「推薦」PPP融資模式工程項目管理制度與工作程序、方法（ppp融資模式的運作程序）
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PPP融資模式公路工程項目管理制度與工作程序、方法
二〇一七年十一月
目 錄
第一篇 項目管理規(guī)劃與管理職能 7
第一部分 項目管理規(guī)劃總則 7
第一章 建立PPP工程項目管理體系的目的 7
第二章 PPP工程項目管理體系目標 7
第三章 PPP工程項目管理體系構建思路 7
第四章 參建單位項目組織架構 8
第二部分 項目公司及其職能部門崗位職責 8
第一章 項目公司職責 8
第二章 股東大會職責 9
第三章 董事會職責 9
第四章 監(jiān)事會（監(jiān)事）職責 10
第五章 董事長職責 10
第六章 公司經理職責 10
第七章 綜合部職責 10
第八章 建設管理部職責 11
第九章 財務部職責 11
第二篇 項目建設前期準備工作 11
第一部分 項目招標投標工作 12
第一章 項目管理公司招標工作 12
第二章 施工單位業(yè)務招標工作 12
第二部分 項目報批與報建 13
第一章 初步設計報批 13
第二章 施工圖設計報批 13
第三章 質量安全監(jiān)督申請與批準 13
第三部分 施工準備工作 14
第一章 施工圖會審與設計交底 14
第二章 監(jiān)理規(guī)劃審查 15
第三章 施工組織設計審查 15
第四章 施工單位現場準備工作檢查 16
第五章 第一次工地例會和開工報告審批 17
第三篇 項目進度計劃管理 17
第一部分 項目進度計劃管理實施 17
第一章 總則 18
第二章 建議性計劃編制及上報 18
第三章 指導性計劃的編制、下達 20
第四章 實施性計劃編制、下達 21
第五章 進度計劃的執(zhí)行 22
第六章 計劃的考核 23
第七章 進度計劃的調整 24
第二部分 工程項目統(tǒng)計管理實施細則 25
第一章 總則 25
第二章 統(tǒng)計工作的職責 25
第三章 統(tǒng)計報表基本要求 25
第四章 統(tǒng)計報表的編制 26
第五章 相關填報說明 27
第六章 附則 27
第三部分 工程項目監(jiān)理月報制度 27
第一章 總則 27
第二章 工程監(jiān)理月報的內容 28
第三章 工作要求 29
第四章 附則 30
第四篇 項目質量管理 30
第一部分 質量管理目標任務和程序 30
第一章 項目質量管理目標 30
第二章 項目質量管理的任務 31
第三章 項目質量管理程序 32
第二部分 質量保證體系的建立 32
第一章 總則 32
第二章 質量保證體系網絡 33
第三章 質量管理制度 34
第四章 質量保證體系各方質量責任 58
第五章 質量控制計劃 60
第三部分 質量保證體系運行 62
第一章 施工前質量控制 62
第二章 施工中質量控制 62
第三章 施工后質量控制 64
第四章 質量問題和質量事故處理 66
第四部分 公路建設優(yōu)質工程獎創(chuàng)建與申報 67
第一章 總 則 67
第二章 創(chuàng)建與評審 68
第三章 監(jiān)督管理 71
第四章 附 則 72
第五部分 建設工程優(yōu)質工程獎申報與創(chuàng)建 72
第一章 總則 72
第二章 評審組織 73
第三章 評審范圍 74
第四章 申報條件和辦法 75
第五章 工程評審 77
第六章 獎勵 78
第七章 紀律 78
第八章 附則 78
第五篇 項目安全文明生產綜合管理 80
第一部分 項目安全生產管理辦法 80
第一章 總則 80
第二章 項目安全生產依據原則及目標 80
第三章 項目安全生產保證體系 81
第四章 安全生產保證體系各方責任 82
第五章 安全生產管理制度 84
第六章 安全生產管理方法與措施 90
第二部分 項目現場文明施工管理辦法 92
第一章 總則 92
第二章 組織機構 92
第三章 施工現場文明施工標準要求 93
第四章 環(huán)境保護和衛(wèi)生防疫管理制度 94
第五章 治安綜合管理 95
第六章 農民工工資管理制度 96
第七章 附則 96
第三部分 安全生產管理考核實施細則 97
第四部分 公路水運工程“平安工地”考核評價標準 98
第六篇 項目材料設備管理 102
第一部分 工程材料管理辦法 102
第一章 總則 102
第二章 工程材料的源頭管理 102
第三章 工程材料的進場管理 103
第四章 施工中材料的管理 105
第五章 工程材料試驗資料的管理 106
第六章 罰則 106
第七章 附則 107
第二部分 設備管理管理制度 107
第一章總則 107
第二章 設備的選擇與評價 107
第三章 設備采購、建造 108
第四章 設備安裝 108
第五章 設備試運行 109
第六章 附則 109
第七篇 項目合同管理 109
第一部分 合同履行管理 109
第一章 總則 109
第二章 合同交底 109
第三章 合同跟蹤與診斷 110
第四章 合同爭議及違約處理 111
第二部分 工程分包管理 111
第一章 總則 111
第二章 專業(yè)分包管理 111
第三章 勞務分包管理 112
第三部分 工程項目設計變更管理 113
第一章 總則 113
第二章 設計變更原則 114
第三章 設計變更分類 115
第四章 設計變更的職責和權限 115
第五章 設計變更的立項程序 116
第六章 設計變更審批 117
第七章 設計變更的審計與監(jiān)督 120
第八章 附則 121
第八篇 項目資金管理 121
第一部分 工程資金計劃管理 121
第一章 總則 121
第二章 承包人資金使用計劃 121
第三章 項目管理公司資金使用計劃 122
第四章 投資偏差分析及糾偏措施 123
第二部分 工程計量支付管理 124
第一章 總則 124
第二章 職責分工 124
第三章 工程計量相關規(guī)定 124
第四章 現場工程簽證管理 126
第五章 聯測規(guī)定 127
第六章 工程款支付管理 127
第七章 計量支付的有關要求 131
第八章 計量支付工作的檢查與監(jiān)督 133
第九章 附則 134
第三部分 工程審計制度 134
第一章 總則 134
第二章 項目內部審計和投資方查詢 134
第三章 項目外部審計 134
第九篇 項目資金使用監(jiān)管財務管理 135
第一章 總則 135
第二章 監(jiān)管對象、范圍和形式 135
第三章 監(jiān)管職責和內容 136
第四章 監(jiān)督與考核 136
第五章 附則 137
第十篇 項目檔案管理實施細則 138
第一章 總則 138
第二章 驗收組織 138
第三章 驗收申請 139
第四章 驗收內容 140
第五章 驗收程序 141
第六章 驗收意見 142
第七章 附則 143
第十一篇 項目驗收與移交 144
第一部分 工程驗收 144
第一章 總則 144
第二章 各項目驗收規(guī)程 145
第二部分 單位工程驗收實施細則 146
第一章 總則 146
第二章 單位工程驗收依據 146
第三章 單位工程驗收應具備的條件 146
第四章 單位工程驗收申請 147
第五章 單位工程驗收的組織與管理 149
第六章 單位工程驗收的主要內容 150
第七章 單位工程驗收程序 151
第八章 單位工程驗收質量結論核定 151
第九章 附則 152
第二部分 工程移交及遺留問題處理 152
第一章 工程交接 152
第二章 工程移交 153
第三章 驗收遺留問題及尾工處理 153
第四章 工程竣工證書頒發(fā) 153
第十二篇 項目綜合考核實施辦法 154
第一章 總則 154
第二章 考核實施辦法 155
第三章 附則 156
第一篇 項目管理規(guī)劃與管理職能
第一部分 項目管理規(guī)劃總則
第一章 建立PPP工程項目管理體系的目的
規(guī)范PPP融資模式下工程項目的管理，建立全面的并能處于有效運行狀態(tài)的質量保證體系和安全保證體系，嚴格合同計劃管理，保障工程質量合格，維護建設各方的利益，保障資金供給，按合同條款及時支付工程資金，以最優(yōu)的投資，創(chuàng)造最好的PPP工程項目經濟效益和社會效益。
本管理體系適用于PPP項目實施階段。
第二章 PPP工程項目管理體系目標
1、質量目標：符合相關規(guī)范、設計文件、合同文件要求，達到合格標準，爭創(chuàng)優(yōu)良工程；
2、進度目標：滿足業(yè)主總體進度計劃要求，滿足業(yè)主節(jié)點考核目標；
3、投資目標：控制在項目概算（預算）范圍內，滿足項目目標要求；
4、安全目標：無重大安全責任事故；推進平安工程創(chuàng)造工作。
5、環(huán)保目標：滿足設計文件和地方環(huán)保有關要求；
6、文明施工要求：滿足合同規(guī)定和地方有關文明施工規(guī)定。
第三章 PPP工程項目管理體系構建思路
1、通過建立項目管理組織架構，確立項目公司及職能部門職責，確保在組織上保證項目建設；
2、通過建立規(guī)劃、計劃與制度，確保項目循序漸進、穩(wěn)步推進；
3、通過質量、安全保證體系，現場管理措施，檢查驗收制度，材料設備質量控制，確保項目質量、安全；
4、通過變更設計和計量支付制度，保證資金正常支付和杜絕經費浪費；
5、通過對設計、監(jiān)理、施工單位、項目管理公司的考核，實現獎優(yōu)罰劣。
第四章 參建單位項目組織架構
第二部分 項目公司及其職能部門崗位職責
第一章 項目公司職責
1、代表股東行使股東大會賦予的權利和義務；
2、執(zhí)行股東大會和董事會決議；
3、負責項目公司組織結構的設置工作和人事安排工作；
4、負責項目建設管理工作；
5、負責項目運營管理工作；
6、負責項目盈虧結算及分紅工作；
7、負責項目運營期結束后的清算和解散工作。
第二章 股東大會職責
1、決定公司的經營方針和投資計劃；
2、更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項；
3、審議批準董事會的報告；
4、審議批準監(jiān)事的報告；
5、審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；
6、審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；
7、對公司增加或者減少注冊資本作出決議；
8、對發(fā)行公司債券作出決議；
9、對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議；
10、審議批準為公司股東或者實際控制人提供擔保；
11、修改公司章程；
12、決定向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保和聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所；
13、公司章程規(guī)定的其他職權。
第三章 董事會職責
第四章 監(jiān)事會（監(jiān)事）職責
1、檢查公司財務；
2、對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；
3、當董事、高級管理人員行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；
4、提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議；
5、向股東會會議提出提案；
6、依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；
7、公司章程規(guī)定的其他職權。
第五章 董事長職責
第六章 公司經理職責
第七章 綜合部職責
1、負責項目公司人事管理；
2、負責項目公司勞資工作；
3、負責項目公司公文處理和文件收發(fā)工作；
4、負責項目公司后勤管理工作；
5、負責處理項目公司日常應急事務。
第八章 建設管理部職責
第九章 財務部職責
1、負責項目籌資工作；
2、負責項目建設期資金支付工作；
3、負責項目內審工作；
4、負責項目竣工決算申報工作及審計協助工作；
5、負責項目運營期資金回收工作；
6、協助做好項目運營期結束后的決算審計工作。
第二篇 項目建設前期準備工作
第一部分 項目招標投標工作
第一章 項目管理公司招標工作
第二章 施工單位業(yè)務招標工作
第二部分 項目報批與報建
第一章 初步設計報批
1、項目工可批復后中標承建的工程總承包單位負責項目初步設計工作，其設計、咨詢單位招標工作由其項目管理公司負責。
2、項目管理公司應根據設計、咨詢合同對設計、咨詢單位業(yè)務工作進行管理，包括審查設計、咨詢工作計劃，定期聽取設計、咨詢單位匯報，對設計、咨詢成果進行中間審查等。
3、初步設計完成后，項目公司內部即可組織咨詢單位、項目管理公司有關人員、專家對初步設計進行審查，設計單位應根據審查意見進行完善。
4、項目公司在內審完成后即可將初步設計成果報業(yè)主請求審查批準。
5、業(yè)主收到初步設計后應盡快行文將文本報有權審批的發(fā)改部門審批。
6、批復后的初步設計及概算應作為施工圖設計及預算、施工招標的依據。
第二章 施工圖設計報批
第三章 質量安全監(jiān)督申請與批準
第三部分 施工準備工作
第一章 施工圖會審與設計交底
第二章 監(jiān)理規(guī)劃審查
第三章 施工組織設計審查
1、本施工組織設計主要指施工單位施工組織總設計，是用以指導一個建設項目施工全過程各項活動的組織、技術、經濟方面的綜合性文件。
2、施工單位應當在中標進場后開工前，由施工技術負責人組織人員編制施工組織總設計經監(jiān)理審核后報項目管理公司審查。
3、施工組織設計主要包含以下內容：
（1）編制依據；
（2）工程概況；
（3）施工部署；
（4）主要施工方法；
（5）施工總進度計劃；
（6）各項資源需求量計劃；
（7）施工總體平面布置；
（8）主要技術經濟指標；
（9）主要施工管理措施。
4、項目管理公司組織公司相關部門、總監(jiān)辦相關人員、專家對施工組織設計進行審查，審查目的是確保施工組織設計成為施工單位科學、合理地組織施工的指導性文件，審查重點是施工方案、施工進度計劃、施工資源計劃、施工平面布置圖。
5、根據審查意見修改后的施工組織設計隨同開工報告一起上報項目管理公司審批，經批準后的施工組織設計將成為施工單位組織施工依據。
6、施工組織設計審查會議議程見會議制度一章。
第四章 施工單位現場準備工作檢查
第五章 第一次工地例會和開工報告審批
第一部分 項目進度計劃管理實施
第一章 總則
1、為統(tǒng)一和規(guī)范PPP工程項目建設進度計劃管理工作，實現對工程建設計劃編制、下達、執(zhí)行、考核、調整實現規(guī)范化、程序化、制度化管理，特制定本辦法。
2、按照時間跨度，PPP工程項目可分為總體、年度、季度、月度進度計劃，項目管理公司、施工單位均需編制；按照功能劃分原則，PPP工程項目計劃分控制性計劃、建議性計劃和指導性計劃和實施性計劃。其中控制性計劃由業(yè)主提出，建議性計劃和實施性計劃由施工單位負責編制，指導性計劃由項目公司建設管理部計劃處負責編制。
3、項目公司建設管理部計劃處具體牽頭負責PPP工程項目進度計劃管理工作，負責指導性計劃的編制、下達、考核工作；施工單位計劃部負責建議型計劃和實施性計劃編制、上報以及指導性計劃落實工作；監(jiān)理單位計劃專職人員負責建議性計劃的審核上報、月度指導性計劃下達和總體、年度指導性計劃的執(zhí)行和對施工單位計劃執(zhí)行的考核工作。
4、建議性計劃上報和指導性計劃審核、實施性計劃下達程序為：
4.1建議性計劃上報程序為：施工單位→總監(jiān)辦→項目公司建設管理部計劃處、工程管理處。
4.2指導性計劃內部審核程序為：項目公司建設管理部計劃處→項目公司負責人。
4.3指導性計劃外部審核程序為：項目公司建設管理部計劃處→項目公司負責人→業(yè)主。
項目總體指導性計劃經業(yè)主批準后由項目公司下達給施工、監(jiān)理單位執(zhí)行，年度、季度指導性計劃經項目投資部負責人批準后由項目公司下達給施工、監(jiān)理單位執(zhí)行，月度指導性計劃由監(jiān)理單位下達給施工單位執(zhí)行。
4.4實施性計劃下達程序為：項目經理部→施工隊（班組）。
第二章 建議性計劃編制及上報
第三章 指導性計劃的編制、下達
第四章 實施性計劃編制、下達
1、實施性進度計劃是施工單位在項目管理公司、總監(jiān)辦總體、年度、季度、月度指導性計劃下達以后，根據指導性計劃、已完工程情況和工程實際，編制用于下達給施工隊（班組）實施項目的計劃。
2、實施性總體進度計劃由項目經理部編制，在經公司管理層批準后，下達給施工隊（班組）執(zhí)行。
3、實施性年度、季度、月度計劃由項目經理部編制，經項目經理批準后，下達給施工隊（班組）執(zhí)行。
4、實施性計劃編制內容也包括計劃編制說明和工程進度計劃表兩部分，其中計劃編制說明更偏重于施工安排相關內容。
5、施工單位實施性計劃同時報備項目管理公司、總監(jiān)辦。
第五章 進度計劃的執(zhí)行
第六章 計劃的考核
第七章 進度計劃的調整
1、當一階段的工程實際進度與計劃進度產生較大差異，有可能影響項目的實施時，則可能需要對進度計劃進行動態(tài)調整，調整的原則是確保項目總體進度計劃的落實。
2、具體調整思路是：
2.1當施工單位的施工進度快于計劃進度時，只要施工單位資金、資源充足，且對總體進度實施或周邊其他施工單位施工無較大影響時，可以不予調整。
2.2當施工單位的施工進度慢于計劃進度，如是非關鍵工作且對總體季度計劃無影響時，可以不予調整；如非關鍵工作進度滯后已影響總體進度或是關鍵工作滯后，則應行。
4.2季度、年度計劃由施工單位上報調整計劃方案，監(jiān)理單位審核后，上報項目管理公司批準執(zhí)行。
當對后續(xù)施工進度進行調整，即加快后續(xù)工程施工季度，且留有一定余地，確?？傮w進度計劃的實現。
3、調整進度的方法有：
3.1選擇資源強度小、費用低的關鍵工作壓縮時間，采用辦法是加大資源費用投入、增加工作面、增加勞動班次、采取革新措施縮短工序時間等。
3.2壓縮非關鍵工作持續(xù)時間。
3.3調整工作的邏輯關系。
3.4調整工作的搭接關系，如將工序的順序作業(yè)改為平行作業(yè)。
4、進度計劃調整的審批程序是：
4.1月度計劃調整由施工單位上報調整計劃方案，監(jiān)理單位審核后批準執(zhí)
第八章附則
1、本細則由項目管理公司負責解釋和補充修訂。
2、建議計劃和執(zhí)行計劃表式見《工程用表表格》
3、本細則自發(fā)布之日起實施。
第二部分 工程項目統(tǒng)計管理實施細則
第一章 總則
1、為統(tǒng)一和規(guī)范PPP工程項目建設統(tǒng)計管理工作，以實現對工程建設投資統(tǒng)計進行規(guī)范化、程序化、制度化管理，特制定本細則。
2、統(tǒng)計工作由項目公司建設管理部計劃部歸口管理，各總監(jiān)辦應明確相關的填報責任人及計劃統(tǒng)計人員，分管相應施工標段的統(tǒng)計工作，并做好督促、核實及匯總上報等工作。
第二章 統(tǒng)計工作的職責
1、統(tǒng)計工作的基本任務是對工程建設情況進行統(tǒng)計調查，數據分析，提供真實資料，實行動態(tài)監(jiān)督。
2、如實提供資料，不得虛報、瞞報、遲報、拒報；不得偽造、篡改統(tǒng)計資料。
第三章 統(tǒng)計報表基本要求
第四章 統(tǒng)計報表的編制
第五章 相關填報說明
1、投資完成情況表中，建安工程費由計劃處填報，征地拆遷費由建設管理部工程處填報，設備投資費由財務部填報。
2、項目管理公司財務部每24日前將建設單位管理費提供給建設管理部計劃處。
3、項目管理公司建設管理部計劃處每月25日前統(tǒng)計其他數據并匯總完成整個表格。
第六章 附則
1、本細則由項目管理公司負責解釋。
2、統(tǒng)計報表表式見《工程用表》。
3、本細則自發(fā)布之日起實施。
第三部分 工程項目監(jiān)理月報制度
第一章 總則
根據PPP工程項目建設管理模式的特點，為規(guī)范總監(jiān)辦監(jiān)督管理工作，全面、及時、準確地掌握各標段項目建設進展情況，適時、動態(tài)地加強對工程質量、進度、投資進行有效控制，為領導決策提供科學依據，特制項目工程監(jiān)理月報制度。
第二章 工程監(jiān)理月報的內容
1、工程概況
第一份監(jiān)理月報應詳細提供以下資料，后期的月報可視情況適當進行增減。
（1）項目名稱；
（2）地理位置；
（3）主要工程的類型及數量；
（4）合同簽訂日期；
（5）承包人或聯營體的名稱及項目負責人；
（6）合同總價；
（7）合同規(guī)定的工期；
（8）開工通知書發(fā)出日期及開工日期；
（9）修訂的完工期（以后如有變動，可以修訂）；
（10）從開工到現在已過去的施工時間；
（11）本月內的氣象報告;
2、本月工程完成情況
（1）、本月工程完成情況，具體內容，投資額。
（2）、施工單位及人員、材料、機械設備到位情況。
（3）、本月重大活動情況。
3、工程質量情況
3.1月報告中就報告期內工程質量概述、現場各個分項工程的原材料質量，工程實體質量的檢測及報驗一次合格率等情況作定量及綜合評價，如實反映施工過程中存在的質量問題及采取的整改措施等。填報試驗月報表。
3.2月報告要實時反映質量控制單元的劃分、評定情況，創(chuàng)優(yōu)單元評定工作要日?；?，即完即評。分項工程在完工3天內按有關規(guī)定完成評定工作，單位工程、分部工程的評定在所含分部工程、分項工程全部評定的當月內完成評定工作。填寫質量控制單元評定月報表。
4、工程進度情況
5、工程資金及支付情況
（1）向承包人支付工程款情況。
（2）設計變更情況
6、安全生產與文明施工情況
簡要描述文明施工、安全生產情況，如實反映安全、事故情況。
7、環(huán)境保護工作情況
簡述施工現場環(huán)境保護措施及制度執(zhí)行情況
8、合同管理工作情況
簡述合同履行檢查、管理、合同變更、分包管理工作情況。
9、其他工作情況
簡述工作協調、施工矛盾處理、質監(jiān)站、業(yè)主、項目管理公司工作指令、檢查發(fā)現問題整改要求執(zhí)行情況等。
10、監(jiān)理工作執(zhí)行情況及工作總結
11、主要存在問題及整改情況
簡述本月出現的影響工程進展的問題及處理、整改情況。
12下期主要工作計劃及措施
簡述下月工作計劃安排及保證計劃順利完成的措施。
第三章 工作要求
1、總監(jiān)辦要有專門的部門和專人負責此項工作，工程監(jiān)理月報由總監(jiān)簽發(fā)后上報。
2、工程監(jiān)理月報一式六份，每月25日報出，同時上報電子稿，所有表格填報的數據為上月25日至本月24日。
3、施工合同簽訂后的第二個月開始上報。
第四章 附則
1、本制度由項目管理公司負責解釋和補充修訂。
2、本制度自發(fā)布之日起實施。
第四篇 項目質量管理
第一部分 質量管理目標任務和程序
第一章 項目質量管理目標
第二章 項目質量管理的任務
第三章 項目質量管理程序
第二部分 質量保證體系的建立
第一章 總則
1、PPP工程項目實施前應建立“政府監(jiān)督、法人管理、社會監(jiān)理、企業(yè)自檢”的項目質量保證體系。
2、PPP項目質量保證體系是各企業(yè)質量保證體系在項目上的具體化，是項目管理組織的一個一次性的目標控制體系。
3、PPP項目質量保證體系建立按照分層次規(guī)劃、目標分解、質量責任制、系統(tǒng)有效性原則設立，內容包括確立系統(tǒng)質量控制網絡、制定質量控制制度、明確質量控制責任、編制質量控制計劃等。
4、PPP項目質量保證體系運行包括建立質量控制流程網絡、采取質量控制措施、健全試驗機構、保證檢測頻率、加強內業(yè)資料、報表收集、注重質量獎罰等。
5、PPP項目質量保證體系是由項目管理公司負責建立?？辈煸O計、施工、監(jiān)理單位分別建立分質量保證體系，經項目管理公司批準后運行。
第二章 質量保證體系網絡
1、PPP工程項目總質量保證體系網絡，項目管理公司為第一層次，主要負責整個項目質量保證體系運作；第二層次為項目監(jiān)理（代建、總承包管理）單位，主要負責項目質量保證體系監(jiān)督分體系運作；第三層次為勘察設計、施工、設備供應安裝單位，主要負責勘察設計、施工、設備制造、安裝實施過程中的質量控制。
2、PPP工程項目管理公司分質量保證體系分兩個層次，第一層次為公司經理層，主要負責項目總質量保證體系運行，以及項目管理公司分質量保證體系運行；第二層次為工程、計劃部門，主要職責是協助公司經理保證總質量保證體系運行，以及分質量保證體系運行。
3、監(jiān)理單位分質量保證體系根據工程規(guī)模分兩至三個層次，第一層次為總監(jiān)辦總監(jiān)理工程師，負責分質量保證體系運作；第二層次為駐地監(jiān)理工程師辦公室監(jiān)理工程師，協助總監(jiān)抓好駐地辦抓好轄區(qū)質量監(jiān)管工作；第三層次為各專業(yè)工程師、計量、檢測、安全工程師（小組），具體抓好專業(yè)質量監(jiān)控。
4、勘察設計單位分質量保證體系分三個層次，第一層次為院長，負責勘察設計分質量保證體系運作工作；第二層次為院職能部門，負責設計質量審核工作；第三層次為現場勘察設計小組，負責設計質量。
5、施工單位質量保證體系分三個層次，第一層次為項目經理層，主要負責分質量保證體系運作；第二層次為項目經理部工程、計劃、檢測、材料等部門，主要負責施工組織和質量檢測，及時控制質量；第三層次為施工隊，具體負責生產安排和工序質量控制。
6、設備制造與安裝單位質量保證體系分三個層次，第一層次為公司領導層，負責分質量保證體系運作；第二層次為公司生產、質檢、材料等部門，負責生產安排和質量控制；第三層次為車間，負責具體生產安排和工序質量。
7、在PPP項目總質量保證體系中，勘察設計、施工、設備制造單位承擔具體的創(chuàng)造、建造、制造工作，是質量責任的主體，質量責任最大；監(jiān)理、代建、總承包管理單位負責質量監(jiān)督工作，承擔質量監(jiān)督責任；項目管理公司負責項目總體監(jiān)督管理工作，承擔管理責任。在試驗檢測環(huán)節(jié)，其各自檢測頻率是：施工、設備制造單位為100%，監(jiān)理單位為15-20%，項目管理公司為5%，質量監(jiān)督部門不定期抽查。
第三章 質量管理制度
第四章 質量保證體系各方質量責任
第五章 質量控制計劃
第三部分 質量保證體系運行
第一章 施工前質量控制
第二章 施工中質量控制
第三章 施工后質量控制
第四章 質量問題和質量事故處理
第四部分 公路建設優(yōu)質工程獎創(chuàng)建與申報
第一章 總 則
第一條 為加強交通建設工程質量管理，增強工程建設各方責任主體質量、安全、節(jié)約、環(huán)保意識，爭創(chuàng)優(yōu)質工程，提高交通建設工程質量，結合本省實際，制定本辦法。
第二條 “江蘇省交通建設優(yōu)質工程獎”（以下簡稱“優(yōu)質工程獎”）獲獎工程整體質量應當達到省內領先水平。
第三條 本省行政區(qū)域內由縣級以上地方人民政府交通運輸主管部門負責管理的公路水運建設工程“優(yōu)質工程獎”的創(chuàng)建與評審，適用本辦法。
第四條 “優(yōu)質工程獎”的創(chuàng)建與評審遵循自愿申報、擇優(yōu)入圍、科學公正的原則，實施掛牌創(chuàng)建、過程控制、復查評選、綜合審定。掛牌創(chuàng)建和過程控制按照工程進度組織實施，復查評選和綜合審定按照年度組織實施。
第五條 省交通運輸主管部門主管“優(yōu)質工程獎”的創(chuàng)建與評審工作，設立“優(yōu)質工程獎”創(chuàng)建與評審領導小組，下設創(chuàng)建與評審領導小組辦公室，設在省交通工程質量監(jiān)督機構，負責“優(yōu)質工程獎”的掛牌創(chuàng)建、過程控制、復查評選的日常監(jiān)督管理工作以及省級以上優(yōu)質工程獎項的推薦工作。省公路學會、航道協會、港口協會負責相應公路（橋梁、隧道）、航道、港口建設工程的掛牌創(chuàng)建、復查評選的具體工作，并協助領導小組辦公室做好相應工作。
第六條 “優(yōu)質工程獎”的創(chuàng)建與評審應當采用部門審核與專家評審相結合的辦法。創(chuàng)建與評審領導小組辦公室可以根據創(chuàng)建與評審工作的實際需要，經創(chuàng)建與評審領導小組審核后，建立評審專家?guī)臁?/p>
第二章 創(chuàng)建與評審
第七條
第八條 公路水運建設工程的建設單位或者施工單位（以下簡稱申報單位）可以申報“優(yōu)質工程獎”。建設單位申報的，建設單位確定的主體工程設計、施工、監(jiān)理單位可以作為參建單位；施工單位申報的，申報前應當征求建設單位的意見。
第九條
第十條 “優(yōu)質工程獎” 創(chuàng)建申報，按照項目管理權限由省交通運輸主管部門負責管理的公路水運建設工程，由省級相應行業(yè)協會審核后，報領導小組辦公室備案；其他公路水運建設工程，由設區(qū)的市交通運輸（港口）主管部門按照項目管理權限負責審核，并征求省公路、航道、港口等行業(yè)主管部門的意見，報省級相應行業(yè)協會審核后，報領導小組辦公室備案。
第十一條 “優(yōu)質工程獎”創(chuàng)建與評審領導小組辦公室應當對通過省級相應行業(yè)協會審核的公路水運建設工程公示7日，公示期滿無異議被確認的公路水運建設工程，其申報單位應當按照本辦法規(guī)定的統(tǒng)一樣式在工程現場懸掛優(yōu)質工程獎創(chuàng)建牌。
第十二條 建設期間，發(fā)生嚴重質量、安全事故，造成不可彌補的質量缺陷或者造成嚴重社會不良影響的，由“優(yōu)質工程獎”創(chuàng)建與評審領導小組辦公室取消創(chuàng)建資格，收回優(yōu)質工程獎創(chuàng)建牌。
第十三條 掛牌創(chuàng)建的公路水運建設工程交工驗收且試運營滿一年后，由申報單位提出“優(yōu)質工程獎”復查評選申請，并按照本辦法第十條規(guī)定的審核權限，由省級相應行業(yè)協會進行審核。
第十四條
第十五條
第十六條
第十七條 創(chuàng)建與評審領導小組可以通過召開“優(yōu)質工程獎”綜合審定會，聽取創(chuàng)建與評審領導小組辦公室創(chuàng)建過程、復查評選等情況匯報，形成審定意見。
第十八條 經創(chuàng)建與評審領導小組審定的公路水運建設工程，應當在省交通運輸主管部門政府網站上公示7日，公示期滿無異議的，由省交通運輸主管部門進行通報表彰，授予“優(yōu)質工程獎”稱號。
第三章 監(jiān)督管理
第十九條 設計、施工、監(jiān)理單位應當按照有關規(guī)定，加強勘察設計工作，組織工程現場施工、監(jiān)理，創(chuàng)先爭優(yōu)，積極主動開展過程創(chuàng)建工作。
建設單位應當組織設計、施工、監(jiān)理單位加強創(chuàng)建過程控制工作。
第二十條 創(chuàng)建與評審領導小組辦公室和設區(qū)的市交通運輸主管部門應當加強對創(chuàng)建工作的監(jiān)督檢查。創(chuàng)建工作的監(jiān)督檢查可以與交通工程質量監(jiān)督機構的監(jiān)督檢查合并進行。
第二十一條 申報單位在“優(yōu)質工程獎”的申報和復查評選過程中，不得弄虛作假，違法違紀。違反相關規(guī)定的，由“優(yōu)質工程獎”創(chuàng)建與評審領導小組取消其申報資格，已獲得“優(yōu)質工程獎”的，撤銷其稱號，并由有關部門對其信用情況進行記錄。
第二十二條 工程獲獎后，發(fā)現存在嚴重質量問題和隱患，經省交通運輸主管部門組織專家鑒定確認后，取消其獲獎稱號。
第二十三條 省交通運輸主管部門可以根據實際情況，對獲獎工程的申報單位、相關參建單位和個人授予榮譽證書。
獲獎單位在參加工程投標時可以按照有關規(guī)定給予加分，獲獎個人可以優(yōu)先推薦參加省交通運輸廳“100人才工程”評選。
第二十四條 獲得“優(yōu)質工程獎”的公路水運建設工程，方可推薦參加部、省級以上優(yōu)質工程的評選。
第二十五條 評審人員應當堅持原則、秉公辦事、嚴格紀律、廉潔自律。
第四章 附 則
第二十六條 本辦法施行前已開工目前尚未交工驗收或者交工驗收未滿一年的公路水運建設工程，可以按照本辦法規(guī)定補辦“優(yōu)質工程獎”創(chuàng)建手續(xù)，并按照本辦法要求加強過程創(chuàng)建管理。
第二十七條 鐵路、民航、運輸場站等其他交通建設工程“優(yōu)質工程獎”的創(chuàng)建與評審，可以參照本辦法執(zhí)行。
第二十八條 本辦法自2012年9月10日起施行。
附件一：江蘇省交通建設優(yōu)質工程獎創(chuàng)建申報表
附件二：江蘇省交通建設優(yōu)質工程獎復查評選申請表
附件三：江蘇省交通建設優(yōu)質工程復查評選評分表
附件四：江蘇省交通建設優(yōu)質工程獎創(chuàng)建示范牌樣式
第五部分 建設工程優(yōu)質工程獎申報與創(chuàng)建
第一章 總則
第二章 評審組織
第三章 評審范圍
第四章 申報條件和辦法
第五章 工程評審
第六章 獎勵
第七章 紀律
第二十一條 受理申報的工作人員、工程檢查人員、評選、審定委員會成員必須秉公辦事，廉潔自律，不得收受企業(yè)及有關人員的禮品、禮金，違者將視情節(jié)輕重，給予批評教育，直至撤消負責申報受理、工程檢查、評委資格，并將違紀行為通知本人所在單位。
第八章 附則
第五篇 項目安全文明生產綜合管理
第一部分 項目安全生產管理辦法
第一章 總則
第二章 項目安全生產依據原則及目標
第三章 項目安全生產保證體系
第四章 安全生產保證體系各方責任
第五章 安全生產管理制度
第六章 安全生產管理方法與措施
第二部分 項目現場文明施工管理辦法
第一章 總則
第二章 組織機構
第三章 施工現場文明施工標準要求
第四章 環(huán)境保護和衛(wèi)生防疫管理制度
第五章 治安綜合管理
第六章 農民工工資管理制度
第七章 附則
1、本辦法由項目管理公司負責解釋。
2、本辦法自頒布之日起施行。
第三部分 安全生產管理考核實施細則
第一條 為加強工程安全生產管理，規(guī)范安全考核工作，全面掌握項目安全監(jiān)管情況和安全動態(tài)，強化參建各方的安全意識，有效貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全方針，依據《中華人民共和國安全生產法》、國務院《建設工程安全生產管理條例》以及《江蘇省公路水運工程“平安工地”建設考核評價標準》（2013年版）等制定本考核實施細則。
第二條 本實施細則適用于對本項目的各施工、監(jiān)理單位的考核。
第三條 考核工作堅持“嚴肅、科學、客觀、公正”的原則。考核成員應自覺遵守各項廉政規(guī)定。
第四條 安全考核實行考核組負責制，考核組由項目管理辦安全監(jiān)管處及相關處室人員組成。
第五條 考核采取聽取匯報、查閱資料、查看現場、詢問核查、隨機抽檢等方式進行?？己藘葮I(yè)資料和現場管理見考核評分表（見附件）。
第六條 項目管理辦按月度對工程項目進行安全考核，同時采取日常不定期檢查的方式對項目進行巡視或專項檢查，檢查結果作為考核結果的組成部分?？己藭r間與《工程項目從業(yè)單位履約考核辦法》同步，一般在每個月的中下旬。
第七條 考核總分換算基本分值為100分，實得考核總分換算分值結果運用按照《工程從業(yè)單位履約考核辦法》執(zhí)行。
第八條 總體評分分數計算
1、施工單位
按照附件表1表、2表（表2.1、表2.2）
施工單位總體評分=內業(yè)（表1）分值x0.5 外業(yè)（表2）分值x0.5；
施工單位外業(yè)評價內容為：表2.1 表2.2；施工單位外業(yè)部分評價分值=(考核項目實得分/考核項目標準分)x100。
2、監(jiān)理單位按照表3。
第九條 實得考核總分換算分值
第十條 發(fā)生傷亡事故的本次考核直接定為差，并約談企業(yè)法人。
第十一條 對施工現場采用新技術、新工藝、高科技手段等措施提高安全生產管理效率的施工單位，考核評價單位應結合實際情況在施工單位計算得分的基礎上酌情加1-5分。
第十二條 考核組應對考核中發(fā)現的問題，及時向被考核單位反饋意見，提出整改要求及建議。發(fā)現重大安全隱患時，責令相關單位立即停止該工序或作業(yè)區(qū)的施工，由施工單位負責組織實施整改，由監(jiān)理辦督促落實，整改合格后報項目管理辦認可后方可復工。
第十三條 本實施細則未盡事宜按照國家相關法律法規(guī)、標準規(guī)范及省市有關規(guī)定執(zhí)行。自發(fā)布規(guī)定施行之日起執(zhí)行，工程項目管理辦負責解釋。
附件目錄：
表1：施工單位內業(yè)部分考核評價表
表2：施工單位外業(yè)部分考核評價表
其中：表2.1施工單位外業(yè)通用部分考核評價表
表2.2公路工程施工單位專項用表
表3：監(jiān)理單位考核評價表。
第四部分 公路水運工程“平安工地”考核評價標準
第六篇 項目材料設備管理
第一部分 工程材料管理辦法
第一章 總則
第二章 工程材料的源頭管理
第三章 工程材料的進場管理
第四章 施工中材料的管理
第五章 工程材料試驗資料的管理
第六章 罰則
第七章 附則
1、本辦法適用于PPP工程項目所有參建單位。
2、本辦法由項目管理公司負責解釋。
3、本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。
第二部分 設備管理管理制度
第一章總則
1、為規(guī)范PPP項目工程設備的管理，加強對工程設備質量的控制，確保工程實體質量和運營質量，根據PPP項目和合同文件和相關規(guī)定，特制定本辦法。
2、本辦法適用于PPP項目設備采購選型、安裝、調試、運營管理。
第二章 設備的選擇與評價
第四章 設備安裝
第五章 設備試運行
1、設備安裝到位后，經安裝調試后由項目管理公司組織進行試運行或聯合試運轉。
2、試運營期結束后，施工、設備生產安裝、監(jiān)理、項目管理公司進行竣工驗收，并向使用單位辦理移交手續(xù)。
第六章 附則
1、本辦法適用于PPP工程項目。
2、本辦法由項目管理公司負責解釋。
3、本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。
第七篇 項目合同管理
第一部分 合同履行管理
第一章 總則
第二章 合同交底
第三章 合同跟蹤與診斷
第四章 合同爭議及違約處理
第二部分 工程分包管理
第一章 總則
第三章 勞務分包管理
第三部分 工程項目設計變更管理
第一章 總則
第二章 設計變更原則
第三章 設計變更分類
第四章 設計變更的職責和權限
第五章 設計變更的立項程序
第六章 設計變更審批
第七章 設計變更的審計與監(jiān)督
第八章 附則
1、本規(guī)定由工程項目公司負責解釋。
2、本制度自發(fā)布之日起實施。
第八篇 項目資金管理
第一部分 工程資金計劃管理
第一章 總則
第二章 承包人資金使用計劃
第三章 項目管理公司資金使用計劃
第二部分 工程計量支付管理
第一章 總則
第二章 職責分工
第三章 工程計量相關規(guī)定
第四章 現場工程簽證管理
第五章 聯測規(guī)定
第六章 工程款支付管理
第八章 計量支付工作的檢查與監(jiān)督
第九章 附則
第三部分 工程審計制度
第一章 總則
第二章 項目內部審計和投資方查詢
第三章 項目外部審計
……
