11月19日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局、北京市地方金融監(jiān)督管理局公布了首批擬納入資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)的16個(gè)項(xiàng)目名單，向社會(huì)公開征求意見。

首批擬納入試點(diǎn)的16個(gè)項(xiàng)目中，牽頭申報(bào)單位包括了4家市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)、4家證券公司、5家基金管理公司、1家信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)以及1家區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，聯(lián)合申報(bào)單位包括多家市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行以及科技企業(yè)；技術(shù)應(yīng)用涉及了大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)，以及安全多方計(jì)算、聯(lián)邦學(xué)習(xí)、云原生、信創(chuàng)等復(fù)合交叉技術(shù)應(yīng)用；業(yè)務(wù)場(chǎng)景包含了智能投顧、智能運(yùn)營(yíng)、智能交易、智能風(fēng)控、智能營(yíng)銷等資本市場(chǎng)各類業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

2020年10月21日，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在金融街論壇致辭時(shí)表示，支持北京率先開展資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)。2021年3月試點(diǎn)正式啟動(dòng)以來(lái)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)大力指導(dǎo)下，北京證監(jiān)局與北京市地方金融監(jiān)督管理局共同組成了資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)（北京）專項(xiàng)工作組（簡(jiǎn)稱北京工作組），穩(wěn)步推動(dòng)試點(diǎn)工作的落地實(shí)施，合計(jì)收到26家機(jī)構(gòu)申報(bào)的51個(gè)項(xiàng)目。

據(jù)介紹，這些申報(bào)項(xiàng)目普遍運(yùn)用了新一代信息技術(shù)手段，覆蓋客戶服務(wù)、業(yè)務(wù)輔助、合規(guī)科技、監(jiān)管科技、信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施等各個(gè)領(lǐng)域，致力于解決長(zhǎng)期制約證券期貨行業(yè)發(fā)展的痛點(diǎn)難點(diǎn)問題。北京工作組積極探索，遴選出首批擬納入試點(diǎn)項(xiàng)目16個(gè)。總體來(lái)看，試點(diǎn)工作受到北京地區(qū)資本市場(chǎng)相關(guān)單位的廣泛支持和歡迎。

公示期滿后，試點(diǎn)機(jī)構(gòu)將結(jié)合社會(huì)公眾意見對(duì)試點(diǎn)項(xiàng)目方案進(jìn)行修改完善。經(jīng)社會(huì)公示環(huán)節(jié)，未發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者已對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)做出防范和補(bǔ)償機(jī)制的，將正式納入試點(diǎn)。后續(xù)北京工作組將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌指導(dǎo)下，會(huì)同有關(guān)部門持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)試點(diǎn)項(xiàng)目運(yùn)行情況，及時(shí)識(shí)別并防范化解潛在風(fēng)險(xiǎn)，適時(shí)組織試點(diǎn)項(xiàng)目的階段性評(píng)估工作。

下一步，北京工作組持續(xù)按照首善標(biāo)準(zhǔn)發(fā)揮北京金融科技創(chuàng)新資源和政策優(yōu)勢(shì)，穩(wěn)步推進(jìn)資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)，組織好首批試點(diǎn)項(xiàng)目運(yùn)行及第二批試點(diǎn)項(xiàng)目的征集遴選工作，持續(xù)為建設(shè)國(guó)家資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新監(jiān)管體系提供“北京樣本”。