本文刊載于《中國(guó)科學(xué)院院刊》2022年第3期“學(xué)部咨詢與院士建議：戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究”

李曉軒1,2 肖小溪1 婁智勇3 朱冰4 饒子和3*

1 中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院

2 中國(guó)科學(xué)院大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院

3 清華大學(xué)醫(yī)學(xué)院

4 中國(guó)科學(xué)院生物物理研究所

如何建立對(duì)不同類型的基礎(chǔ)研究的分類支持體系是當(dāng)前的一個(gè)重要課題，文章梳理和明確了戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的概念，總結(jié)了國(guó)際上支持戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在此基礎(chǔ)上分析了我國(guó)存在的對(duì)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的支持缺乏頂層設(shè)計(jì)、資助對(duì)象不明確、持續(xù)穩(wěn)定支持不夠等突出問(wèn)題，并提出設(shè)立獨(dú)立的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究計(jì)劃、將國(guó)家戰(zhàn)略科技力量作為組織和實(shí)施戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究計(jì)劃的主要力量、建立指向性項(xiàng)目支持與機(jī)構(gòu)穩(wěn)定撥款相協(xié)調(diào)的雙軌支持模式等建議。

改革開(kāi)放?40?多年來(lái)，我國(guó)科技投入快速增長(zhǎng)，科技能力不斷提升，基礎(chǔ)研究越來(lái)越受到重視。2018?年?5?月，習(xí)近平總書(shū)記在兩院院士大會(huì)上提出了“基礎(chǔ)研究是整個(gè)科學(xué)體系的源頭”的重要論斷。同年，《國(guó)務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》中強(qiáng)調(diào)，“強(qiáng)大的基礎(chǔ)科學(xué)研究是建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的基石”。當(dāng)前，科技競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈并不斷向基礎(chǔ)研究前移，主要國(guó)家高度重視基礎(chǔ)研究：一方面，識(shí)別對(duì)未來(lái)有重要影響的優(yōu)先領(lǐng)域；另一方面，建立對(duì)不同類型基礎(chǔ)研究的分類支持、分類管理，既重視自由探索的基礎(chǔ)研究，也重視與國(guó)家需求更加緊密相關(guān)的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究。站在向高質(zhì)量發(fā)展階段邁進(jìn)的歷史轉(zhuǎn)折點(diǎn)上，我國(guó)必須切實(shí)解決基礎(chǔ)研究支持過(guò)程中的深層次問(wèn)題，為提升原始創(chuàng)新能力、實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)提供制度保障。2020?年?10?月?29?日，十九屆五中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》明確要求“制定實(shí)施戰(zhàn)略性科學(xué)計(jì)劃”——戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究無(wú)疑是戰(zhàn)略性科學(xué)計(jì)劃支持的關(guān)鍵內(nèi)容，因而中央的這個(gè)要求為完善戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究支持方式提供了難得機(jī)遇。

但是，要求提出了并不等于問(wèn)題就解決了。如何落實(shí)好“制定實(shí)施戰(zhàn)略性科學(xué)計(jì)劃”的要求并不是一件簡(jiǎn)單的事，需要我們對(duì)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究及其支持方式有深刻的認(rèn)識(shí)，包括對(duì)基礎(chǔ)研究的發(fā)展規(guī)律、國(guó)際上支持戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的經(jīng)驗(yàn)，以及我國(guó)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究支持中存在的問(wèn)題及其可能的對(duì)策等的深刻認(rèn)識(shí)。本文嘗試解答這個(gè)“認(rèn)識(shí)”問(wèn)題，為落實(shí)中央要求提供一孔之見(jiàn)。

1、戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的概念與演進(jìn)

什么是戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究？“戰(zhàn)略”一詞，用于“軍事戰(zhàn)略”指全局性，用于“企業(yè)戰(zhàn)略”指核心競(jìng)爭(zhēng)力。戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究主要是指關(guān)乎“國(guó)之大者”的基礎(chǔ)研究。一般而言，戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究可定義為國(guó)家目標(biāo)導(dǎo)向明確、依靠建制化團(tuán)隊(duì)開(kāi)展長(zhǎng)期穩(wěn)定的聯(lián)合攻關(guān)、投入規(guī)模相對(duì)較大的基礎(chǔ)研究。當(dāng)前，基礎(chǔ)研究的內(nèi)涵正在發(fā)生深刻變化：一方面，前沿探索永無(wú)止境；另一方面，需求導(dǎo)向日益凸顯——國(guó)家主導(dǎo)、有組織的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究成為各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。

按以上定義，我國(guó)學(xué)科類國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃中基礎(chǔ)研究專項(xiàng)支持的基礎(chǔ)研究等應(yīng)屬于戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究，而由國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目支持的自由探索性基礎(chǔ)研究則不屬于。而由眾多面上項(xiàng)目所構(gòu)成的國(guó)家自然科學(xué)基金則是國(guó)家戰(zhàn)略。而國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃中的每一個(gè)基礎(chǔ)研究專項(xiàng)都應(yīng)屬于戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究。

從歷史來(lái)看，公元前?600?年，古希臘已萌發(fā)了科學(xué)的傳統(tǒng)，其體現(xiàn)在宗教、哲學(xué)等方面。歐洲文藝復(fù)興過(guò)程中，涌現(xiàn)了哥白尼、伽利略等一批科學(xué)先驅(qū)，逐步奠定了現(xiàn)代科學(xué)的基礎(chǔ)。早期科學(xué)研究活動(dòng)屬于自由探索的基礎(chǔ)研究，主要由人的好奇心所驅(qū)動(dòng)，主要目的是增進(jìn)人類對(duì)自然的認(rèn)識(shí)，且很少獲得政府資助。

政府對(duì)基礎(chǔ)研究的資助始于20世紀(jì)，且政府對(duì)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的資助早于對(duì)自由探索的基礎(chǔ)研究的資助。例如，1942?年，美國(guó)啟動(dòng)了“曼哈頓計(jì)劃”，開(kāi)展了大量針對(duì)利用核裂變研制原子彈的基礎(chǔ)研究，并成功研制原子彈。但直到?1945?年，隨著《科學(xué)——沒(méi)有止境的前沿》報(bào)告的提出，以美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）的建立為標(biāo)志，自由探索的基礎(chǔ)研究才被正式納入政府資助的范疇。

20?世紀(jì)?80?年代，歐美主要工業(yè)國(guó)家均遭受了來(lái)自日本技術(shù)和產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)壓力。日本通過(guò)政府和市場(chǎng)的結(jié)合，最早在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域由國(guó)家組織關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)并取得成功，其中最典型的案例是超大規(guī)模集成電路（VLSI）計(jì)劃。日本的成功給西方國(guó)家?guī)?lái)震撼，并催生了國(guó)家創(chuàng)新體系理論等，促使基礎(chǔ)研究服務(wù)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的需求導(dǎo)向逐漸緊迫。此后，“定向基礎(chǔ)研究”、“巴斯德象限”、“科學(xué)研究的第二種模式”、“融合科學(xué)”等概念的提出，為政府支持應(yīng)用導(dǎo)向的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究提供了一定的理論基礎(chǔ)。

當(dāng)前，科技競(jìng)爭(zhēng)空前激烈，主要國(guó)家高度重視戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究。2020?年底，美國(guó)國(guó)家科學(xué)院發(fā)表《無(wú)止境的前沿——科學(xué)的未來(lái)?75?年》的報(bào)告，討論在新的挑戰(zhàn)背景下為美國(guó)創(chuàng)新提供動(dòng)力的科研組織結(jié)構(gòu)是否需要重構(gòu)等議題，認(rèn)為美國(guó)應(yīng)在戰(zhàn)略性關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域更加凸顯目標(biāo)導(dǎo)向，需要在關(guān)鍵研究領(lǐng)域進(jìn)行集中和持續(xù)的投資。我國(guó)在《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和?2035?年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》中提出“制定實(shí)施戰(zhàn)略性科學(xué)計(jì)劃”，既是我國(guó)自身發(fā)展的需要，也是應(yīng)對(duì)國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)的需要。

2、支持戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)

美歐日高度重視戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究，對(duì)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的支持雖然各具特色，但總體而言，呈現(xiàn)以下?3?個(gè)方面的特征。

對(duì)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的支持主要有科學(xué)計(jì)劃模式和機(jī)構(gòu)穩(wěn)定支持模式?2?種類型

設(shè)立科學(xué)計(jì)劃是各國(guó)支持開(kāi)展跨部門、跨領(lǐng)域戰(zhàn)略性基礎(chǔ)科學(xué)研究普遍采用的方式。美國(guó)一直擅長(zhǎng)采用科學(xué)計(jì)劃組織戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究攻關(guān)。早期有著名的“曼哈頓計(jì)劃”，后期又設(shè)立了“人類基因組計(jì)劃”“國(guó)家納米計(jì)劃”等；近年來(lái)，美國(guó)政府根據(jù)科技發(fā)展需要還在推出新的科學(xué)計(jì)劃。例如，在生物領(lǐng)域，美國(guó)自?2013?年起先后實(shí)施了“使用先進(jìn)革新型神經(jīng)技術(shù)的人腦研究”“精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)”“抗癌登月計(jì)劃”和“國(guó)家微生物組計(jì)劃”4?個(gè)大型國(guó)家科學(xué)計(jì)劃。歐盟在“地平線計(jì)劃”中設(shè)立了“石墨烯旗艦計(jì)劃”“人腦計(jì)劃”和“量子旗艦計(jì)劃”。需要說(shuō)明的是，科學(xué)計(jì)劃在實(shí)施方式上可分為?2?類：

1. 專設(shè)的有實(shí)體組織的計(jì)劃，如美國(guó)早期的“曼哈頓計(jì)劃”；

2. 倡導(dǎo)性計(jì)劃，即倡導(dǎo)各資助機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)所設(shè)立科學(xué)計(jì)劃的資助，如美國(guó)“國(guó)家納米計(jì)劃”。

目前，美國(guó)的科學(xué)計(jì)劃一般為倡導(dǎo)性計(jì)劃，并通過(guò)這些倡導(dǎo)性計(jì)劃調(diào)整優(yōu)先資助的領(lǐng)域方向。

另外，國(guó)際上也通過(guò)穩(wěn)定資助建制化團(tuán)隊(duì)開(kāi)展戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究，尤其是國(guó)立科研機(jī)構(gòu)（其中一部分稱為國(guó)家實(shí)驗(yàn)室）往往是承擔(dān)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的主力軍。以美國(guó)為例，美國(guó)聯(lián)邦政府的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究主要是由部門所屬研究機(jī)構(gòu)牽頭并聯(lián)合大學(xué)研究人員來(lái)開(kāi)展的，如美國(guó)衛(wèi)生與公眾服務(wù)部（HHS）下屬的國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）、美國(guó)能源部（DOE）所屬國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等。事實(shí)上，NIH?和?DOE?所屬國(guó)家實(shí)驗(yàn)室發(fā)揮著美國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的作用，圍繞美國(guó)國(guó)家需求承擔(dān)具有挑戰(zhàn)性的科研任務(wù)，開(kāi)展跨領(lǐng)域科學(xué)研究。這些機(jī)構(gòu)又通過(guò)項(xiàng)目形式支持大學(xué)甚至企業(yè)的研究，聯(lián)合大學(xué)或企業(yè)研究人員協(xié)同攻關(guān)。例如，NIH?約?80%?的研究經(jīng)費(fèi)用于支持大學(xué)或企業(yè)的研究，DOE?所屬國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的研究經(jīng)費(fèi)中約?24%?用于支持大學(xué)或企業(yè)的研究。德國(guó)亥姆霍茲聯(lián)合會(huì)和馬普學(xué)會(huì)、法國(guó)國(guó)家科研中心、日本理化學(xué)研究所等都是著名的國(guó)立研究機(jī)構(gòu)，分別承擔(dān)各自國(guó)家的戰(zhàn)略基礎(chǔ)研究。不過(guò)，不同國(guó)家對(duì)國(guó)立研究機(jī)構(gòu)采用的支持方式有所差別。

對(duì)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究資助一般具有持續(xù)穩(wěn)定的特點(diǎn)

對(duì)于戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究，項(xiàng)目選準(zhǔn)了，研究工作進(jìn)展正常，就要持續(xù)穩(wěn)定資助。“咬定青山不放松”，不能“打一槍換一個(gè)地”，這是戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究多采用機(jī)構(gòu)式支持的重要原因所在。無(wú)論美國(guó)，還是德國(guó)、法國(guó)、日本，都通過(guò)立法保證其國(guó)家實(shí)驗(yàn)室或國(guó)立科研機(jī)構(gòu)研究經(jīng)費(fèi)的持續(xù)穩(wěn)定性。

由于基礎(chǔ)研究很難在短期內(nèi)兌現(xiàn)為社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，要做到對(duì)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的持續(xù)穩(wěn)定資助并不容易，需要足夠的定力。以?1937?年成立的美國(guó)聯(lián)邦政府所屬國(guó)家癌癥研究所（NCI）為例，自?20?世紀(jì)?70?年代，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了《國(guó)家癌癥法案修正案》，擴(kuò)大了?NCI?的研究范圍和工作職權(quán)，并制定了“國(guó)家癌癥研究計(jì)劃”，以確保該聯(lián)邦機(jī)構(gòu)能持續(xù)長(zhǎng)期獲得國(guó)會(huì)的穩(wěn)定資助。1960—1990?年，經(jīng)過(guò)?30?年的穩(wěn)定資助，美國(guó)癌癥死亡率卻呈現(xiàn)出不降反升的趨勢(shì)。雖然美國(guó)國(guó)會(huì)和政界都對(duì)?NCI?提出了強(qiáng)烈的批評(píng)，但他們最終達(dá)成共識(shí)，繼續(xù)對(duì)?NCI?進(jìn)行穩(wěn)定資助。長(zhǎng)期的投入最終產(chǎn)生了回報(bào)，1990?年左右美國(guó)癌癥死亡率終于迎來(lái)拐點(diǎn)，從此之后年均下降?0.7%， 1991—2018?年下降了?31%。這是癌癥研究獲得持續(xù)穩(wěn)定支持所取得的令人驕傲的成績(jī)（圖?1）。

戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究既有自上而下的需求牽引，也有自下而上的前沿問(wèn)題驅(qū)動(dòng)

戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究按工作性質(zhì)大體可劃分為具有鮮明國(guó)家特色的研究工作（可稱為滿足國(guó)家需要類，如美國(guó)“曼哈頓計(jì)劃”中的基礎(chǔ)研究）和追求學(xué)術(shù)卓越的研究工作（可稱為諾貝爾獎(jiǎng)?lì)?，如德?guó)馬普學(xué)會(huì)的研究）2?種類型，但無(wú)論哪類都具有國(guó)家目標(biāo)導(dǎo)向明確的特征。有種誤解，認(rèn)為戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究都是自上而下的需求牽引的研究；但事實(shí)上，因?yàn)榭茖W(xué)研究高度的不確定性，自下而上的前沿問(wèn)題驅(qū)動(dòng)的研究也是戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的重要選題依據(jù)。

從國(guó)際上看，德國(guó)馬普學(xué)會(huì)是自下而上的前沿問(wèn)題驅(qū)動(dòng)的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的典范。該學(xué)會(huì)定位于從事那些在大學(xué)不宜開(kāi)展的戰(zhàn)略性、前沿性的基礎(chǔ)研究工作，以做出國(guó)際前沿的有重大影響的研究工作為目標(biāo)。馬普學(xué)會(huì)是全球范圍內(nèi)目前獲得諾貝爾獎(jiǎng)最多的國(guó)立科研機(jī)構(gòu)，迄今共獲得?29?項(xiàng)自然科學(xué)領(lǐng)域的諾貝爾獎(jiǎng)①。比如，2020?年，馬普學(xué)會(huì)病原學(xué)研究所的?Emmanuelle Charpentier?因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)了?CRISPR/Cas9“基因剪刀”這一基因技術(shù)中最犀利的工具之一而獲得諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)；馬普學(xué)會(huì)地外物理學(xué)研究所所長(zhǎng)?Reinhard Genzel?因發(fā)現(xiàn)了銀河系中心的一個(gè)超大質(zhì)量的緊密天體而獲得諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)。2021?年，馬普學(xué)會(huì)煤炭研究所所長(zhǎng)?Benjamin List?因其在不對(duì)稱有機(jī)催化方面的杰出工作獲得諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)；馬普學(xué)會(huì)氣象學(xué)研究所的?Klaus Hasselmann?因其在理解復(fù)雜物理系統(tǒng)方面作出的開(kāi)創(chuàng)性貢獻(xiàn)獲得諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)。事實(shí)上，馬普學(xué)會(huì)所獲得的這些諾貝爾獎(jiǎng)均為自下而上的前沿問(wèn)題驅(qū)動(dòng)的研究成果。

3、我國(guó)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究資助體系的問(wèn)題分析

新中國(guó)成立后，對(duì)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的資助主要體現(xiàn)為“任務(wù)帶學(xué)科”的模式。例如，我國(guó)根據(jù)《1956—1967?年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃》（簡(jiǎn)稱“十二年科技規(guī)劃”）設(shè)立的“四大緊急措施”，布局開(kāi)展了計(jì)算技術(shù)、無(wú)線電電子學(xué)、半導(dǎo)體技術(shù)和自動(dòng)化技術(shù)的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究，有效支撐了“兩彈”的研制。此外，以“任務(wù)帶學(xué)科”方式對(duì)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的資助，還產(chǎn)生了青蒿素等重大成果。

改革開(kāi)放后，我國(guó)對(duì)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)支持不斷增加，支持的計(jì)劃和專項(xiàng)類型不斷豐富。按時(shí)間排序，對(duì)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的支持主要有國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室專項(xiàng)、國(guó)家自然科學(xué)基金重大項(xiàng)目、國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（“973?計(jì)劃”）、中國(guó)科學(xué)院知識(shí)創(chuàng)新工程、公益性行業(yè)科技專項(xiàng)、基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)、國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施專項(xiàng)、國(guó)家重大科技專項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃等。這些支持取得了一系列重大成就。例如，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)大幅提升了我國(guó)原始創(chuàng)新能力。“十二五”期間，50%?的新當(dāng)選中國(guó)科學(xué)院院士、25%?左右的新當(dāng)選中國(guó)工程院院士來(lái)自國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系②。截至?2018?年的近?10?年間，100%?的國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)、約?50%?的國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)通用項(xiàng)目和?50%?的國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)特等獎(jiǎng)出自國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系。再如，“973?計(jì)劃”的實(shí)施促成了非線性光學(xué)晶體、量子信息與通信、納米材料與納米結(jié)構(gòu)等一批重大成果的產(chǎn)出。

然而，我國(guó)對(duì)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的支持還不能適應(yīng)實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的需要。成績(jī)巨大，問(wèn)題也不少。

缺乏頂層設(shè)計(jì)

我國(guó)當(dāng)前對(duì)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的資助格局是近?40?年來(lái)不斷“做加法”、不斷“打補(bǔ)丁”的結(jié)果，缺乏頂層設(shè)計(jì)。

1. 國(guó)家重大科技專項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施專項(xiàng)和國(guó)家自然科學(xué)基金重大項(xiàng)目等計(jì)劃在戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究中的定位分工不清晰?？萍加?jì)劃各自為政，科研人員見(jiàn)項(xiàng)目就爭(zhēng)，導(dǎo)致分散、重復(fù)現(xiàn)象較為嚴(yán)重。

2. 科技計(jì)劃自身缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)布局。例如，國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃采用的是“成熟一個(gè)啟動(dòng)一個(gè)”的支持模式，這對(duì)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究而言極為不利。

3. 機(jī)構(gòu)式支持與計(jì)劃支持的比例關(guān)系不合理，競(jìng)爭(zhēng)性過(guò)強(qiáng)。

因此，我國(guó)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究看似設(shè)立了不少計(jì)劃和專項(xiàng)，但由于缺乏統(tǒng)籌，都沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的作用。

支持戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的各種計(jì)劃在資助對(duì)象上沒(méi)有區(qū)分戰(zhàn)略力量和非戰(zhàn)略力量

科學(xué)領(lǐng)域的公平與效率關(guān)系問(wèn)題應(yīng)對(duì)不同類型基礎(chǔ)研究有其特色。對(duì)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的支持不同于對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目的支持，前者更注重效率，后者更注重公平。目前，我國(guó)支持戰(zhàn)略性的基礎(chǔ)研究的科學(xué)計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)在申請(qǐng)機(jī)制上跟國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目沒(méi)有區(qū)別——人人平等競(jìng)爭(zhēng)，既沒(méi)有體現(xiàn)對(duì)戰(zhàn)略力量的指向性競(jìng)爭(zhēng)支持，也沒(méi)有體現(xiàn)分類管理。在項(xiàng)目評(píng)審中過(guò)于注重程序公平，因目前過(guò)于嚴(yán)格的回避制度導(dǎo)致在一流研究機(jī)構(gòu)工作的頂級(jí)專家不能參與項(xiàng)目評(píng)審，出現(xiàn)“二流、三流評(píng)一流”的現(xiàn)象，降低資源配置和產(chǎn)出效率。而對(duì)于戰(zhàn)略科技力量而言，“好馬”沒(méi)配“好鞍”，“食不飽，力不足”，使得戰(zhàn)略力量的使命也得不到充分發(fā)揮。

對(duì)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的持續(xù)穩(wěn)定支持不夠

戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究作為一種建制化科研活動(dòng)，相比于個(gè)人自由探索研究，往往更加需要持續(xù)穩(wěn)定的支持。雖然這些年我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)很快，由于存在前述兩方面問(wèn)題，在戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究上并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定支持。

1. 戰(zhàn)略科技力量的競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)費(fèi)比例過(guò)大，科研人員容易跟著項(xiàng)目跑——申請(qǐng)到什么項(xiàng)目就做什么項(xiàng)目。

2. 科研機(jī)構(gòu)（包括高校的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等）建制化優(yōu)勢(shì)發(fā)揮不夠。由于項(xiàng)目都是項(xiàng)目組長(zhǎng)申請(qǐng)來(lái)的并對(duì)不同資助機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，科研機(jī)構(gòu)很難從國(guó)家需要出發(fā)持續(xù)開(kāi)展重大科學(xué)問(wèn)題研究。

3. 鼓勵(lì)爭(zhēng)取資源等的評(píng)價(jià)導(dǎo)向及與項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)掛鉤過(guò)強(qiáng)的薪酬制度等造成相當(dāng)一部分人淺嘗輒止、避實(shí)擊虛的學(xué)風(fēng)，不利于圍繞風(fēng)險(xiǎn)大、周期長(zhǎng)的重大課題持續(xù)攻關(guān)，不鼓勵(lì)“甘坐冷板凳”。

4、我國(guó)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究資助的對(duì)策與分析

基于以上研究筆者認(rèn)為，為加強(qiáng)對(duì)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的支持、落實(shí)中央關(guān)于“制定實(shí)施戰(zhàn)略性科學(xué)計(jì)劃”的要求，建議盡快增設(shè)獨(dú)立的、體現(xiàn)頂層設(shè)計(jì)的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究計(jì)劃，以便更加有效地開(kāi)展國(guó)家主導(dǎo)的戰(zhàn)略性科學(xué)前沿探索研究和面向未來(lái)發(fā)展需求的關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題研究，服務(wù)國(guó)家發(fā)展需要。

將“戰(zhàn)略性科學(xué)計(jì)劃”定位于聚焦戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的新的獨(dú)立計(jì)劃

“戰(zhàn)略性科學(xué)計(jì)劃”應(yīng)該作為一個(gè)新的獨(dú)立計(jì)劃，并將其定位于戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究。通過(guò)該計(jì)劃的實(shí)施發(fā)揮兩大作用：

1. 解決沒(méi)有“結(jié)晶核”的問(wèn)題，即原有科技計(jì)劃雖然不少，但沒(méi)有專職定位于戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的計(jì)劃的問(wèn)題；

2. 解決目前統(tǒng)籌協(xié)調(diào)難的問(wèn)題，即以該計(jì)劃牽頭形成戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究協(xié)調(diào)機(jī)制，做好頂層設(shè)計(jì)。

由此，方可充分體現(xiàn)在戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的國(guó)家意志及攻關(guān)組織能力。作為一個(gè)獨(dú)立計(jì)劃，該計(jì)劃與現(xiàn)有國(guó)家科技計(jì)劃版圖的關(guān)系有?2?種處理模式可以考慮。

1變革模式

將戰(zhàn)略性科學(xué)計(jì)劃定位為國(guó)家最高層次的、統(tǒng)領(lǐng)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的主體計(jì)劃，將目前已有的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究類專項(xiàng)，如國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃中的基礎(chǔ)研究專項(xiàng)、“科技創(chuàng)新?2030—重大項(xiàng)目”的基礎(chǔ)研究專項(xiàng)等并入其中。由于該計(jì)劃具有高度的頂層設(shè)計(jì)、通盤(pán)協(xié)調(diào)的特點(diǎn)，可由科學(xué)技術(shù)部、教育部、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)等相關(guān)部門成立跨部門的管理和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，以便更好地體現(xiàn)國(guó)家意志和基礎(chǔ)研究規(guī)律。

2改良模式

將戰(zhàn)略性科學(xué)計(jì)劃納入現(xiàn)有五類科技計(jì)劃的“基地和人才專項(xiàng)”板塊。按照《國(guó)務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕64?號(hào)）要求，在五類科技計(jì)劃中“基地和人才專項(xiàng)”更適合容納戰(zhàn)略性科學(xué)計(jì)劃。“基地和人才專項(xiàng)”板塊納入“戰(zhàn)略性科學(xué)計(jì)劃”后，可以把該板塊做實(shí)，使該板塊在支持戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究及支持國(guó)家戰(zhàn)略科技力量上發(fā)揮獨(dú)特作用。

變革模式的優(yōu)點(diǎn)在于更符合加強(qiáng)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究統(tǒng)籌管理的本意，改革一步到位，是一種相對(duì)直接、進(jìn)取的解決方案。改良模式的優(yōu)點(diǎn)在于保持現(xiàn)有五類科技計(jì)劃的連續(xù)性，方便操作，是一種穩(wěn)妥、漸近的解決方案。兩種模式各有優(yōu)勢(shì)。

“制定實(shí)施戰(zhàn)略性科學(xué)計(jì)劃”應(yīng)該與強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量政策統(tǒng)籌考慮，形成合力

在黨的十九屆五中全會(huì)上，不僅提出要“制定實(shí)施戰(zhàn)略性科學(xué)計(jì)劃”，還重申了“強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量”的要求。2021?年，習(xí)近平總書(shū)記在中國(guó)科學(xué)院第二十次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十五次院士大會(huì)、中國(guó)科協(xié)第十次全國(guó)代表大會(huì)上指出，“國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家科研機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)都是國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分”。“制定實(shí)施戰(zhàn)略性科學(xué)計(jì)劃”和“強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量”這兩大政策都體現(xiàn)了國(guó)家的“戰(zhàn)略性”，無(wú)疑，戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究需要由國(guó)家戰(zhàn)略科技力量為主來(lái)承擔(dān)，設(shè)立戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究計(jì)劃也是強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的政策需要。

“戰(zhàn)略性科學(xué)計(jì)劃”作為指向性項(xiàng)目與機(jī)構(gòu)穩(wěn)定撥款相協(xié)調(diào)，構(gòu)成保障我國(guó)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究良性運(yùn)行的雙軌支持模式

國(guó)際上，對(duì)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的資助有美歐兩種模式。美國(guó)模式是以?DOE?所屬國(guó)家實(shí)驗(yàn)室為代表的指向性項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)模式；歐洲是以德國(guó)馬普學(xué)會(huì)、法國(guó)科研中心等為代表的機(jī)構(gòu)穩(wěn)定撥款模式。前者是在競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)對(duì)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的動(dòng)態(tài)的穩(wěn)定資助；后者是在遴選優(yōu)秀人才基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)完全的穩(wěn)定資助。

資助戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的頂層設(shè)計(jì)應(yīng)結(jié)合我國(guó)國(guó)情，采取美歐混合模式的資助模式，即穩(wěn)定撥款支持和指向性項(xiàng)目支持混合模式。一方面對(duì)相關(guān)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量給予一定比例的穩(wěn)定撥款，如適當(dāng)提高重組后的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室③的穩(wěn)定撥款比例。另一方面，采用美國(guó)指向性項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)模式，即設(shè)立頂層設(shè)計(jì)的、針對(duì)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的科學(xué)計(jì)劃，以資助基礎(chǔ)研究類的國(guó)家戰(zhàn)略科技力量為主，并網(wǎng)絡(luò)其他高水平研究力量。以此形成雙軌支持的動(dòng)態(tài)穩(wěn)定支持體系。

致謝：袁亞湘、向濤、趙宇亮、金之鈞、康樂(lè)、包為民等院士作為總體組專家參與了項(xiàng)目研討，在此一并致謝。

腳注

① Nobel Laureates of the Max Planck Society. https://www.mpg.de/nobel-prize.

② 數(shù)據(jù)來(lái)源于科學(xué)技術(shù)部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新基地與條件保障能力建設(shè)專項(xiàng)規(guī)劃》的通知（國(guó)科發(fā)基〔2017〕 322 號(hào)）。

③ 根據(jù) 2021 年編制完成的重組國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系方案，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系很可能分批轉(zhuǎn)變?yōu)槿珖?guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系。

文章源自：

李曉軒, 肖小溪, 婁智勇, 等. 戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究：認(rèn)識(shí)與對(duì)策. 中國(guó)科學(xué)院院刊, 2022, 37(3): 269-277.

DOI:10.16418/j.issn.1000-3045.20220210003