摘 要：近年來，我國新發(fā)展階段對基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新提出了更為緊迫的要求。本文運(yùn)用C-D效用函數(shù)，從人力成本的角度出發(fā)，基于統(tǒng)計年鑒中的相關(guān)數(shù)據(jù)，測算我國2012—2020年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的最優(yōu)投入規(guī)模和最優(yōu)執(zhí)行結(jié)構(gòu)。結(jié)果顯示：投入規(guī)模方面，2019、2020兩年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)最優(yōu)比分別8.16%和8.15%；與此相比，我國實(shí)際基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度要低2%。在經(jīng)費(fèi)執(zhí)行結(jié)構(gòu)方面，高校執(zhí)行經(jīng)費(fèi)占比較低，低于最優(yōu)比近10個百分點(diǎn)。最后，本文基于測算結(jié)果，圍繞基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模和執(zhí)行結(jié)構(gòu)以及相關(guān)制度環(huán)境等方面，提出相應(yīng)建議。關(guān)鍵詞：基礎(chǔ)研究，經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模，經(jīng)費(fèi)執(zhí)行結(jié)構(gòu)，C-D效用函數(shù)研究與開發(fā)（Research and Development，R&D）是指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識總量（包括人類文化和社會知識的總量），以及運(yùn)用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三類活動[1]。其中，基礎(chǔ)研究（Basic Research）是一種旨在改進(jìn)科學(xué)理論，以更好地理解和預(yù)測自然現(xiàn)象的科學(xué)研究活動。基礎(chǔ)研究主要專注于創(chuàng)造、解釋、驗(yàn)證和批判已觀察到的基本原理、規(guī)律和新知識，被認(rèn)為是研發(fā)活動的重要組成部分。基礎(chǔ)研究是科學(xué)研究發(fā)展以及社會科技革命的基石，把發(fā)展基礎(chǔ)研究同發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)合起來，可促進(jìn)我國科技經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。需要注意的是，基礎(chǔ)研究的成果具有一定的未知性和滯后性，過多的經(jīng)濟(jì)投入勢必會造成資源的浪費(fèi)。同時，基礎(chǔ)研究激發(fā)的新思想、原理和理論成為不同領(lǐng)域進(jìn)步和發(fā)展的基礎(chǔ)。例如，如果沒有一個多世紀(jì)前進(jìn)行的純數(shù)學(xué)研究，今天的計算機(jī)就不可能存在。因此，測算合適的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模，不僅有利于促進(jìn)我國解決“卡脖子”技術(shù)問題，還能夠保證我國科研資源的高效利用。在基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行方面，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)一般被認(rèn)為是基礎(chǔ)研究的主力軍。同時，企業(yè)的作用也不容忽視，企業(yè)參與基礎(chǔ)研究工作也是新興產(chǎn)業(yè)和前沿性科技企業(yè)自身發(fā)展的需要。企業(yè)是科研成果和創(chuàng)新技術(shù)的應(yīng)用主體，企業(yè)參與基礎(chǔ)研究工作將對相關(guān)研究起到引導(dǎo)作用，否則導(dǎo)致研究成果脫離市場和產(chǎn)業(yè)的要求，難以轉(zhuǎn)化為可應(yīng)用的產(chǎn)業(yè)技術(shù)，降低研究成果的轉(zhuǎn)化效率。近年來政府已經(jīng)開始鼓勵企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)之間的產(chǎn)、學(xué)、研結(jié)合。企業(yè)與大學(xué)結(jié)合，可充分依托對方的優(yōu)勢，大學(xué)具備大量的專業(yè)型人才及相對健全的科研環(huán)境，企業(yè)則具備豐厚的資金、設(shè)備及信息用來支持科研工作穩(wěn)定的進(jìn)行[2]。目前，學(xué)界圍繞基礎(chǔ)研究投入已開展部分研究。宋吟秋[3]運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)中的效用理論，對我國近十多年來的R&D經(jīng)費(fèi)支出進(jìn)行了分析，指出我國R&D經(jīng)費(fèi)支出的結(jié)構(gòu)不盡合理，應(yīng)當(dāng)增大基礎(chǔ)研究在R&D經(jīng)費(fèi)支出中的比重，減少試驗(yàn)發(fā)展的比重；楊愛華[4]以過去十年我國基礎(chǔ)研究投入的各項統(tǒng)計指標(biāo)為基礎(chǔ)，分析了近十年來我國基礎(chǔ)研究投入的現(xiàn)狀與特征，為基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入總量穩(wěn)步遞增，但投入強(qiáng)度缺乏穩(wěn)定性，基礎(chǔ)研究投入總量及基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)總投入份額與國際比較偏低，企業(yè)基礎(chǔ)研究投入所占份額偏小，基礎(chǔ)研究投入與產(chǎn)出的效益不高；趙立雨[5]系統(tǒng)分析了美國聯(lián)邦政府基礎(chǔ)研究投入與執(zhí)行、基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)管理經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國實(shí)際情況，提出了加大基礎(chǔ)研究投入力度、充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)和支持作用、構(gòu)建有效的協(xié)調(diào)機(jī)制和加強(qiáng)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)績效評估等相關(guān)政策建議；張明喜[6]借鑒發(fā)達(dá)國家基礎(chǔ)研究的投入機(jī)制，根據(jù)我國國情提出相關(guān)政策建議；曾繁英[7]通過Cobb-Douglas效用函數(shù)（C-D函數(shù)）推導(dǎo)出福建省政府科技投入的最優(yōu)決策模型，以此逆向考察財政科技實(shí)際投入偏離最優(yōu)值的程度；朱迎春[8]通過對多數(shù)創(chuàng)新型國家的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入進(jìn)行分析比較，發(fā)現(xiàn)中國存在基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)比例不高，地方政府和企業(yè)對基礎(chǔ)研究投入不足，高等學(xué)校R&D經(jīng)費(fèi)中基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比偏低，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)長期依賴競爭性支持等問題，并提出優(yōu)化中國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入模式的政策建議；吳憲宇[9]從國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技實(shí)力、人才實(shí)力3個相關(guān)因素出發(fā)，評價基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度，探索國家基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入與國家發(fā)展實(shí)力之間的規(guī)律關(guān)系，為國家合理基礎(chǔ)研究強(qiáng)度目標(biāo)的制定提供借鑒。上述研究為深入研究基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)問題開拓了思路，然而大多停留在國內(nèi)外案例分析以及對比的定性研究，所得結(jié)論也是基于案例對比的歸納總結(jié)。因此，本文基于Cobb-Douglas效用函數(shù)（C-D函數(shù)），以我國2012—2020年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的投入情況為研究數(shù)據(jù)，從人力成本的角度出發(fā)，對我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的最優(yōu)投入規(guī)模以及經(jīng)費(fèi)執(zhí)行結(jié)構(gòu)進(jìn)行量化分析，為后續(xù)相關(guān)政策的制定和出臺提供理論數(shù)據(jù)支撐。2. 我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模與結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀如圖1所示，我國基礎(chǔ)研究投入總量穩(wěn)定增長，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)從2012年的498.81億元增長至2020年的1467億元，年均增長率15.56%，是上個10年（2002—2011年）基礎(chǔ)研究投入總量的近5倍?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入的規(guī)模強(qiáng)度可以表現(xiàn)為基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)內(nèi)部投入占R&D經(jīng)費(fèi)的比重?；A(chǔ)研究投入規(guī)模強(qiáng)度小幅攀升，占R&D投入比例從2012年的4.84%提高至2020年的6.01%，且連續(xù)兩年超過6%，基本扭轉(zhuǎn)了多年來徘徊在5%左右的局面。目前我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的投入渠道主要還是來自政府財政資金。從《中國科技統(tǒng)計年鑒2021》可以看出，基礎(chǔ)研究費(fèi)用的財政性投入資金從2012年的325.8億元增長至2020年的880.55億元，占總投入比例近70%。其中地方財政投入快速提升，從2012年的33.56億元增長至2020年的255.19億元，年均增長率28.23%，超過總投入增速13個百分點(diǎn)。中央財政科技計劃管理制度實(shí)現(xiàn)重塑性變革，實(shí)現(xiàn)對分散在40個部門管理的近百項科技計劃（專項、基金等）優(yōu)化整合，建立五大類科技計劃布局并實(shí)現(xiàn)新舊管理體系的平穩(wěn)過渡。其中，國家自然科學(xué)基金是國家科技計劃中資助自由選題基礎(chǔ)研究的唯一渠道，也是中央財政支持基礎(chǔ)研究的主渠道，在穩(wěn)定支持基礎(chǔ)研究人才隊伍和促進(jìn)學(xué)科均衡發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。長期以來，我國基礎(chǔ)研究投入超過90%來自中央財政，其他渠道投入很少。同時，OECD數(shù)據(jù)顯示，美國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)中，聯(lián)邦政府資金占比50%左右，企業(yè)資金占25%左右，高校和非營利機(jī)構(gòu)資金占25%左右。相比而言，我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入亟須向多元化轉(zhuǎn)變，多元化不僅有利于保障基礎(chǔ)研究資金的總量，更能增強(qiáng)基礎(chǔ)研究的多樣性，更好發(fā)揮其在滿足國家戰(zhàn)略需求和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展方面的積極作用。如圖2所示，整體來看，中國與美國每年的基礎(chǔ)研究投入差距逐漸增大，根據(jù)OECD數(shù)據(jù)，2020年中國基礎(chǔ)研究投入為350.50億美元，而美國則高達(dá)1078.95億美元，是我國的3.4倍，超過法、日、韓、英、新和我國投入總量之和。數(shù)據(jù)來源：OCED數(shù)據(jù)庫Research and Development Statistics（購買力平價美元計算，當(dāng)前價格，單位：億美元）。在基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度方面，中國基本徘徊在5%?6%，美國近十年來的基礎(chǔ)研究投入占R&D投入比例基本保持在16%左右，存在較大差距。2.2 經(jīng)費(fèi)執(zhí)行結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的支出按執(zhí)行部門進(jìn)行分類，可以分為四個部分——企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)、高校和其他。如表1所示，我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)執(zhí)行結(jié)構(gòu)基本穩(wěn)定，高校和政府屬研究機(jī)構(gòu)執(zhí)行的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的比例繼續(xù)保持在96%以上，企業(yè)執(zhí)行的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比由2012年的1.77%提高至2020年的3.80%。美國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)執(zhí)行機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計，與我國的統(tǒng)計目標(biāo)不盡相同，但是也具有一定的參考價值。根據(jù)美國國家科學(xué)基金會（National Science Foundation，NSF）統(tǒng)計顯示，美國聯(lián)邦政府2020年的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出為415.47億美元，其中，投入高等學(xué)校的比例為44.45%，投入聯(lián)邦政府內(nèi)部機(jī)構(gòu)的比例為18.50%，投入聯(lián)邦資助研發(fā)中心（Federally Funded Research and Development Center，F(xiàn)FRDCs）的比例為14.7%，非營利機(jī)構(gòu)和企業(yè)占比分別為10.41%和7.57%，還有極少量經(jīng)費(fèi)投入到地方政府和國外，所占比例分別為0.27%和0.53%。2012年至2020年期間，我國對基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入一直呈現(xiàn)上升態(tài)勢。從投入規(guī)模來看，基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)數(shù)量以及占R&D總經(jīng)費(fèi)的比重不斷攀升，但還是低于美國在基礎(chǔ)研究上的經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模；從經(jīng)費(fèi)執(zhí)行的結(jié)構(gòu)來看，受貿(mào)易摩擦、科技戰(zhàn)的影響，使得越來越多的企業(yè)也意識到了基礎(chǔ)研究的重要性。同時，國家也在鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)參與基礎(chǔ)研究工作，從2012年至2020年，企業(yè)執(zhí)行基礎(chǔ)研究費(fèi)的比例不斷上升。與之相比，高校和科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)研究費(fèi)執(zhí)行比例較為穩(wěn)定，但是低于美國高校的經(jīng)費(fèi)執(zhí)行比例?；A(chǔ)研究投入的增加在一定程度上會對產(chǎn)出的提高起到積極的作用，但是巨額的財政科技投資是否能夠產(chǎn)生預(yù)期的作用，其投入和產(chǎn)出的關(guān)系是否為線性正相關(guān)，目前的研究結(jié)果各異、看法不一[10-11]。有必要對我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的投入進(jìn)行量化分析，計算基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)最優(yōu)的投入規(guī)模。3. 我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模與結(jié)構(gòu)決策模型構(gòu)建模型的構(gòu)建思路是基于C-D效用函數(shù)，選取替代性的成本價格指標(biāo)，從微觀資源最優(yōu)配置角度，測量我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的最優(yōu)投入規(guī)模和執(zhí)行結(jié)構(gòu)。其中C-D效用函數(shù)常用于表示經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于消費(fèi)者消費(fèi)商品的滿意程度。效用作為一個經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，指消費(fèi)者通過消費(fèi)使自己的需求得到滿足的度量[12]。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，C-D效用函數(shù)用于衡量普遍的效用問題，其中較為常見的規(guī)劃模型如下：目標(biāo)函數(shù)中的x1和x2分別表示的消費(fèi)者對兩種商品的消費(fèi)數(shù)量，而目標(biāo)函數(shù)的函數(shù)值U (x1,x2)則表示不同數(shù)量組合商品所能獲得的效用值，α和β分別表示的是對兩種商品的偏好程度。兩種商品具有各自的價格P1，P2，消費(fèi)者的總成本TC（即約束方程之一）可以表示為P1·x1+P2·x2=TC。C-D效用函數(shù)應(yīng)用于測算基礎(chǔ)研究投入規(guī)模，由于研究對象不是通常意義上的商品，不具備價格，所以在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中常采用的替代方法，將在x1和x2上投入的成本作為它們的價格[13]?；诖?，式（1）中x1和x2分別表示為R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部投入中基礎(chǔ)研究投入資金和非基礎(chǔ)研究（應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的總和）投入的資金，U (x1, x2)表示的是基于上述兩種投入下的效用。α和β分別表示的是基礎(chǔ)研究費(fèi)用和非基礎(chǔ)研究費(fèi)用的比例。假設(shè)P1，P2分別表示基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)成本和非基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)成本，則對于不同數(shù)量組合的總成本為TC。基于上述規(guī)劃問題的計算，可以得到效用U (x1, x2)最大的情況下，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)和費(fèi)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的最優(yōu)比例，即可以確定基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的最優(yōu)投入規(guī)模。為了方便計算，對上述模型的目標(biāo)函數(shù)進(jìn)行等價變化，兩邊同取對數(shù)可以得到：上式是多元函數(shù)條件極值問題，以兩種商品配比α和β為自變量，構(gòu)建拉格朗日函數(shù)可以得到：L(x1,x2,λ)=1nU (x1,x2)-λ·(P1·x1+P2·x2-TC)L(x1,x2,λ)=α·1nx1+β1nx2-λ·(P1·x1+P2·x2-TC)分別對拉格朗日函數(shù)中各自變量求偏導(dǎo)，令其結(jié)果為0，則得到以下方程組：式（5）表示的就是當(dāng)效用U (x1,x2)最大時，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)和非基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的最優(yōu)比例，也就是可以得到基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)最優(yōu)的投入規(guī)模。3.3 經(jīng)費(fèi)執(zhí)行結(jié)構(gòu)決策模型按照執(zhí)行部門劃分，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的支出主要分布在企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)、高校和其他部門。如何合理配置基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在四個部門的分布，也可以借用C-D效用函數(shù)，得到以下模型公式：其中，x1，x 2，x 3和x 4分別表示的是基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)、高校和其他部門這4個部門的投入金額，a，b，c和d分別表示基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在上述4個部門投入經(jīng)費(fèi)的比例，P1，P 2，P 3和P 4表示的是基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在這4個部門的資金成本。4. 我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模與執(zhí)行結(jié)構(gòu)分析基于我國在2012—2020年間基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的投入狀況，利用C-D效用函數(shù)計算我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的最優(yōu)投入規(guī)模和經(jīng)費(fèi)的最優(yōu)執(zhí)行結(jié)構(gòu)配置。其中，數(shù)據(jù)來源為2012—2020年的《中國科技統(tǒng)計年鑒》。4.1 我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入最優(yōu)規(guī)模分析在研究我國R&D經(jīng)費(fèi)投入效用最佳時的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模時，將應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)統(tǒng)稱為非基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)。每種經(jīng)費(fèi)的成本可以通過人力成本來計算，即基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)成本等于基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的金額除以參與基礎(chǔ)研究的人員全年全時當(dāng)量。同理，非基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的成本等于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)的總和除以這兩種經(jīng)費(fèi)的人員全年全時當(dāng)量。表3是計算得到的我國2012—2020年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)最優(yōu)投入規(guī)模和實(shí)際投入規(guī)模。結(jié)合表3可以看出，我國基礎(chǔ)研究投入占全社會研發(fā)總經(jīng)費(fèi)的比重在2019年首次超過6％，投入規(guī)模仍然偏低。按照本文測算，近兩年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)的最優(yōu)比重應(yīng)該提升到8%左右。這一結(jié)論與《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》中所提到的要把“基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入比重提高到8%以上”一致，一定程度上也能反映出計算結(jié)果的可信性。基礎(chǔ)研究是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)和高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)，對基礎(chǔ)研究的投入不足還會導(dǎo)致基礎(chǔ)研究人才隊伍的不穩(wěn)定，連鎖反應(yīng)后勢必對我國發(fā)展起到阻礙作用。4.2 我國基礎(chǔ)研究投入的最優(yōu)結(jié)構(gòu)分析基于式（6）可以得到基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)、高校和其他部門的最優(yōu)資金分配結(jié)構(gòu)。參照式（6）計算基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在四個部門的資金成本，我國2012—2020年的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在上述四個部門的投入情況如表4所示。結(jié)合表5可以看出，我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在執(zhí)行結(jié)構(gòu)上存在一定的問題。其中，高校作為基礎(chǔ)研究的重要力量，其實(shí)際研究經(jīng)費(fèi)占比與最優(yōu)比相比一直較低，近年來甚至出現(xiàn)了下降趨勢。從測算結(jié)果來看，企業(yè)執(zhí)行經(jīng)費(fèi)的比例在數(shù)量上可以繼續(xù)維持，但是需要將部分科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)向高校傾斜。建議在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，將高校執(zhí)行的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)比例提高10個百分點(diǎn)以上。高校有著齊全的學(xué)科和豐富的人才，是基礎(chǔ)研究的主力軍。尤其在面對“卡脖子”等難題時，必須要加大對高校的基礎(chǔ)研究投入，提高自主創(chuàng)新能力。5.1 尊重科學(xué)研究規(guī)律，正確認(rèn)識基礎(chǔ)研究必須要加強(qiáng)全社會對基礎(chǔ)研究的認(rèn)識，遵循基礎(chǔ)研究活動的特點(diǎn)與規(guī)律，上下形成合力推動我國基礎(chǔ)研究穩(wěn)步發(fā)展。一是要充分認(rèn)識到基礎(chǔ)研究不僅僅是在創(chuàng)造知識，更重要的是為未來技術(shù)奠定科學(xué)基礎(chǔ)。全社會上下要長期、穩(wěn)定和有質(zhì)量地給予基礎(chǔ)研究投入，同時優(yōu)化資源配置效率；二是在相關(guān)科技政策的制定過程中，要科學(xué)看待基礎(chǔ)研究和成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系，基礎(chǔ)研究和成果轉(zhuǎn)化是科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新過程中的不同階段，兩者缺一不可。要兼顧政策的實(shí)用導(dǎo)向和科學(xué)導(dǎo)向，給予基礎(chǔ)研究具有彈性、柔性的發(fā)展空間；三是積極營造包容失敗、鼓勵嘗試的科研氛圍，放手科研一線人員“天馬行空”地開展基礎(chǔ)科學(xué)問題項目的研究，引導(dǎo)科技界樹立創(chuàng)新自信，鼓勵支持原創(chuàng)性研究，發(fā)揮首創(chuàng)精神。5.2 建立多種投入渠道，提高經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度應(yīng)持之以恒加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，建立多種形式的投入渠道加大對基礎(chǔ)研究的持續(xù)投入和穩(wěn)定支持，將基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)的比例提高至8%以上。一是中央政府要加大對國家自然科學(xué)基金的投入力度，優(yōu)化國家自然科學(xué)基金重大項目、國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的問題產(chǎn)生與組織實(shí)施機(jī)制；二是要積極鼓勵和支持地方政府與國家自然科學(xué)基金委建立聯(lián)合基金，以中央財政投入引導(dǎo)地方提高基礎(chǔ)研究投入比例；三是建議通過加大對企業(yè)投入基礎(chǔ)研究的稅收優(yōu)惠力度，加大基礎(chǔ)研究活動在國有企業(yè)考核體系中的比重和力度等方式，進(jìn)一步鼓勵有條件的央企或者民營企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入；四是加大國家戰(zhàn)略需求導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究項目資助力度，進(jìn)一步擴(kuò)大面向國家重大需求的基礎(chǔ)研究重大項目資助規(guī)模和重大科研儀器設(shè)備研制專項資助規(guī)模。5.3 改善經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)，優(yōu)化原始創(chuàng)新制度環(huán)境積極改善經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)，尤其是加大對高?；A(chǔ)研究支持的力度。在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，維持企業(yè)執(zhí)行基礎(chǔ)比例，將高校執(zhí)行基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的比例提高10個百分比，并營造鼓勵科學(xué)研究的制度環(huán)境。一是持續(xù)加大對國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)、高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)等專項經(jīng)費(fèi)的支持。提高國家重點(diǎn)研發(fā)計劃中穩(wěn)定支持基礎(chǔ)研究的比例；二是建立與資金投入強(qiáng)度相匹配的制度保障措施。一方面，加強(qiáng)對基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)管理的能力建設(shè)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)管理的科學(xué)化和精細(xì)化，提升基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)整體使用效率。另一方面，要深化高校和科研事業(yè)單位及科研人員工資制度改革，建立體制內(nèi)科研人員基本待遇穩(wěn)定增長機(jī)制，提高穩(wěn)定收入在科研人員收入中的比例。此外，還應(yīng)支持高校、科研院所自主布局基礎(chǔ)研究。擴(kuò)大高等學(xué)校與科研機(jī)構(gòu)學(xué)科布局和科研選題自主權(quán)，鼓勵科學(xué)家圍繞重要方向開展長期研究，敢于挑戰(zhàn)最前沿科學(xué)問題，在獨(dú)創(chuàng)獨(dú)有的領(lǐng)域和問題上下功夫，努力開辟新領(lǐng)域、提出新理論、設(shè)計新方法、發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象。5.4 實(shí)現(xiàn)資源開放共享，推動協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，要以國家重大需求為導(dǎo)向，制定國家基礎(chǔ)研究指導(dǎo)戰(zhàn)略，集中突破關(guān)鍵基礎(chǔ)理論，發(fā)揮政、產(chǎn)、學(xué)、研協(xié)同創(chuàng)新優(yōu)勢。一是政府要加強(qiáng)戰(zhàn)略研究，通過政府資助引導(dǎo)基礎(chǔ)研究各方在研究方向和研究目標(biāo)上實(shí)現(xiàn)協(xié)同，引導(dǎo)高校在國家自然科學(xué)基金、國家科技專項的指南編制、方向凝練等方面發(fā)揮更大作用；二是要形成科研院所、一流高校和重點(diǎn)企業(yè)從事基礎(chǔ)研究的新格局，著力破解制約科研基礎(chǔ)設(shè)施及大型科研儀器開放共享等制度性障礙；三是在平臺共建方面，建議支持高校、科研院所瞄準(zhǔn)國家急迫需求的基礎(chǔ)研究前沿領(lǐng)域，共建專業(yè)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究協(xié)同創(chuàng)新平臺吸引全球基礎(chǔ)研究頂尖人才，培養(yǎng)基礎(chǔ)研究后備人才。支持高校、科研院所共建省實(shí)驗(yàn)室和國家實(shí)驗(yàn)室，重點(diǎn)開展關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究和核心技術(shù)攻關(guān)。
參考文獻(xiàn)（略）
作者簡介：陳 峰，男，博士，中國科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院博士后，研究方向?yàn)榭萍颊摺⒌谌皆u估。
引用本文：陳峰.我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模與執(zhí)行結(jié)構(gòu)的量化分析研究[J].今日科苑，2022（4）：31-40
