企業(yè)內(nèi)部控制采購管理流程、制度、規(guī)定、辦法（企業(yè)內(nèi)部控制采購管理流程,制度,規(guī)定,辦法,實施）
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01 采購詢價比價流程
02 供應(yīng)商選擇流程
03 購貨合同簽訂流程
04 采購招標(biāo)管理制度
05 采購作業(yè)控制制度
06 采購價格管理規(guī)定
07 采購合同管理辦法
內(nèi)部控制
采購詢價比價流程
供應(yīng)商選擇流程
購貨合同簽訂流程
采購招標(biāo)管理制度
規(guī)范的采購招標(biāo)管理是企業(yè)規(guī)范采購作業(yè)行為，提高采購資金使用效益的重要舉措，企業(yè)應(yīng)針對招標(biāo)采購的全過程給出操作規(guī)范，以指引本企業(yè)采購招標(biāo)工作的有序開展。
采購招標(biāo)管理制度
第1章 總則
第1條 目的。
為了加強(qiáng)招標(biāo)管理，降低采購成本，保證采購質(zhì)量，建立規(guī)范的采購招標(biāo)流程和完善的采購招標(biāo)監(jiān)督機(jī)制，最大程度的保證公司和投資者利益，結(jié)合本公司特點，制定本制度。
第2條 適用范圍。
本制度適用于公司所有招標(biāo)采購活動。
第3條 招標(biāo)采購工作的原則。
1．堅持公平、公正、科學(xué)、擇優(yōu)的原則。
2．堅持相互監(jiān)督原則，任何業(yè)務(wù)部門均不得單獨實施對外招標(biāo)全流程。
3．堅持利害關(guān)系回避原則，與投標(biāo)人有利害關(guān)系的人員均不得參與招標(biāo)工作。
4．堅持權(quán)責(zé)一致原則，有權(quán)必有責(zé)、失責(zé)必追究。
第2章 相關(guān)部門及職責(zé)
第4條 采購部作為招標(biāo)工作組織部門，負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)招標(biāo)流程，其職責(zé)如下。
1．編制招標(biāo)文件。
2．發(fā)布招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請書。
3．參與外部專家評標(biāo)委員的選取及協(xié)調(diào)工作。
4．組織招標(biāo)項目的答疑、開標(biāo)、評標(biāo)、議標(biāo)、定標(biāo)活動及相關(guān)業(yè)務(wù)會議。
5．根據(jù)招標(biāo)結(jié)果組織相關(guān)協(xié)議/合同的簽訂。
6．負(fù)責(zé)招標(biāo)項目協(xié)議/合同的執(zhí)行。
7．負(fù)責(zé)招標(biāo)文檔的匯總、整理和歸檔保管工作。
8．負(fù)責(zé)組織招標(biāo)項目后續(xù)跟蹤評價及供應(yīng)商信息維護(hù)。
第5條 審計部是招標(biāo)工作的合規(guī)監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督招標(biāo)工作滿足公司招標(biāo)管理制度規(guī)定，招標(biāo)流程規(guī)范、招標(biāo)文件完整。
第6條 法務(wù)部為投標(biāo)工作提供法律支持，負(fù)責(zé)招標(biāo)活動相關(guān)協(xié)議/合同的法律復(fù)核及其它不確定相關(guān)法律事項的支持工作。
第3章 采購招標(biāo)實施
第7條 采購部負(fù)責(zé)編制招標(biāo)文件，采購部經(jīng)理審核招標(biāo)文件，確認(rèn)無誤并簽字確認(rèn)后報分管領(lǐng)導(dǎo)審批后對外發(fā)布。招標(biāo)文件應(yīng)載明下列事項。
1．投標(biāo)人須知。
2．招標(biāo)項目的性質(zhì)、數(shù)量。
3．技術(shù)規(guī)格。
4．投標(biāo)價格的要求及其計算方式。
5．評標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)和方法。
6．交貨、竣工或提供服務(wù)的時間。
7．對投標(biāo)人的資質(zhì)要求及應(yīng)當(dāng)提供的有關(guān)資格和資信的證明文件。
8．投標(biāo)保證金的數(shù)額或其他形式的擔(dān)保。
9．投標(biāo)文件的編制要求。
10．提供投標(biāo)文件的方式、地點和截止日期。
11．開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)的日程安排。
12．合同格式及主要合同條款。
13．需要載明的其他事項。
第8條 招標(biāo)文件獲批后，采購部負(fù)責(zé)發(fā)布公開或邀請招標(biāo)信息，招標(biāo)信息應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容。
1．公司的名稱和地址。
2．招標(biāo)項目的性質(zhì)、數(shù)量。
3．招標(biāo)項目的實施地點和時間要求。
4．獲取招標(biāo)文件的辦法、地點和時間。
5．對招標(biāo)文件收取的費用。
6．需要公告的其他事項。
第9條 根據(jù)業(yè)務(wù)需要，在招標(biāo)文件發(fā)出后，采購部負(fù)責(zé)根據(jù)招標(biāo)文件中規(guī)定的日期會同相關(guān)業(yè)務(wù)部門召開招標(biāo)答疑會，解答投標(biāo)人提出的關(guān)于招標(biāo)文件中的疑問。
第10條 截標(biāo)及標(biāo)書的保管。
1．投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件的規(guī)定編制投標(biāo)文件，投標(biāo)文件必須包括以下內(nèi)容。
（1）投標(biāo)函。
（2）投標(biāo)人資格、資信證明文件。
（3）投標(biāo)項目方案及說明。
（4）項目管理團(tuán)隊及經(jīng)驗介紹。
（5）投標(biāo)價格。
（6）投標(biāo)保證金或者其他形式的擔(dān)保。
（7）招標(biāo)文件要求具備的其他內(nèi)容。
2．所有投標(biāo)人均應(yīng)在規(guī)定的截標(biāo)日期前將投標(biāo)文件送達(dá)投標(biāo)地點，采購部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)投標(biāo)文件的簽收備案并妥善保管，任何人不得私自開啟標(biāo)書。
第11條 開標(biāo)。
1．采購部應(yīng)按照招標(biāo)文件約定的時間、地點和程序以公開方式進(jìn)行開標(biāo)，采購部經(jīng)理或主管副總主持，邀請評標(biāo)委員會成員、投標(biāo)人代表參加。
2．投標(biāo)人檢查投標(biāo)文件的密封情況，確認(rèn)無誤后，由有關(guān)工作人員當(dāng)眾拆封、驗證投標(biāo)資格，并宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價格以及其他主要內(nèi)容。
3．投標(biāo)人可以對投標(biāo)作必要的解釋，但所作的解釋不得超過投標(biāo)文件記載的范圍或改變投標(biāo)文件的實質(zhì)性內(nèi)容。
4．采購部應(yīng)詳細(xì)記錄開標(biāo)結(jié)果，所有參加開標(biāo)的人員均應(yīng)簽名確認(rèn)，并存檔備查。
第12條 評標(biāo)。
1．評標(biāo)活動由評標(biāo)委員會負(fù)責(zé)，采購部負(fù)責(zé)召集組織評標(biāo)委員會。
2．投標(biāo)人資格初審。評標(biāo)委員會按照招標(biāo)文件的約定條件對投標(biāo)人進(jìn)行資格初審，只有通過資格初審的投標(biāo)方案才能參加綜合評審，初審因素主要包括以下5個方面。
（1）具有獨立訂立合同的權(quán)利：公司持有有效的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證。
（2）具有履行合同的能力：包括專業(yè)、技術(shù)資格和能力、資金、設(shè)備和其他物質(zhì)設(shè)施狀況、管理能力、經(jīng)驗、信譽(yù)和相應(yīng)的從業(yè)人員。
（3）符合公司供應(yīng)商管理制度規(guī)定的相關(guān)準(zhǔn)入條件及資質(zhì)要求。
（4）沒有處于被責(zé)令停業(yè)，投標(biāo)資格被取消，財產(chǎn)被接管、凍結(jié)、破產(chǎn)狀態(tài)。
（5）在最近三年內(nèi)沒有騙取中標(biāo)和嚴(yán)重違約及質(zhì)量問題；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他資格條件。
3．綜合評審。在經(jīng)過初審篩選后，評標(biāo)委員會需對初審?fù)ㄟ^的投標(biāo)文件進(jìn)行綜合評審，以確定最終中標(biāo)文件。綜合評審因素主要包括以下9個方面。
（1）投標(biāo)文件的完整性：投標(biāo)書、投標(biāo)保證金、報價表等招標(biāo)文件中要求的文件均已提交。
（2）投標(biāo)的有效性：投標(biāo)人法定代表人的授權(quán)代理人，其授權(quán)書符合招標(biāo)文件規(guī)定；投標(biāo)文件上法定代表人或其授權(quán)代理人的簽字齊全、符合招標(biāo)文件規(guī)定。
（3）聯(lián)合體投標(biāo)的有效性：聯(lián)合體投標(biāo)提交了聯(lián)合體協(xié)議書，且投標(biāo)期間聯(lián)合體成員未發(fā)生變化。
（4）投標(biāo)報價及投標(biāo)人財務(wù)狀況、墊資能力。
（5）投標(biāo)人的信譽(yù)、業(yè)績、經(jīng)驗、榮譽(yù)情況及獲獎證書。
（6）投標(biāo)人質(zhì)量、服務(wù)承諾，項目負(fù)責(zé)人及項目團(tuán)隊介紹等。
（7）技術(shù)方案、實施計劃及各階段進(jìn)度的保障措施及違約承諾。
（8）產(chǎn)品性能、壽命、技術(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量保障措施。
（9）關(guān)鍵技術(shù)、工藝、重點、難點分析和解決方案。
4．評標(biāo)結(jié)束后，如果有以下兩種情況時，可重新安排招標(biāo)活動。
（1）在設(shè)有標(biāo)底的情況下，如所有投標(biāo)人標(biāo)價均高于標(biāo)底，可由評標(biāo)委員會集體商議決定進(jìn)入議標(biāo)環(huán)節(jié)擇優(yōu)選取或重新舉行招標(biāo)活動。
（2）評標(biāo)委員會經(jīng)評審，認(rèn)為所有投標(biāo)都不符合招標(biāo)文件的，可以否決所有投標(biāo)。投標(biāo)被否決的，招標(biāo)組織部門應(yīng)當(dāng)依制度重新招標(biāo)。
第13條 存在下列情形之一的，評標(biāo)委員會可采取議標(biāo)形式確定中標(biāo)人。
1．所有合格投標(biāo)人的標(biāo)價均高于招標(biāo)項目標(biāo)底的。
2．候選中標(biāo)人投標(biāo)方案在下列事項存在可談判空間的。
（1）降低標(biāo)價。
（2）縮短工期或物資交付日期。
（3）改善支付條件。
（4）提出新的施工、設(shè)計或服務(wù)方案。
（5）免費增加附加服務(wù)的。
3．急需獲得該物資或服務(wù)，采用招標(biāo)程序不切實際的。
4．由于災(zāi)難性事件，急需取得該物資或服務(wù)，而采用其他方式因耗時太多而不可行的。
5．采購物資或服務(wù)專業(yè)性較強(qiáng)、可選供應(yīng)商非常有限，公司已經(jīng)具有合作2次以上且合作記錄良好的供應(yīng)商的。
6．前期采購項目的補(bǔ)充或服務(wù)項目的升級、延續(xù)，且提供前期服務(wù)的供應(yīng)商合作記錄良好。
第14條 評標(biāo)、議標(biāo)結(jié)束后，采購部根據(jù)評標(biāo)結(jié)果編寫評標(biāo)報告，確定中標(biāo)人，并填制中標(biāo)通知書及中標(biāo)通知書審查表。
第15條 采購部將中標(biāo)通知書審查表及招標(biāo)活動相關(guān)資料報送至內(nèi)審部門復(fù)核，復(fù)核無誤后，報公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)布中標(biāo)通知。
第16條 招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)在中標(biāo)通知發(fā)出之日起15日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和投標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。采購部負(fù)責(zé)組織安排合同訂立工作。
第17條 采購部負(fù)責(zé)招標(biāo)活動檔案管理，指定專人負(fù)責(zé)文檔的收集、歸檔及保管工作。
第4章 附則
第18條 本制度由公司采購部負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋。
第19條 本制度經(jīng)公司經(jīng)審批通過后生效，自發(fā)布之日起開始實施。
采購部
采購作業(yè)控制制度
為了控制采購過程，保證企業(yè)采購活動的順利進(jìn)行，企業(yè)應(yīng)制定規(guī)范的采購作業(yè)控制制度，具體示范如下。
內(nèi)部控制
采購價格管理規(guī)定
為加強(qiáng)采購價格審核管理工作，保證采購物資質(zhì)量的前提下降低采購成本，企業(yè)應(yīng)建立采購價格管理規(guī)定。
采購合同管理辦法
為了規(guī)范采購合同管理，確保采購活動順利進(jìn)行，企業(yè)應(yīng)制定采購合同管理規(guī)定。
采購合同管理辦法
第1章 總則
第1條 目的
為了以下目的，特制定本制度。
1．增強(qiáng)采購合同的合理科學(xué)性，為采購執(zhí)行提供依據(jù)。
2．規(guī)范采購合同執(zhí)行，防范采購風(fēng)險，保證采購活動順利進(jìn)行。
3．對企業(yè)采購合同妥善管理。
第2條 適用范圍
本企業(yè)一切采購合同的訂立、審核、簽訂、履行及日常管理均適用本制度。
第3條 主管部門
采購部主要負(fù)責(zé)采購合同管理事務(wù)。
第4條 相關(guān)釋義
1．采購是指企業(yè)購買物資（或接受勞務(wù)）及支付款項等相關(guān)活動。
2．采購合同是企業(yè)與供應(yīng)商經(jīng)過雙方談判協(xié)商一致同意而簽訂的“供需關(guān)系”的法律性文件，合同雙方都應(yīng)遵守和履行，是雙方聯(lián)系的共同語言基礎(chǔ)。
第2章 草擬采購合同
第5條 采購合同內(nèi)容
采購合同是商務(wù)性的契約文件，其內(nèi)容條款一般應(yīng)包括以下內(nèi)容，如下.
- 企業(yè)全名、法人代表、電話、電報、電傳等
- 采購貨品的名稱、型號和規(guī)格，以及采購的數(shù)量
- 價格和交貨期
- 交付方式和交貨地點
- 質(zhì)量要求和驗收方法，以及不合格品的處理
- 違約的責(zé)任
第6條 擬定基本內(nèi)容
根據(jù)企業(yè)采購合同樣本擬定本次采購合同的基本內(nèi)容。
1．?dāng)M定供需雙方的企業(yè)全名、法人代表、電話、電報、電傳等企業(yè)基本資料。
2．采購貨品名稱、型號、規(guī)格以及采購數(shù)量等采購產(chǎn)品信息。
第7條 擬定質(zhì)量要求和違約責(zé)任條款
1．企業(yè)使用質(zhì)量、違約責(zé)任格式條款。
2．企業(yè)負(fù)責(zé)提示和解釋格式條款。
第8條 擬定價格條款
1．價格條款應(yīng)根據(jù)采購種類、型號的多少選擇文字說明或表格說明。
2．草擬的合同中不確定采購價格，即具體價格空白。
第9條 擬定交付條款
1．交付條款應(yīng)包括交付時間、交付地點、交付方式這三方面內(nèi)容。
2．交付條款亦應(yīng)采取空白處理措施。
第10條 擬定付款條款
1．付款條款包括付款方式、付款時間、付款數(shù)額3方面內(nèi)容。
2．付款具體信息應(yīng)包括供應(yīng)商企業(yè)全稱、開戶行名稱、賬號、聯(lián)系方式以及本企業(yè)全稱、開戶行名稱、賬號、聯(lián)系方式。
3．開戶行名稱以及賬號應(yīng)雙人復(fù)核。
4．付款時間以及付款數(shù)額應(yīng)空白處理。
第11條 采購合同成文
梳理采購合同內(nèi)容，形成本次采購合同基本樣本。
第3章 審核采購合同樣本
第12條 審核采購合同內(nèi)容
1．財務(wù)部審核企業(yè)、供應(yīng)商相關(guān)開戶銀行、賬戶信息。
2．采購部指派一人閱讀采購合同樣本，確保無語言、文字錯誤。
第13條 審核采購合同法律效力
法律事務(wù)部負(fù)責(zé)審核采購合同樣本的法律依據(jù)，確保采購合同符合法律規(guī)定。
第4章 訂立采購合同
第13條 采購合同確認(rèn)
1．采購合同樣本的價格條款、交付條款以及付款條款的空白內(nèi)容經(jīng)雙方談判協(xié)商確定。
2．采購合同談判應(yīng)就以上條款逐一確認(rèn)，談判確認(rèn)一條后雙方簽字確認(rèn)。
3．企業(yè)負(fù)責(zé)向供應(yīng)商解釋和說明質(zhì)量、違約責(zé)任條款。
第14條 審批采購合同
1．談判結(jié)束后，將空白內(nèi)容填完整，并保留談判記錄。
2．按照采購談判結(jié)果制作采購合同。
3．正式采購合同應(yīng)仔細(xì)確認(rèn)審核。
（1）采購員負(fù)責(zé)與采購談判記錄以及采購合同樣本逐一比對各條內(nèi)容，確保文字、數(shù)字準(zhǔn)確無誤。
（2）采購金額在 元以下，采購部經(jīng)理審核采購合同。
（3）采購金額在 元以上，總經(jīng)理審批采購合同。
第15條 訂立采購合同
企業(yè)和供應(yīng)商舉行采購合同簽訂儀式。
第16條 履行采購合同
1．企業(yè)以及供應(yīng)商按照采購合同訂立內(nèi)容履行采購合同。
2．企業(yè)應(yīng)建立驗收管理制度以及付款管理制度，規(guī)范采購驗收作業(yè)以及付款作業(yè)。
第5章 采購合同日常管理
第17條 采購合同保存
1．采購付款結(jié)束后，采購合同編號后統(tǒng)一存檔。
2．采購合同樣本以及談判過程中的記錄等相關(guān)資料與采購合同一同保管。
第18條 采購合同借閱
1．借閱采購合同，應(yīng)由采購部經(jīng)理簽字確認(rèn)。
2．采購合同應(yīng)在 日內(nèi)歸還。
第6章 附則
第19條 本規(guī)定由采購部負(fù)責(zé)解釋和修改。
第20條 本規(guī)定自頒布之日起實施執(zhí)行。
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