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科技部等《國(guó)家科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市科技廳(委、局)、發(fā)展改革委、教育廳(委、局)、工業(yè)和信息化主管部門、財(cái)政廳(局)、農(nóng)業(yè)廳(局)、人力資源社會(huì)保障廳(局)、衛(wèi)生計(jì)生委、新聞出版廣電局、科協(xié),新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技局、發(fā)展改革委、教育局、工業(yè)和信息化委、財(cái)務(wù)局、農(nóng)業(yè)局、人力資源社會(huì)保障局、衛(wèi)生局、人口計(jì)生委、新聞出版廣電局、科協(xié),國(guó)務(wù)院有關(guān)部門,各有關(guān)單位:

為加強(qiáng)科研信用體系建設(shè),凈化科研風(fēng)氣,構(gòu)筑誠(chéng)實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境氛圍,規(guī)范中央財(cái)政科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)相關(guān)管理工作,保證科技計(jì)劃和項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)及財(cái)政資金安全,推進(jìn)依法行政,根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和政策文件,我們制定了《國(guó)家科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》。現(xiàn)印發(fā)給你們,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

 

科 技 部

國(guó)家發(fā)展改革委

教 育 部

工業(yè)和信息化部

財(cái) 政 部

農(nóng) 業(yè) 部

人力資源社會(huì)保障部

國(guó)家衛(wèi)生計(jì)生委

新聞出版廣電總局

中 科 院

社 科 院

工 程 院

自然科學(xué)基金會(huì)

中國(guó)科協(xié)

中央軍委裝備發(fā)展部

2016年3月25日

 

國(guó)家科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定

 

    第一條 為加強(qiáng)科研信用體系建設(shè),凈化科研風(fēng)氣,構(gòu)筑誠(chéng)實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境氛圍,規(guī)范中央財(cái)政科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)(以下簡(jiǎn)稱科技計(jì)劃)相關(guān)管理工作,保證科技計(jì)劃和項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)及財(cái)政資金安全,推進(jìn)依法行政,根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》(國(guó)發(fā)〔2014〕11號(hào))、《國(guó)務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)管理改革方案的通知》(國(guó)發(fā)〔2014〕64號(hào))、《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》(國(guó)發(fā)〔2014〕21號(hào))和有關(guān)法律法規(guī),制定本規(guī)定。

    第二條 本規(guī)定所指嚴(yán)重失信行為是指科研不端、違規(guī)、違紀(jì)和違法且造成嚴(yán)重后果和惡劣影響的行為。本規(guī)定所指嚴(yán)重失信行為記錄,是對(duì)經(jīng)有關(guān)部門/機(jī)構(gòu)查處認(rèn)定的,科技計(jì)劃和項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體在項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)、實(shí)施、管理、驗(yàn)收和咨詢?cè)u(píng)審評(píng)估等全過程的嚴(yán)重失信行為,按程序進(jìn)行的客觀記錄,是科研信用體系建設(shè)的重要組成部分。

    第三條 嚴(yán)重失信行為記錄應(yīng)當(dāng)覆蓋科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理和實(shí)施的相關(guān)責(zé)任主體,遵循客觀公正、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、分級(jí)分類的原則。

    第四條 本規(guī)定的記錄對(duì)象為在參與科技計(jì)劃、項(xiàng)目組織管理或?qū)嵤┲写嬖趪?yán)重失信行為的相關(guān)責(zé)任主體,主要包括有關(guān)項(xiàng)目承擔(dān)人員、咨詢?cè)u(píng)審專家等自然人,以及項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等法人機(jī)構(gòu)。

    政府工作人員在科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理工作中存在嚴(yán)重失信行為的,依據(jù)公務(wù)員法及其相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

    第五條 科技部牽頭制定嚴(yán)重失信行為記錄相關(guān)制度規(guī)范,會(huì)同有關(guān)行業(yè)部門、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu),根據(jù)科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理職責(zé),負(fù)責(zé)受其管理或委托的科技計(jì)劃和項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體的嚴(yán)重失信行為記錄管理和結(jié)果應(yīng)用工作。

    充分發(fā)揮科研誠(chéng)信建設(shè)部際聯(lián)席會(huì)議作用,加強(qiáng)與相關(guān)部門合作與信息共享,實(shí)施跨部門聯(lián)合懲戒,形成工作合力。

    重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)向國(guó)家科技計(jì)劃管理部際聯(lián)席會(huì)議報(bào)告。

    第六條 實(shí)行科技計(jì)劃和項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體的誠(chéng)信承諾制度,在申請(qǐng)科技計(jì)劃項(xiàng)目及參與科技計(jì)劃項(xiàng)目管理和實(shí)施前,本規(guī)定第四條中所涉及的相關(guān)責(zé)任主體都應(yīng)當(dāng)簽署誠(chéng)信承諾書。

    第七條 結(jié)合科技計(jì)劃管理改革工作,逐步推行科研信用記錄制度,加強(qiáng)科技計(jì)劃和項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體科研信用管理。

    第八條 參與科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理和實(shí)施的相關(guān)項(xiàng)目承擔(dān)人員、咨詢?cè)u(píng)審專家等自然人,應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自律,按照相關(guān)管理規(guī)定履職盡責(zé)。以下行為屬于嚴(yán)重失信行為:

 

    (一)采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取科技計(jì)劃和項(xiàng)目承擔(dān)資格。

    (二)項(xiàng)目申報(bào)或?qū)嵤┲谐u他人科研成果,故意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán),捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表等,違反科研倫理規(guī)范。

    (三)違反科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理規(guī)定,無正當(dāng)理由不按項(xiàng)目任務(wù)書(合同、協(xié)議書等)約定執(zhí)行;擅自超權(quán)限調(diào)整項(xiàng)目任務(wù)或預(yù)算安排;科技報(bào)告、項(xiàng)目成果等造假。

    (四)違反科研資金管理規(guī)定,套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi),謀取私利。

    (五)利用管理、咨詢、評(píng)審或評(píng)估專家身份索賄、受賄;故意違反回避原則;與相關(guān)單位或人員惡意串通。

    (六)泄露相關(guān)秘密或咨詢?cè)u(píng)審信息。

    (七)不配合監(jiān)督檢查和評(píng)估工作,提供虛假材料,對(duì)相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改。

    (八)其他違法、違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、違反項(xiàng)目任務(wù)書(合同、協(xié)議書等)約定和科研不端行為等情況。

 

    第九條 參與科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理和實(shí)施相關(guān)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位以及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等法人和機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)履行法人管理職責(zé),規(guī)范管理。以下行為屬于嚴(yán)重失信行為:

 

    (一)采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取管理、承擔(dān)科技計(jì)劃和項(xiàng)目或中介服務(wù)資格。

    (二)利用管理職能,設(shè)租尋租,為本單位、項(xiàng)目申報(bào)單位/項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目承擔(dān)人員謀取不正當(dāng)利益。

    (三)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)違反委托合同約定,不按制度執(zhí)行或違反制度規(guī)定;管理嚴(yán)重失職,所管理的科技計(jì)劃和項(xiàng)目或相關(guān)工作人員存在重大問題。

    (四)項(xiàng)目承擔(dān)單位未履行法人管理和服務(wù)職責(zé);包庇、縱容項(xiàng)目承擔(dān)人員嚴(yán)重失信行為;截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費(fèi)。

    (五)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反合同或協(xié)議約定,采取造假、串通等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段謀取利益。

    (六)不配合監(jiān)督檢查和評(píng)估工作,提供虛假材料,對(duì)相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改。

    (七)其他違法、違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、違反項(xiàng)目任務(wù)書(合同、協(xié)議書等)約定等情況。

 

    第十條 對(duì)具有本規(guī)定第八條、第九條行為的責(zé)任主體,且受到以下處理的,納入嚴(yán)重失信行為記錄。

    (一)受到刑事處罰或行政處罰并正式公告。

    (二)受審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門查處并正式通報(bào)。

    (三)受相關(guān)部門和單位在科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理或監(jiān)督檢查中查處并以正式文件發(fā)布。

    (四)因偽造、篡改、抄襲等嚴(yán)重科研不端行為被國(guó)內(nèi)外公開發(fā)行的學(xué)術(shù)出版刊物撤稿,或被國(guó)內(nèi)外政府獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審主辦方取消評(píng)審和獲獎(jiǎng)資格并正式通報(bào)。

    (五)經(jīng)核實(shí)并履行告知程序的其它嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為。

    對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察、監(jiān)督檢查等部門已掌握確鑿違規(guī)違紀(jì)問題線索和證據(jù),因客觀原因尚未形成正式處理決定的相關(guān)責(zé)任主體,參照本條款執(zhí)行。

 

    第十一條 依托國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)建立嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)。記錄信息應(yīng)當(dāng)包括:責(zé)任主體名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、所涉及的項(xiàng)目名稱和編號(hào)、違規(guī)違紀(jì)情形、處理處罰結(jié)果及主要責(zé)任人、處理單位、處理依據(jù)和做出處理決定的時(shí)間。

    對(duì)于責(zé)任主體為法人和機(jī)構(gòu),根據(jù)處理決定,記錄信息還應(yīng)包括直接責(zé)任人員。

    第十二條 對(duì)于列入嚴(yán)重失信行為記錄的責(zé)任主體,按照科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理辦法的相關(guān)規(guī)定,階段性或永久取消其申請(qǐng)國(guó)家科技計(jì)劃、項(xiàng)目或參與項(xiàng)目實(shí)施與管理的資格。同時(shí),在后續(xù)科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理工作中,應(yīng)當(dāng)充分利用嚴(yán)重失信行為記錄信息,對(duì)相關(guān)責(zé)任主體采取如下限制措施:

    (一)在科研立項(xiàng)、評(píng)審專家遴選、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)確定、科研項(xiàng)目評(píng)估、科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審、間接費(fèi)用核定、結(jié)余資金留用以及基地人才遴選中,將嚴(yán)重失信行為記錄作為重要依據(jù)。

    (二)對(duì)納入嚴(yán)重失信行為記錄的相關(guān)法人單位,以及違規(guī)違紀(jì)違法多發(fā)、頻發(fā),一年內(nèi)有2個(gè)及以上相關(guān)責(zé)任主體被納入嚴(yán)重失信行為記錄管理的法人單位作為項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督的重要對(duì)象,加強(qiáng)監(jiān)督和管理。

 

    第十三條 實(shí)行記錄名單動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制,對(duì)處理處罰期限屆滿的相關(guān)責(zé)任主體,及時(shí)移出嚴(yán)重失信記錄名單。

    第十四條 嚴(yán)重失信行為記錄名單為科技部、相關(guān)部門,項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、監(jiān)督和評(píng)估專業(yè)化支撐機(jī)構(gòu)掌握使用,嚴(yán)格執(zhí)行信息發(fā)布、查詢、獲取和修改的權(quán)限。

    嚴(yán)重失信行為記錄名單及時(shí)向責(zé)任主體通報(bào),對(duì)于責(zé)任主體為自然人的還應(yīng)向其所在法人單位通報(bào)。

    對(duì)行為惡劣、影響較大的嚴(yán)重失信行為按程序向社會(huì)公布失信行為記錄信息。

    第十五條 在本規(guī)定暫行實(shí)施的基礎(chǔ)上,總結(jié)經(jīng)驗(yàn),完善跨部門聯(lián)動(dòng)工作體系,加強(qiáng)與其他社會(huì)信用記錄銜接,逐步形成國(guó)家統(tǒng)一的科研信用制度和管理體系。

    第十六條 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)對(duì)國(guó)家科技計(jì)劃和項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體所涉及的嚴(yán)重失信行為另有規(guī)定的,依照其規(guī)定執(zhí)行。

    地方科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理可參照?qǐng)?zhí)行。

    第十七條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施,由科技部負(fù)責(zé)解釋。

 

來源:科技部

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