■證券行業(yè)文化建設(shè)高管談

“文化是一個(gè)國家、一個(gè)民族的靈魂，文化興則民族興，文化強(qiáng)則民族強(qiáng)。對于一個(gè)行業(yè)來說也是一樣，文化是行業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的根本保證。”東興證券股份有限公司（簡稱“東興證券”）黨委書記、董事長魏慶華日前在接受中國證券報(bào)記者專訪時(shí)表示，東興證券自成立以來高度重視文化建設(shè)，在經(jīng)營發(fā)展中始終秉承“誠信、專業(yè)、創(chuàng)新、高效”的經(jīng)營理念，把客戶利益放在首位，以合規(guī)穩(wěn)健的經(jīng)營風(fēng)格和誠信專業(yè)的服務(wù)得到客戶的信賴，積極構(gòu)建具備鮮明時(shí)代特色以及符合自身特點(diǎn)的企業(yè)文化體系，以實(shí)際行動(dòng)全面踐行證券服務(wù)的初心與使命。

堅(jiān)持黨建引領(lǐng)

魏慶華表示，東興證券作為國有控股金融企業(yè)，始終圍繞證券服務(wù)主責(zé)主業(yè)，深入貫徹落實(shí)新時(shí)代黨的建設(shè)總要求，堅(jiān)持兩個(gè)“一以貫之”。全面加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，持續(xù)加強(qiáng)黨的建設(shè)，將黨建工作要求寫入公司章程，把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，把黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)之中，明確重大經(jīng)營管理事項(xiàng)的黨委研究前置程序，充分發(fā)揮黨委把方向、管大局、保落實(shí)的作用，將黨的政治優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為公司發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。

東興證券建立第一議題制度，堅(jiān)持把學(xué)習(xí)中央會(huì)議精神和決策部署等作為“第一議題”，第一時(shí)間對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，第一時(shí)間進(jìn)行傳達(dá)落實(shí)。結(jié)合黨史學(xué)習(xí)教育、不忘初心牢記使命等主題教育，把思想統(tǒng)一到中央經(jīng)濟(jì)金融方針政策和決策部署上來，堅(jiān)持黨建工作與經(jīng)營管理工作同部署、同安排、同落實(shí)，把增強(qiáng)“四個(gè)意識(shí)”、堅(jiān)定“四個(gè)自信”、做到“兩個(gè)維護(hù)”貫徹落實(shí)到公司經(jīng)營管理的各方面、全過程。

“東興證券以組織建設(shè)為基礎(chǔ)，將基層支部建設(shè)與經(jīng)營管理單元緊密結(jié)合，把‘支部建在連上’，推動(dòng)黨建與經(jīng)營管理緊密結(jié)合，以‘兩優(yōu)一先’‘抗疫先鋒’評選表彰為促進(jìn)，建強(qiáng)基層黨組織，不斷增強(qiáng)基層組織力、戰(zhàn)斗力?！蔽簯c華指出。

持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)

東興證券始終堅(jiān)持“合規(guī)風(fēng)控是核心競爭力”，本著“依法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營”的理念，持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)，多種方式、多種途徑深入建設(shè)合規(guī)風(fēng)控文化，使合規(guī)風(fēng)控理念內(nèi)化到公司戰(zhàn)略發(fā)展體系，固化到經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，轉(zhuǎn)化為每一個(gè)員工的意識(shí)和行為。

魏慶華表示，依照“健全、合理、制衡、獨(dú)立”的原則，東興證券建立董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)，公司經(jīng)理層、首席風(fēng)險(xiǎn)官及合規(guī)總監(jiān)，專職合規(guī)風(fēng)控部門，業(yè)務(wù)經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)的多層次合規(guī)風(fēng)控組織架構(gòu)，將子公司納入公司統(tǒng)一合規(guī)風(fēng)控體系，實(shí)行穿透管理，形成“全面、全員、全過程、全覆蓋”的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

東興證券持續(xù)健全完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系，建立外規(guī)內(nèi)化機(jī)制，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入業(yè)務(wù)條線發(fā)展的各個(gè)環(huán)節(jié)，固化到經(jīng)營管理的所有流程。建立制度更新管理專項(xiàng)制度，對制度的分級(jí)分類、相關(guān)部門職責(zé)分工、制度審批發(fā)布等內(nèi)容作出具體安排，明確制度的制定發(fā)布、傳導(dǎo)執(zhí)行、梳理評估、修訂廢止、監(jiān)督整改等制度全生命周期管理活動(dòng)，形成科學(xué)完整的制度與業(yè)務(wù)流程管理體系，推動(dòng)規(guī)章制度及流程梳理優(yōu)化工作制度化、常態(tài)化。

建立綜合金融服務(wù)平臺(tái)

魏慶華介紹稱，東興證券秉承“誠信引領(lǐng)業(yè)務(wù)、專業(yè)贏得信賴、創(chuàng)新成就價(jià)值”的信念，本著“銳意進(jìn)取、勇于創(chuàng)新、創(chuàng)造一流”的企業(yè)精神，堅(jiān)持以客戶為中心，以“大投行、大資管、大財(cái)富”為基本戰(zhàn)略，建立覆蓋全業(yè)務(wù)鏈、全產(chǎn)業(yè)鏈和全生命周期的綜合金融服務(wù)平臺(tái)。依托公司控股股東中國東方資產(chǎn)管理股份有限公司“保全國有資產(chǎn)、化解金融風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)國企改革”的不良資產(chǎn)管理處置優(yōu)勢和綜合金融布局，順逆周期結(jié)合，雙輪驅(qū)動(dòng)，形成東興證券差異化特色化綜合服務(wù)優(yōu)勢。

2019年以來，東興證券通過股權(quán)融資方式累計(jì)為50余家實(shí)體企業(yè)募集資金近400億元，有效降低了企業(yè)財(cái)務(wù)杠桿。積極響應(yīng)國家發(fā)展科創(chuàng)板戰(zhàn)略，成功保薦嘉元科技在科創(chuàng)板發(fā)行上市，成為首批在科創(chuàng)板上市的25家企業(yè)之一。

此外，東興證券深入貫徹“以人為本”的發(fā)展戰(zhàn)略，持續(xù)加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，堅(jiān)持“忠誠敬業(yè)、勇于擔(dān)責(zé)”的用人理念，加強(qiáng)人才頂層設(shè)計(jì)，“鼓勵(lì)擔(dān)當(dāng)者，激勵(lì)貢獻(xiàn)者”，持續(xù)優(yōu)化人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，精心打造結(jié)構(gòu)優(yōu)化、素質(zhì)精良、戰(zhàn)斗力強(qiáng)的專業(yè)化人才隊(duì)伍。

擔(dān)當(dāng)社會(huì)責(zé)任

“心存感恩，回報(bào)社會(huì)。東興證券始終堅(jiān)持‘服務(wù)社會(huì)、回報(bào)社會(huì)’的宗旨，切實(shí)履行社會(huì)責(zé)任?！蔽簯c華表示，2008年5月12日，中國證監(jiān)會(huì)正式批準(zhǔn)東興證券開業(yè)，適逢汶川發(fā)生8.0級(jí)地震，公司即簡化開業(yè)儀式，向?yàn)?zāi)區(qū)捐款100萬元。2015年下半年，A股市場遭遇劇烈波動(dòng)，公司與其他20家證券公司首批發(fā)表聯(lián)合聲明，共同維護(hù)資本市場穩(wěn)定。公司充分發(fā)揮資本市場優(yōu)勢，在金融扶貧和教育扶貧領(lǐng)域重點(diǎn)發(fā)力，結(jié)對幫扶4個(gè)國家級(jí)貧困縣，全部實(shí)現(xiàn)脫貧摘帽。扶貧工作開展以來，公司在產(chǎn)業(yè)、教育、醫(yī)療、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域累計(jì)投入超過4000萬元。

聚焦“碳中和”和鄉(xiāng)村振興，在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的指導(dǎo)下，在內(nèi)蒙古鄂爾多斯市庫布其“綠水青山就是金山銀山”實(shí)踐創(chuàng)新基地，東興證券啟動(dòng)了“東興證券庫布其生態(tài)公益基金”，率先打造證券行業(yè)示范效應(yīng)，用行動(dòng)為“碳中和”貢獻(xiàn)智慧和力量。東興證券也成為中國資本市場公益聯(lián)盟首批15家單位之一。

魏慶華介紹稱，2020年，面對突如其來的新冠肺炎疫情，東興證券向湖北省及其他疫情地區(qū)捐贈(zèng)800萬元、公司員工集體捐款100萬元、777名黨員自愿捐款125050.26元、95名員工自發(fā)捐款11566.66元，向重慶三峽中心醫(yī)院捐贈(zèng)防護(hù)面罩1760個(gè)，全力支援一線抗疫。充分借助投行、資管、自營、期貨、信用等服務(wù)手段，加強(qiáng)防疫企業(yè)、實(shí)體企業(yè)融資服務(wù)，發(fā)行防疫專項(xiàng)債券，增加自營投資規(guī)模，延緩質(zhì)押融資購回，加強(qiáng)“期貨 保險(xiǎn)”服務(wù)支持，全力支持防疫企業(yè)、實(shí)體企業(yè)恢復(fù)發(fā)展，共同打好疫情阻擊戰(zhàn)。

文化建設(shè)不是一蹴而就的，是一個(gè)長期的潛移默化的過程。魏慶華強(qiáng)調(diào)，建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，需要所有行業(yè)參與主體共同維護(hù)、共同踐行。東興證券將積極貫徹落實(shí)監(jiān)管部門的要求，圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，深入踐行證券服務(wù)的初心使命，以合規(guī)穩(wěn)健的風(fēng)格、誠信專業(yè)的服務(wù)，持續(xù)為客戶創(chuàng)造價(jià)值、為股東創(chuàng)造回報(bào)、為員工創(chuàng)造機(jī)會(huì)、為社會(huì)創(chuàng)造貢獻(xiàn)，積極為促進(jìn)形成證券行業(yè)良好文化不懈努力。（本專欄由中國證券報(bào)與中國證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合推出）

●本報(bào)記者徐昭林倩

本文源自中國證券報(bào)