第一條 為落實(shí)全國科技創(chuàng)新大會精神,規(guī)范和加強(qiáng)先導(dǎo)專項(xiàng)評估工作管理,根據(jù)《科技評估工作規(guī)定(試行)》 (國科發(fā)政也2016頁382 號)、《中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項(xiàng)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定,制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條 中期檢查是在先導(dǎo)專項(xiàng)實(shí)施后 2-3 年開展的評估工作,通過對專項(xiàng)進(jìn)展情況、經(jīng)費(fèi)使用情況、發(fā)展態(tài)勢的診斷分析,發(fā)現(xiàn)問題,提出調(diào)整和改進(jìn)建議,促進(jìn)和推動專項(xiàng)實(shí)施。結(jié)題驗(yàn)收是在專項(xiàng)一個(gè)實(shí)施周期(一般為 5 年)期滿后進(jìn)行的評估工作,通過對專項(xiàng)目標(biāo)完成情況、經(jīng)費(fèi)使用情況及成果產(chǎn)出等評價(jià),促進(jìn)創(chuàng)新成果的推廣應(yīng)用,提高資金使用效率。
第三條 先導(dǎo)專項(xiàng)中期檢查和結(jié)題驗(yàn)收遵循科學(xué)規(guī)范、公正獨(dú)立、務(wù)求實(shí)效的原則,確保檢查驗(yàn)收結(jié)果可信可用。
(一)科學(xué)規(guī)范原則:根據(jù)專項(xiàng)特點(diǎn),嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定程序,采用定量與定性分析相結(jié)合、專業(yè)評估與綜合評價(jià)相結(jié)合、資料審核及現(xiàn)場測試相結(jié)合等方法進(jìn)行。
(二)公正獨(dú)立原則:堅(jiān)持真實(shí)、客觀、公正,內(nèi)部評估與外部評估相結(jié)合,建立相對獨(dú)立的專家評價(jià)系統(tǒng),由相關(guān)部委專家、用戶專家、管理專家、國內(nèi)外高水平科技專家等共同組成專家組進(jìn)行咨詢評議。
(三)務(wù)求實(shí)效原則:檢查驗(yàn)收與過程管理相銜接。年度計(jì)劃執(zhí)行情況等作為檢查驗(yàn)收的基礎(chǔ)。注重專項(xiàng)投入和產(chǎn)出的績效評價(jià)。
第四條 中期檢查和結(jié)題驗(yàn)收重點(diǎn)在專項(xiàng)及項(xiàng)目層次開展,課題及以下層級由專項(xiàng)自行組織。 項(xiàng)目以上層級由發(fā)展規(guī)劃局負(fù)責(zé)牽頭組織,相關(guān)業(yè)務(wù)局、條件保障與財(cái)務(wù)局、辦公廳等部門配合。
(一)發(fā)展規(guī)劃局的主要職責(zé)是:制定專項(xiàng)中期檢查和結(jié)題驗(yàn)收整體工作方案,協(xié)調(diào)組織開展檢查驗(yàn)收,研究形成檢查驗(yàn)收情況報(bào)告,提請?jiān)洪L辦公會審議檢查驗(yàn)收結(jié)果等。
(二)相關(guān)業(yè)務(wù)局和職能局的主要職責(zé)是:根據(jù)職能分工和檢查驗(yàn)收整體方案,組織完成相關(guān)檢查驗(yàn)收工作,落實(shí)院長辦公會對專項(xiàng)做出的決定。
(三)相關(guān)專項(xiàng)任務(wù)承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人的職責(zé)是:按照中期檢查和結(jié)題驗(yàn)收的要求,如實(shí)報(bào)告專項(xiàng)進(jìn)展的實(shí)際情況和存在問題,及時(shí)報(bào)送相關(guān)資料,配合檢查和驗(yàn)收工作的開展,不得以任何方式影響評價(jià)的公正性。
(四)發(fā)展規(guī)劃局牽頭機(jī)關(guān)相關(guān)部門和相關(guān)專項(xiàng)辦公室,成立各專項(xiàng)中期檢查和結(jié)題驗(yàn)收工作小組,加強(qiáng)部門間溝通協(xié)調(diào),支撐整個(gè)檢查驗(yàn)收工作。
第五條 先導(dǎo)專項(xiàng)中期檢查和結(jié)題驗(yàn)收的主要依據(jù)是專項(xiàng)任務(wù)書、計(jì)劃書、預(yù)算書及國家相關(guān)科技管理政策、制度等。
第六條 先導(dǎo)專項(xiàng)中期檢查重點(diǎn)考察專項(xiàng)計(jì)劃任務(wù)進(jìn)展情況,主要包括:階段目標(biāo)完成情況及水平、影響,發(fā)展態(tài)勢、完成最終目標(biāo)的可能性,經(jīng)費(fèi)使用、人員隊(duì)伍和組織管理保障情況等,發(fā)現(xiàn)問題,提出調(diào)整和改進(jìn)的建議。包括函評、經(jīng)費(fèi)檢查和會議評審三個(gè)環(huán)節(jié)。
第七條 先導(dǎo)專項(xiàng)結(jié)題驗(yàn)收重點(diǎn)檢查專項(xiàng)計(jì)劃任務(wù)完成情況、研究成果的水平與創(chuàng)新性、人才培養(yǎng)與團(tuán)隊(duì)建設(shè)情況、經(jīng)費(fèi)投入與產(chǎn)出績效情況、組織管理和機(jī)制創(chuàng)新情況等。根據(jù)驗(yàn)收重點(diǎn),結(jié)題驗(yàn)收包括科技目標(biāo)、科研管理、財(cái)務(wù)、檔案分項(xiàng)驗(yàn)收,并分別由相關(guān)業(yè)務(wù)局、條件保障與財(cái)務(wù)局、辦公廳等部門牽頭負(fù)責(zé)。在通過各分項(xiàng)驗(yàn)收基礎(chǔ)上,發(fā)展規(guī)劃局組織開展專項(xiàng)總體驗(yàn)收。
第八條 先導(dǎo)專項(xiàng)中期檢查和結(jié)題驗(yàn)收遵循科技活動規(guī)律,根據(jù)專項(xiàng)定位及重大產(chǎn)出目標(biāo),實(shí)行分類評價(jià),制定科學(xué)合理的有針對性的評估指標(biāo)體系。 不涉密,適宜國際比較的基礎(chǔ)研究以國際評估為主,著重評價(jià)成果的科學(xué)價(jià)值。應(yīng)用研究以用戶和同行專家評價(jià)為主,著重評價(jià)成果應(yīng)用情況以及技術(shù)成果的突破性和帶動性。產(chǎn)業(yè)化開發(fā)以市場和用戶評價(jià)為主,著重評價(jià)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)。
第九條 針對各專項(xiàng)特點(diǎn)和檢查驗(yàn)收要求組成專家組開展檢查和驗(yàn)收工作。 專家由牽頭組織檢查驗(yàn)收的部門按程序邀請和聘任。 評估專家的遴選充分體現(xiàn)分類管理的特點(diǎn),注重專家的權(quán)威性、代表性和公正性。領(lǐng)域同行專家一般從院學(xué)術(shù)委員會、發(fā)展咨詢委員會、業(yè)務(wù)局推薦人選、院專家?guī)熘羞x擇產(chǎn)生;財(cái)務(wù)、檔案等專家從院內(nèi)外具有該領(lǐng)域從業(yè)資質(zhì)或從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專家中產(chǎn)生。參加過專項(xiàng)實(shí)施方案評審的專家將作為首選專家被優(yōu)先考慮。
評審專家的選擇實(shí)行回避制度。 與被評專項(xiàng)有直接利害關(guān)系者,不得成為檢查和驗(yàn)收專家組成員。 專項(xiàng)承擔(dān)方可提出希望回避的專家名單并說明理由,與檢查和驗(yàn)收資料一起報(bào)送。
在確保專項(xiàng)評估工作公開透明的原則下,檢查驗(yàn)收工作注重加強(qiáng)核心知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。一般情況下,函評專家名單在評審前保密,會評專家名單在評審前公開。所有參與評審工作的專家均需簽署保密協(xié)議,并保證公正公平的提出評審意見。
第十條 先導(dǎo)專項(xiàng)中期檢查和結(jié)題驗(yàn)收建立評估工作檔案制度和報(bào)告審查機(jī)制,實(shí)施“痕跡化冶管理,充分保證檢查及驗(yàn)收過程可追溯,結(jié)果可檢驗(yàn)。
檢查驗(yàn)收工作產(chǎn)生的工作方案、證據(jù)材料、檢查和驗(yàn)收報(bào)告等按規(guī)定及時(shí)歸檔,科技報(bào)告經(jīng)首席科學(xué)家確認(rèn)、業(yè)務(wù)局審核、領(lǐng)導(dǎo)小組同意后納入院科技報(bào)告管理平臺,并按國家有關(guān)管理規(guī)定,集中推送到國家科技報(bào)告管理系統(tǒng)。
第十一條 先導(dǎo)專項(xiàng)中期檢查一般按照以下程序進(jìn)行:
(一)每年年初,實(shí)施期滿 2 年的先導(dǎo)專項(xiàng)應(yīng)及時(shí)向發(fā)展規(guī)劃局提交中期檢查申請。
(二)發(fā)展規(guī)劃局根據(jù)整體工作安排以及專項(xiàng)類型、特點(diǎn)、管理需求等,商機(jī)關(guān)相關(guān)部門,制定中期檢查工作整體方案,明確中期檢查范圍、原則、組織實(shí)施方式、標(biāo)準(zhǔn)及工作分工等,報(bào)請?jiān)侯I(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后印發(fā)相關(guān)專項(xiàng)及部門。
(三)納入中期檢查范圍的各專項(xiàng)按照中期檢查工作方案要求,在相關(guān)業(yè)務(wù)部門指導(dǎo)下,及時(shí)開展專項(xiàng)總結(jié),梳理專項(xiàng)進(jìn)展及成果,如期完成中期進(jìn)展報(bào)告撰寫等各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,并按要求呈交相關(guān)材料到中期檢查評審平臺。
專項(xiàng)進(jìn)展報(bào)告中應(yīng)對下一步工作內(nèi)容和后三年經(jīng)費(fèi)預(yù)算提出明確計(jì)劃。
(四)發(fā)展規(guī)劃局會同相關(guān)業(yè)務(wù)局根據(jù)中期檢查工作方案,遴選提出函評、會評專家建議名單報(bào)院領(lǐng)導(dǎo)審定后商請。經(jīng)費(fèi)檢查專家由條件保障與財(cái)務(wù)局根據(jù)檢查需要按程序商請。
(五)接受邀請的中期檢查函評專家登錄評審平臺,在線審閱相關(guān)專項(xiàng)進(jìn)展材料,并填寫評審意見。中期檢查工作組及時(shí)對函評意見進(jìn)行匯總和整理,并按程序報(bào)批后反饋相關(guān)專項(xiàng)。
(六)條件保障與財(cái)務(wù)局同步組織經(jīng)費(fèi)檢查專家組對專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)使用及管理情況開展檢查并出具經(jīng)費(fèi)檢查意見(含后三年的預(yù)算評審意見),轉(zhuǎn)呈發(fā)展規(guī)劃局。
(七)在函評及經(jīng)費(fèi)檢查基礎(chǔ)上,發(fā)展規(guī)劃局牽頭組織開展會議評審。會議評審專家在聽取專項(xiàng)及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人匯報(bào)、審閱專項(xiàng)及項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、參閱函評及經(jīng)費(fèi)檢查意見等基礎(chǔ)上對專項(xiàng)實(shí)施情況進(jìn)行評價(jià)和判斷,填寫專家評審意見,并討論形成整體意見。
第十二條 先導(dǎo)專項(xiàng)結(jié)題驗(yàn)收一般按照以下程序進(jìn)行:
(一)專項(xiàng)實(shí)施期滿 6 個(gè)月內(nèi),應(yīng)及時(shí)在相關(guān)業(yè)務(wù)部門指導(dǎo)下,完成總結(jié)和自驗(yàn)收工作,并向發(fā)展規(guī)劃局提交結(jié)題驗(yàn)收申請。
(二)發(fā)展規(guī)劃局根據(jù)整體工作安排以及專項(xiàng)類型、特點(diǎn)、管理需求等,商機(jī)關(guān)相關(guān)部門,制定結(jié)題驗(yàn)收工作整體方案,明確驗(yàn)收工作范圍、原則、組織實(shí)施方式及工作分工等,報(bào)請?jiān)侯I(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后印發(fā)相關(guān)專項(xiàng)及部門。
(三)根據(jù)評估內(nèi)容,先導(dǎo)專項(xiàng)結(jié)題驗(yàn)收工作可分為科技目標(biāo)和科研管理、財(cái)務(wù)、檔案等分項(xiàng)驗(yàn)收,并分別由相關(guān)業(yè)務(wù)局、條件保障與財(cái)務(wù)局、辦公廳等部門牽頭負(fù)責(zé)。
各牽頭責(zé)任部門根據(jù)管理要求,制定相關(guān)的評估工作規(guī)程,明確評估工作重點(diǎn)、指標(biāo)、形式、要求及專家來源構(gòu)成等,報(bào)相關(guān)分管院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后通知各相關(guān)專項(xiàng)。
(四)各專項(xiàng)依工作要求,配合完成各分項(xiàng)驗(yàn)收工作。各牽頭責(zé)任部門根據(jù)分項(xiàng)驗(yàn)收情況和專家組意見,出具分項(xiàng)驗(yàn)收意見報(bào)發(fā)展規(guī)劃局。
(五)在分項(xiàng)驗(yàn)收基礎(chǔ)上,發(fā)展規(guī)劃局牽頭組織相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?、管理專家及國家相關(guān)部委或行業(yè)用戶等,對專項(xiàng)整體進(jìn)展及目標(biāo)完成情況進(jìn)行總體驗(yàn)收?？傮w驗(yàn)收主要以會議評審方式進(jìn)行。必要時(shí),可進(jìn)行現(xiàn)場考察或與科技目標(biāo)和科研管理分項(xiàng)驗(yàn)收合并進(jìn)行。
總體驗(yàn)收專家組聽取專項(xiàng)實(shí)施情況報(bào)告、審閱專項(xiàng)提交的各類材料,參閱國際專家出具的評價(jià)意見(參加國際評估的專項(xiàng)),聽取科技目標(biāo)與科研管理、財(cái)務(wù)和檔案分項(xiàng)評估專家組組長的介紹,從整體上對專項(xiàng)實(shí)施情況進(jìn)行評價(jià)和判斷,并討論形成專項(xiàng)總體驗(yàn)收意見。
(六)各項(xiàng)評估工作在嚴(yán)格程序、保證質(zhì)量前提下,按照實(shí)事求是、精簡高效的原則,盡可能地簡化程序,與專項(xiàng)自評工作緊密結(jié)合,避免重復(fù)性工作,減輕研究所科研和管理人員負(fù)擔(dān)。
第十三條 涉密專項(xiàng)的檢查和驗(yàn)收工作,嚴(yán)格按照《中華人民共和國保守國家秘密法》、《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》和《實(shí)施科技重大專項(xiàng)的保密規(guī)定》等相關(guān)法規(guī)執(zhí)行。
第十四條 存在下列情況之一的先導(dǎo)專項(xiàng),不能通過驗(yàn)收。
(一)未能實(shí)現(xiàn)《先導(dǎo)專項(xiàng)任務(wù)書》規(guī)定的目標(biāo);
(二)未按要求呈交科技報(bào)告或提供的驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)(含財(cái)務(wù)數(shù)據(jù))不真實(shí),不完整;
(四)未經(jīng)批準(zhǔn),逾期半年以上。
第十五條 發(fā)展規(guī)劃局匯總專家意見,并根據(jù)中期檢查和結(jié)題驗(yàn)收工作組織及實(shí)施情況,形成專項(xiàng)中期檢查和結(jié)題驗(yàn)收報(bào)告,按程序報(bào)請?jiān)洪L辦公會議審議。相關(guān)評議結(jié)果及科技報(bào)告等按規(guī)定要求和程序適時(shí)向社會公開。
各專項(xiàng)評議結(jié)果將作為專項(xiàng)動態(tài)調(diào)整和信用狀況的重要決策參考依據(jù),是后續(xù)資源配置與調(diào)整的重要參考。
第十六條 本細(xì)則由發(fā)展規(guī)劃局負(fù)責(zé)解釋。
第十七條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。 2013 年 11 月 20 日印發(fā)的《中國科學(xué)院
戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項(xiàng)中期檢查和結(jié)題驗(yàn)收實(shí)施細(xì)則(試行)》同時(shí)廢止。
