān)于“工程師”職責(zé)

《示范合同》“3.3.1”中明確：“發(fā)包人需對(duì)承包人的設(shè)計(jì)、采購、施工、服務(wù)等工作過程或過程節(jié)點(diǎn)實(shí)施監(jiān)督管理的，有權(quán)委任工程師。工程師的名稱、監(jiān)督管理范圍、內(nèi)容和權(quán)限在專用合同條件中寫明。根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，如本合同工程屬于強(qiáng)制監(jiān)理項(xiàng)目的，由工程師履行法定的監(jiān)理相關(guān)職責(zé)，但發(fā)包人另行授權(quán)第三方進(jìn)行監(jiān)理的除外。”

《示范合同》中“工程師”的職責(zé)沿用了國(guó)際通用的做法?！肮こ處煛币辉~初稿時(shí)選擇的是“總咨詢工程師”，開始試圖由全過程工程咨詢負(fù)責(zé)人來擔(dān)任此職位，但最終采用了與國(guó)際接軌的“工程師”。

項(xiàng)目合同管理的要求

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)對(duì)項(xiàng)目合同管理的要求

對(duì)于工程總承包的實(shí)施企業(yè)和項(xiàng)目來說，項(xiàng)目執(zhí)行中的合同管理需要做到的內(nèi)容在《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理規(guī)范》（GB/T 50358-2017）“16項(xiàng)目合同管理”中已有明確的規(guī)定。

項(xiàng)目合同管理分“一般規(guī)定”“工程總承包合同管理”和“分包合同管理”三個(gè)部分，分別對(duì)企業(yè)在合同簽訂和生效后所實(shí)施過程中履行、變更、違約、索賠、爭(zhēng)議處理、終止或結(jié)束的全部活動(dòng)提出管理要求。同時(shí)在主合同的框架下，對(duì)企業(yè)的項(xiàng)目分包合同提出相應(yīng)各階段的管理要求。

其中，在第二部分“工程總承包合同管理”條款中，提出的主要內(nèi)容包括：接收合同文本并檢查、確認(rèn)其完整性和有效性；熟悉和研究合同文本，了解和明確項(xiàng)目發(fā)包人的要求；確定項(xiàng)目合同控制目標(biāo)，制定實(shí)施計(jì)劃和保證措施；檢查、跟蹤合同履約情況；對(duì)項(xiàng)目合同變更進(jìn)行管理；對(duì)合同履行中發(fā)生的違約、索賠和爭(zhēng)議處理等事宜進(jìn)行處理；對(duì)合同文件進(jìn)行管理；進(jìn)行合同收尾。

在第三部分“分包合同管理”條款中，提出的主要內(nèi)容包括：明確分包合同的管理要求；分包招標(biāo)的準(zhǔn)備和實(shí)施；分包合同訂立；對(duì)分包合同實(shí)施監(jiān)控；分包合同變更處理；分包合同爭(zhēng)議處理；分包合同索賠處理；分包合同文件管理；分包合同收尾。

實(shí)施工程總承包的企業(yè)要做好哪些工作

房建與市政工程總承包項(xiàng)目雖與國(guó)內(nèi)石油、化工、加工制造和電力等行業(yè)特點(diǎn)不完全相同，但因其量大面廣，又決定了它與其他行業(yè)相比有一些特殊性。因此，在國(guó)家強(qiáng)調(diào)“要堅(jiān)持在法治軌道上推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”、堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)的工作總基調(diào)下，宏觀經(jīng)濟(jì)將保持連續(xù)性、穩(wěn)定性、可持續(xù)性。積極推進(jìn)改革創(chuàng)新，將為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)?；诖耍こ坛邪髽I(yè)要不忘初心，提升工程總承包實(shí)施水平，以實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

健全企業(yè)組織架構(gòu)，落實(shí)實(shí)施過程責(zé)任制

按照2020版《示范文本》的要求，為了能夠把控風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目順利收尾，在合同簽訂前后，工程總承包企業(yè)應(yīng)按《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理規(guī)范》（GB/T 50358-2017）要求，建立與工程總承包項(xiàng)目相適應(yīng)的項(xiàng)目管理組織，并行使項(xiàng)目管理職能，實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制。

在項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書中，應(yīng)明確項(xiàng)目目標(biāo)和項(xiàng)目經(jīng)理的職責(zé)、權(quán)限和利益。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)根據(jù)企業(yè)法人代表人授權(quán)的范圍、時(shí)間和項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書中規(guī)定的內(nèi)容，對(duì)工程總承包項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)全過程管理。

在企業(yè)矩陣式管理框架下，項(xiàng)目部接受工程總承包企業(yè)職能部門指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查和考核。

因此，無論是單一資質(zhì)還是“雙資質(zhì)”企業(yè)，要實(shí)施好工程總承包項(xiàng)目，管理必須先行，將責(zé)任制層層落實(shí)到位。企業(yè)要健全和優(yōu)化企業(yè)資格機(jī)構(gòu)，及時(shí)調(diào)整和完善現(xiàn)有的企業(yè)組織機(jī)構(gòu)、專業(yè)設(shè)置和人員結(jié)構(gòu)，形成集設(shè)計(jì)、采購和施工各階段項(xiàng)目管理于一體的、具有工程總承包能力的組織體系。

聯(lián)合體模式的工程總承包項(xiàng)目應(yīng)設(shè)置聯(lián)合體管理結(jié)構(gòu)，切實(shí)進(jìn)行設(shè)計(jì)與施工的深度融合，實(shí)現(xiàn)對(duì)工程總承包項(xiàng)目的有效管理控制。

加強(qiáng)項(xiàng)目管理體系建設(shè)，提升管理人員素質(zhì)

《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理規(guī)范》（GB/T 50358-2017）中明確：實(shí)施工程總承包的企業(yè)應(yīng)建立滿足實(shí)施過程中的項(xiàng)目策劃、項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理、項(xiàng)目采購管理、項(xiàng)目施工管理、項(xiàng)目試運(yùn)行管理、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理、項(xiàng)目進(jìn)度管理、項(xiàng)目質(zhì)量管理、項(xiàng)目費(fèi)用管理、項(xiàng)目安全職業(yè)健康環(huán)境管理、項(xiàng)目資源管理、項(xiàng)目溝通與信息管理、項(xiàng)目合同管理和項(xiàng)目收尾要求的項(xiàng)目管理體系，工程總承包企業(yè)要不斷建立完善包括設(shè)計(jì)、采購及施工在內(nèi)的企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理標(biāo)準(zhǔn)；建立完善符合工程總承包項(xiàng)目管理企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系；建立符合工程總承包的設(shè)計(jì)、采購及施工在內(nèi)的相應(yīng)管理制度。

工程總承包企業(yè)要高度重視項(xiàng)目經(jīng)理及從事項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)、項(xiàng)目策劃、設(shè)計(jì)管理、采購管理、施工管理、合同及投資控制管理、質(zhì)量安全管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的人才培養(yǎng)；加強(qiáng)工程總承包項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并在工程總承包實(shí)踐中鍛煉人才、培育人才，逐步培養(yǎng)一批符合工程總承包業(yè)務(wù)需求的專業(yè)人才，為開展國(guó)內(nèi)和國(guó)際工程總承包業(yè)務(wù)提供人才支撐。

做好投資控制和管理，使項(xiàng)目控制在概算內(nèi)

完整的工程總承包項(xiàng)目當(dāng)其立項(xiàng)或備案完成時(shí)，項(xiàng)目投資是剛性的，不能突破有關(guān)規(guī)定。單一的設(shè)計(jì)、施工費(fèi)用是整個(gè)項(xiàng)目投資的一部分，其中有一定的調(diào)劑空間。因此，工程總承包項(xiàng)目投資控制與單一的設(shè)計(jì)、施工不同，需要進(jìn)行綜合全面考慮。為了真正達(dá)到項(xiàng)目投資的有效控制，應(yīng)該從項(xiàng)目設(shè)計(jì)前端開始，結(jié)合施工中的工法、做法和經(jīng)驗(yàn)，做到“費(fèi)用概算內(nèi)容齊全、細(xì)節(jié)無遺漏、存在問題說清楚”，摒棄“設(shè)計(jì)不管后續(xù)施工閉門造車、施工先拿項(xiàng)目后出聯(lián)系單增加費(fèi)用”的習(xí)氣。

實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)與施工融合，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)

設(shè)計(jì)與施工融合，是做好工程總承包項(xiàng)目的核心。工程總承包企業(yè)要持續(xù)提高技術(shù)水平，加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)應(yīng)用，提供功能適用、經(jīng)濟(jì)合理、安全可靠、技術(shù)先進(jìn)、環(huán)境協(xié)調(diào)的工程總承包設(shè)計(jì)產(chǎn)品；要加快先進(jìn)建造設(shè)備、智能設(shè)備的研發(fā)、制造和推廣應(yīng)用，提升各類施工機(jī)具的性能和效率，提高機(jī)械化施工程度，限制和淘汰落后工藝、工法，保障生產(chǎn)施工安全；要加快推進(jìn)建筑信息模型（BIM）技術(shù)在規(guī)劃、勘察、設(shè)計(jì)、施工和運(yùn)營(yíng)維護(hù)全過程的集成應(yīng)用，并與裝配式建筑協(xié)調(diào)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)項(xiàng)目全生命周期數(shù)據(jù)共享和信息化管理，為項(xiàng)目實(shí)施和科學(xué)決策提供依據(jù)，促進(jìn)建筑業(yè)提質(zhì)增效。

合同履約成功取決于無數(shù)細(xì)節(jié)

2020版《示范文本》在說明二中明確了2020版《示范文本》的范圍：“適用于房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包承發(fā)包活動(dòng)”；在說明三中明確2020版《示范文本》的性質(zhì)：“為推薦使用的非強(qiáng)制性使用文本。合同當(dāng)事人可結(jié)合建設(shè)工程具體情況，參照2020版《示范文本》訂立合同，并按照法律法規(guī)和合同約定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任及合同權(quán)利義務(wù)?！币簿褪钦f，2020版《示范文本》并非強(qiáng)制執(zhí)行，但一經(jīng)采用，就應(yīng)根據(jù)相應(yīng)的合同履約要求來執(zhí)行。

因此，2020版《示范文本》能否有效實(shí)施，除了工程總承包企業(yè)要深入學(xué)習(xí)理解以外，業(yè)主、招標(biāo)、監(jiān)管、驗(yàn)收、審計(jì)等環(huán)節(jié)也需要形成共識(shí)。

示范合同宣傳培訓(xùn)推廣

通常，2020版《示范文本》是指通過有關(guān)的專業(yè)法規(guī)、商業(yè)習(xí)慣等確立，為當(dāng)事人訂立合同時(shí)所參考的文本。2020版《示范文本》在推廣使用中，要通過各種渠道和采取會(huì)議、媒體、培訓(xùn)等多種形式，廣泛宣傳推行合同示范文本制度的意義和作用，使得實(shí)施2020版《示范文本》的相關(guān)人員和組織達(dá)成共識(shí)，共同促進(jìn)我國(guó)工程總承包事業(yè)的發(fā)展。

前期招投標(biāo)是首要條件

2020版《示范文本》能否有效落地，工程總承包項(xiàng)目招標(biāo)文件能否采用是第一步。招標(biāo)書不采用或任意刪減變動(dòng)內(nèi)中條款，將會(huì)影響項(xiàng)目的實(shí)施、收尾和合同的履約。因此，負(fù)責(zé)招標(biāo)的業(yè)主和相關(guān)方，應(yīng)優(yōu)先采用2020版《示范文本》，并在此基礎(chǔ)上補(bǔ)充完善具體項(xiàng)目實(shí)施的要求。同時(shí)，根據(jù)當(dāng)?shù)氐墓こ涕_工、實(shí)施等實(shí)際情況，做好竣工驗(yàn)收、監(jiān)管、項(xiàng)目審計(jì)等與合同的關(guān)聯(lián)。

甲乙雙方的誠(chéng)信履約

2020版《示范文本》是甲乙雙方的條款，需要雙方共同熟悉當(dāng)?shù)氐姆ㄒ?guī)和政策等，在共同努力和平等條件下，按照國(guó)家的法律法規(guī)共同簽訂和誠(chéng)信履約。

準(zhǔn)確體現(xiàn)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管等要求

住建部和國(guó)家發(fā)改委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于印發(fā)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法的通知》（市規(guī)〔2019〕12號(hào)），已于2020年3月1日起正式施行。目前，全國(guó)已有多地出臺(tái)相應(yīng)的配套通知，能否在工程總承包項(xiàng)目實(shí)施過程中履約2020版《示范文本》，需要各地政府部門積極營(yíng)造氛圍，出臺(tái)相應(yīng)的監(jiān)管配套政策，才能使2020版《示范文本》真正有效落地。

竣工驗(yàn)收審計(jì)履約

2020版《示范文本》第10條“驗(yàn)收和工程接受”條款“竣工驗(yàn)收”中出現(xiàn)了需要遵守的14天、42天和“過程的接收”中出現(xiàn)了15天、7天等天數(shù)，應(yīng)在預(yù)先策劃時(shí)準(zhǔn)備到位，才能使項(xiàng)目如期竣工驗(yàn)收和被接收。在具體實(shí)施的工程總承包項(xiàng)目中，還應(yīng)預(yù)先策劃考慮審計(jì)工作對(duì)合同條款和時(shí)間節(jié)點(diǎn)的影響。

在房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中推出的2020版《示范文本》，是在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、廣泛聽取意見基礎(chǔ)上出臺(tái)的，是推進(jìn)我國(guó)工程總承包高質(zhì)量發(fā)展的一個(gè)重要標(biāo)志。不管工程總承包實(shí)施的前方道路有多艱辛，相信通過各方的努力，終將會(huì)“長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄?！薄?/span> （本文作者：陳祖雄）